《证券交易》模拟试题和参考答案

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1、证券交易模拟试题和参考答案第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题 0.5 分。1准确地说， （）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A机构批设机关颁发的企业法人营业执照 (副本)B机构批设机关颁发的经营金融业务许可证 (副本)C机构批设机关主要业务人员的 证券业从业人员资格证书D国家证券管理机关颁发的 经营证券自营业务资格证书2公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（） 。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。A20B30C40 D50 3按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券

2、交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。A交易品种的对象B交易规模C交易场所D交易性质4为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家 （） 的规定。A货币政策B财政政策C产业政策D价格政策5可转换债券是指可兑换成（）的债券。A股票B另一种债券C期货D现金6证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A清算B交割C交收D登记7在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。A2B5C8D10 8综合类证券公司以盈利为目的，

3、并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（） 。A经纪业务B代理业务C自营业务D承销业务9证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（） 。A证券自营业务风险、证券经纪业务风险B基本风险和非基本风险C系统风险和非系统风险D经营管理风险和政策法律风险10 （）不是证券公司的监督检查机构。A证券公司自身B投资者C证券交易所D证券管理部门11 （）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。A内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述C证券经营机构自营买卖持有其 10以上股份的上市公司或其关联公司

4、的股票D以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券12证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（） 。A当日交收B次日交收C例行日交收D特约日交收13根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（） 。A地方债券B企业债券C国际债券D金融债券14根据公司法的规定，股份有限公司的设立采取（ ） 设立的原则。A登记B行政许可C注册D协议15下面 （） 不是新股上网竞价发行的优点。A市场性B连通性C经济性D公平性16目前，我国对（）实行 T+3 交收方式。AA 股BB 股C基金券D债券17经营 A 种

5、股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为（）A普通席位B特别席位C代理席位D自营席位18证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（）内有效。A半年B1 年C一年半D2 年19 （）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。A证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为B证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理C设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施D在近 1 年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚20准确地说， （）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。A全部业务人员的 证券业从业人员资格证书 B一半业务人员的 证券业从业人员资格证

6、书 C主要业务人员的证券业从业人员资格证书D一半主要业务人员的证券业从业人员资格证书21从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收。A证监会B交易所或清算机构C另一证券公司D上市公司22设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998 年 7 月 1 日买入 201003 回购品种,成交收益率为 7.5%,计算这笔交易的回购价.A100.583B120.012C113.651D124.86223假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入 14 天回购品种，到时这笔交易的回购价为 100.23 元 ,计算回购年收益率.A5%B6%C7%D8%24证券交易双方在达成交

7、易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起 15 天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为（） 。A当日交收B次日交收C例行日交收D特约日交收 www.xamda.CoM25股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（） 。A柜台交易B店头交易C场外交易D上市交易26在三级清算模式中， （）是由各地资金集中清算中心 (各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。A一级清算B二级清算C三级清算D四级清算27证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（）A证券自营风险和代理买卖证券风险B基本风险和非基本风险C系统风险和非系统风险D信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险28准确

8、地说， （）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A业务人员的证券业从业人员资格证书 B2 3 以上业务人员的证券业从业人员资格证书C主要业务人员的证券业从业人员资格证书 D23 主要业务人员的证券业从业人员资格证书29机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。A10B15C20D530证券的回购交易实际是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。A股票B公司债券C有价证券D可转换债券31下面的（）不是新股网上竞价发行的优点。A市场性B连通性C经济性D公平性32目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（） 。A国债B公司债C转债D股

9、票33工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。A4 10http:/B5 10C4 15D10 434证券交易所所撤销会员资格，须经（）审定。A中国证监会B地方证管办C中国人民银行D交易所理事会35上市公司应当在配股缴款结束后（）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。A10B20C30D1536 刑法第（）条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。A183B182C18

10、1D18037自营买卖上市证券具有吞吐量大、 （）等特点。A交易手续简单B费时少C比较分散D流动性强38根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。A国债B股票C基金D企业债券39对于（）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S ） 。A以券融资B以资融券C以券融券D以资融资40 （）不是证券经营机构的监督检查机构。A证券经营机构自身B投资者C证券交易所D证券管理部门41 （）不属于股票交易中的竞价方式。A口头竞价B书面竞价C电脑竞价D间接竞价42包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（）A一级清

11、算模式B二级清算模式C三级清算模式D四级清算模式43标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（）折合相加而成。A公式B折算率C面值D现值44从国际上来看，金融期货主要有三种。下面的（）不属于金融期货。A期权期货B外汇期货C利率期货D股票价格指数期货45标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折合相加而成。A公式B折算率C面值D现值46根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（）%。A5B10C15D2047证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称

12、为（）A当日交收B次日交收C例行日交收D特约日交收48在三级清算模式中， （）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。A一级清算B二级清算C三级清算D四级清算49所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（） 。A系统风险B非系统风险C基本风险D主要风险50根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。A国债B股票C基金D企业债券51差额清算方式的主要优点是可以（） 。A简化操作手续，提高清算效率B防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D防范证券商的经营风险52证券交易风险的监察包

13、括（）A事先预警、实时监控、事后监查B制度建设、内部自查、行业检查C制度建设、实时监控、行业检查D事先预警、内部自查、事后监查53债券主要有三大类， （）不属于这三大类。A个人债券B公司债券C金融债券D政府债券54证券营业部的制度管理一般包括（） 。A制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C硬件管理、软件管理D营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理55 （）不属于交易费用。A委托手续费B佣金C承销费D过户费56在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。A第一个B中间一个C倒数

14、第二个D最后一个57清算是交割、交收的基础和（） 。A保证B后续C内容D完成58证券服务部筹建期为（）个月。A3B5C6D959 （）不是经纪商的权利与义务。A坚持了解客房原则B忠实办理受托业务C为客房保密D代理客房决策60上市公司应在每个会计年度的前 6 个月结束后（）内编制完成中期报告。A60 日B30 日C90 日D120 日61以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。A抵押品B保证金C交换物D本金62下面的（）不属于证券交易特征。A安全性B流动性C收益性D风险性63证券公司在特殊情况下， （）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。A可以使用B可以借用C可以租用

15、D也不能使用64证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（）A全部成交B部分成交C不成交D推迟成交65从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（） ，另一类是（） 。A系统性风险 非系统性风险B基本风险 非基本风险C政策风险 法律风险D市场风险 非市场风险66上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（） 。A公司制B会员制C合同制D承包制67证券交易风险的自律管理包括（）A制度建设、实时监控、行业检查B事先预警、内部自查、事后监查C制度建设、内部自查、行业检查D事先预警、实时监控、事后监查目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（） 。A国债B股票C可转换债券D基金证券69按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（）