《成人高考民法试题及答案上(专升本)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《成人高考民法试题及答案上(专升本)（12页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券投资分析期末考试题 1 金融专业 证券投资分析 试题一、名词解释：(每题 4 分，共 20 分)1货币证券2衍生金融工具3资产负愤率4每股净资产5换手率二、填空题：( 每空 1 分，共 lo 分)1证据证券和凭证证券是证券；存单是证券2股票与股份是和的关系。 3多种价格招标方式也称为招标，单一价格招标也称为招标。4同一种股票分别申请在两个地方上市，称为5可转债券可以使投资者具有身份。6期权的无需向交易所缴纳保证金。7定向发行的实施关键在于三、单项选择题每题 1 分，共 10 分)1下列证券中属于有价证券的是( )。A. 凭证证券 B. 证据证券C. 货币证券 D. 存款单2基金收益分配不得
2、低于基金净收益的( )。A70 B90 C80 D1003假设某投资者赎回华安创新基金 2 万份，对应的赎回费率为 o5，假设赎回当日基金单位净值为 10328，则其可得到的赎回金额为 ( )元。A20656。00 B，1962320C. 2055272 D20000 004流动比率、速动比率和现金比率是反映企业( )的指标。A. 短期偿债能力 B长期偿债能力C. 经营能力 D资本结构5上市公司在进行信息披露时，要求提供连续性的信息披露文件，以下不属于此类文件的是( )。A. 年度报告 B临时公告书C. 季度报告 D. 公司投资价值分析报告6系统性风险也称( )风险。A. 分散风险 B偶然性风
3、险C. 残余风险 D固定风险7相关系数日等于( )，意味着两种证券之间风险可以完全抵消。A1 B0C. 一 1 D058马柯维茨的有效边界图表中，证券最佳投资组合在( )。A第一象限 B第二象限C. 第三象限 D第四象限9生产同类产品厂商之间或者同一市场领域竞争的经营者之间进行的购并称为( )。A纵向购并 B混合购并C横向购并 D. 现金购并10收盘价、开盘价、最低价相等时所形成的 K 线是( )。AT 型 B倒 T 型C1 羽线 D阴线四、多项选择题：(每题 2 分，共 10 分)1发起人和初始股东可以( )等作价人股。A. 现金 B工业产权C. 专有技术 D，土地使用权E土地所有权2目前国
4、际流行的国债招标办法有( )等。A利率招标 B收益率招标C. 划款期招标 D价格招标E. 利差招标3契约型投资基金一般由( )构成。A. 基金托管人 B基金管理人C. 基金受益人 D基金持有人E基金经理人4反映上市公司资本结构的指标主要有( )等。A. 资产负愤率 B现金比率C资本化比率 D固定资产净值率E. 股东权益比率5下列有关 p 值的说法中 ( )是正确的。A. P 值衡量的是系统风险 B证券组合相对于其自身的 p 值为 0C. p 值越大的证券，预期收益率也越大 D无风险证券的 p 值为。E. 无风险证券的 p 值为 1五、判断改错题：(判断对错，并将错误的题目改正过来，每题 2 分
5、，共20 分)1. 按我国 证券法规定，股份公司注册资本无须一次募集到位。( )2欧洲债券就是在欧洲范围内发行的债券。( )3场外交易市场是一个分散的无形市场，没有固定的交易场所，没有统一的交易时间，没有统一的交易章程。( )4流动比率并不是越高越好。( )5. 现金流量分析中的现金即指库存现金。( )6当相关系数为一川 L 证券组合的风险最小。( )7最为常见的收购出资方式是股票收购方式。( )8发展和规范是证券市场的两大主题，发展是基础，规范是目的。( )9女口果内盘数量过大，说明卖方实力强大，如果外盘数量过大，说明买方实力强大。( )lo协方差为正值时，两种证券的收益变动方向相反。( )
6、六、计算题：( 每题 5 分，共 15 分)1某股市设有 A、B、C 三只样本股。某计算日这三只股票的收盘价分别为 15 元、12 元和 10 元。当天 B 股票拆股，1 股拆为 3 股，次日为股本变动日。次日，三种股票的收盘价分别为 162 元、44 元和 105 元。假定该股市基期均价为 8 元作为指数 100 点，计算该股市当日与次日的股价均价及指数。2某交易所共有甲、乙、丙三只采样股票，基期为 9 月 30 日，基期指数为 100，基期、报告期情况如下，请问报告期股价指数为多少?3某人买人一份看跌期权合约，协定价 18 元，期权费 3 元，该股目前市价 20 元，由于市场处于熊市，投资
7、者考虑协定价较高的看涨期权被执行的可能性较小，故又卖出一份同品种的看涨期权，协定价 24 元，期权费 2 元，请辅助图表将投资者可能出现的盈利亏损情况加以分析。七、简答题：( 每题 5 分，共 15 分)L 优先股的基本特点及类型。2开放式基金与封闭式基金的区别。3证券欺诈行为中的内幕交易主要是指什么? 证券投资分析 试题答案及评分标准(供参考)一、名词解释：(每题 4 分，共 20 分)1货币证券；是表明对某种货币拥有提取领用的凭证，如支票，汇票和期票等。2衍生金融工具：是指由原生性金融商品或基础性金融工具创造出来的新型金融工具。3资产负债率：该指标又称负债比率，它说明在借款人( 即公司)的
8、总资产中，债权人提供资金所占的比重，以及借款人资产对债权人权益的保障程度，反映公司负债经营程度，计算公式为：负债合计资产总计4每股净资产：是企业期末净资产与年末普通股数额的比值，也称“每股账面价值”或者“ 每股权益”，该指标表明发行在外的每股普通股所代表的净资产，即账面权益。每股净资产；净资产普通股股数5换手率：是指在一定时间内某个股在场内交易转手买卖的频率，也称周转率。是表明股票流通强弱的标志。二、填空题：( 每空 1 分，共 10 分 11无价证券 凭证证券2形式 内容3美国式 荷兰式4第二上市5双重6买方7价格三、单项选择题：(每题 1 分，共 10 分)1C 2B 3C 4A 5D6A
9、 7C 8B 9C 10B四、多项选择题：(每题 2 分，共 10 分)1ABCD 2BCDE 3ABCD 4ACD 5ACD五、判断改错题：(判断对错，并将错误的题目改正过来，每题 2 分，共 20 分)1按我国证券法规定，股份公司注册资本无须一次募集到位。(对)2欧洲债券就是在欧洲范围内发行的债券。( 错)3场外交易市场是一个分散的无形市场，没有固定的交易场所，没有统一的交易时间，没有统一的交易章程。( 错 )4流动比率并不是越高越好。( 对)5现金流量分析中的现金即指库存现金。( 错)包括库存现金、银行存款、现金等价物和其他一些变现速度快的有价证券 6当相关系数为一 1 时，证券组合的风
10、险最小。( 对)7最为常见的收购出资方式是股票收购方式。( 错)8发展和规范是证券市场的两大主题，发展是基础，规范是目的。(错)9如果内盘数量过大，说明卖方实力强大，如果外盘数量过大，说明买方实力强大。(对)10协方差为正值时，两种证券的收益变动相反。(错)六、计算题：( 每题 5 分，共 15 分)L 答：当日股价平均数(15+12+10)3212 33(元)当日股价指数：(12 33 8)X100154 ：13新除数(15+4+10) 1233 235次日均价：(162+44+10 5)235 ：1323次日股指：(13238)X100；165 38 31) 如果未来股票的市价在 18 元
11、以下，看跌期权买方执行权力，看涨期权的买方弃权，投资者获得期权费 200 元，投资者最大的盈利为： (1803)XlOO+2X100：1700 元；(2)如果未来的股价在 1824 元间，看涨、看跌期权的买方均弃权，投资者的成本是3X1002X100c100 元(3)如果未来的股价在 24 元以上，看跌期权的买方弃权，投资者损失期权费 300 元，看涨期权的买方要求执行权利，投资者的亏损开始加剧。理论上投资者的亏损是无限的。七、简答题：( 每题 5 分，共 15 分)L 优先股的基本特点及类型。特征：(1)股息优先并且固定；(2)优先清偿；(3)有限表决权；(4)优先股可由公司赎回。类型：优先
12、股通常可分为累积优先股、可调换优先股和参与优先股(1)按照公司经营发生亏损，无力支付股息时，是否累积于次年，或以后等待有盈余时再行发放，优先股可以分为累计优先股和非累计优先股。(2)按照优先股是否可以在一定期限内，按一定调换比例，可由投资者自行决定是否把优先股换成普通敞，可以把优先股分为可调换优先股和不可调换优先股。(3)按照公司在盈利丰厚之时，规定优先股股东除了原有固定股息外，是否可与普通股股东共同分享公司剩余利润，可将优先股分为参与优先股和非参与优先股。2开放式基金与封闭式基金的区别。开放式基金与封闭式基金的不同3证券欺诈行为中的内幕交易主要是指什么?内幕人员和以不正当手段获取内幕消息的其
13、他人员违反法律、法规的规定，以获取利益或者减少损失为目的，泄漏内幕消息，根据内幕信息买卖证券或者向他人提供信息、买卖证券的行为，都是内幕交易。其中内幕信息是指为内幕人员所知悉，尚未公开的和可能影响证券价格的重要消息；内幕人员是指由于持有发行人的证券，或者在发行人或者与发行人有密切关系的公司中担任重要职务能够接触内幕信息的人。中央广播电视大学 “开放专科”证券投资分析试题金融专业证券投资分析试题一、名词解释（每题 4 分，共 20 分）1股票先购权证2利息支付倍数3证券信用评级4发行核准制5财产锁定二、填空题（每空 1 分，共 10 分）1优先股与普通股不同的一点是：股份公司如果认为有必要，可以
14、（）发行在外的优先股。2投资基金按照（）和（）分为封闭式基金和开放式基金。3深证成分指数选用（）家股票为样本股。4按照证券法 0eJ 规定，上市公司持有股票面值人民币 1000 元的个人股东不少于（）。5流动比率、速动比率和现金比率是反映企业（）的指标。6利率调低主要通过（）和（）（）推动证券行市的上升。7（）是开盘价、收盘价、最低价、最高价完全相等的一种形式。8（）是证券交易所管理的基本原则三、单项选择题每题 1 分，共 lo 分1定向募集公司内部职工股，其比例不得超过公司股份总数的（）。A10%B20%C30%D40%2依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分成（）。A累计优先股和非累计优先股B可调换优先股和非调换优先股C参与优先股和非参与优先股D可赎回优先股和不可赎回优先股3同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的（）。A5%B10%C15%D20%4期权的（）无需向交易所缴纳保证金。A买方B买卖双方C买方或者卖方D卖方5H 股上市公司公众持股人数不得少于（）人。A500B1000C800D1006应收帐款周转天数是反映上市公司（）的指标。A获利能力B经营能力C偿债能力D资本结构7如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益变动结果（）。A相同B相反C
