在市场力量与文化因素之间 家族企业职业化管理的理论与实证研究

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1、 申请代码： G0204 受理部门： 收件日期： 受理编号： 国家自然科学基金 申 请 书 国家自然科学基金 申 请 书 资助类别：面上项目 亚类说明：自由申请项目 附注说明： 项目名称： 在市场力量与文化因素之间:家族企业职业化管理的理论和实证 研究 申 请 者：张建君 电话： 62753707 依托单位：北京大学 通讯地址：北京大学光华管理学院组织管理系 邮政编码：100871 单位电话：010-62751449 电子邮件： 申报日期： 2005年3月12日 国家自然科学基金委员会 70572109 国家自然科学基金申请书 第 2 页 版本 1.007.482 基本信息基本信息 vFamj

2、s3XuB 姓名 张建君 性别男 出生 年月 1967 年 2 月 民 族 汉族 学位 博士 职称讲师 主要研究领域 组织理论,企业文化, 经济社会学 电话 62753707 电子邮件 传真 62751470 个 人 网 页 工 作 单 位 北京大学 /光华管理学院组织管理系 申 请 者 信 息 申 请 者 信 息 在研项目批准号 名称 北京大学 代 码 10087101 联系人 马信 电子邮件 依托单位信息 依托单位信息 电话 010-62751449 网站地址 http:/ 单 位 名 称 代 码 北京腾驹达管理顾问有限公司 00000000 合作单位信息 合作单位信息 项目名称 在市

3、场力量与文化因素之间:家族企业职业化管理的理论和实证研究 资助类别 面上项目 亚 类 说 明自由申请项目 附注说明 申请代码 G0204:企业人力资源管理 G0202:企业文化 基地类别 预计研究年限 2006 年 1 月 2008 年 12 月 研究属性 应用基础研究 项 目 基 本 信 息项 目 基 本 信 息 申请经费 20.0000 万元 摘 要 项目研究内容和意义简介 摘 要 项目研究内容和意义简介（限 400字） ：家族企业职业化管理是事关我国私营企业发展和企 业组织形态演进的重要理论和实践问题。本课题在国内外相关前沿研究的基础上，探讨市 场力量（表现为企业规模、产品市场等）和文化

4、因素（表现为企业所有者的家族观念、信 任水平和成就需求等）对家族企业治理方式选择的影响路径及机制。我们假设市场和文化 两种力量的不同组合将导致不同的治理方式选择，如个人治理、传统家族治理、职业化家 族治理、家族与职业经理人共治、职业经理人治理等，而企业的组织结构特征将是最重要 的中间变量。我们拟结合案例分析和抽样调查，从理论建构到假设检验，对该问题进行理 论和实证研究。该研究不仅对中国的家族企业有重要的实践指导意义，也对理解家族企业 职业化管理的动力和约束机制、家族企业的演进规律、以及预测中国未来的主要组织形态 有重要的理论价值。 关 键 词关 键 词(用分号分开，最多 5 个) 市场力量;文

5、化因素;组织结构;家族企业；职业化管理 国家自然科学基金申请书 第 3 页 版本 1.007.482 项目组主要成员项目组主要成员(国家杰出青年科学基金不填此栏) 编号 姓 名 出生年月 性别职 称 学 位 单位名称 电话 电子邮件 项目分工 每年工 作时间 （月） 1 陈昭全 1953-8-12 男 教授 博士 美国 Rutgers大学商学院 732-827-287 2 chaochenbusiness.rutge rs.edu 理论建设与 英文文章 2 2 景素奇 1965-10-12 男 经济师 学士 北京腾驹达管理顾问有限公 司 82659228 案例分析数 据收集 4 3 李金波

6、1978-9-10 男 博士生 硕士 北京大学 62318158 数据处理分 析 4 4 曾玉萍 1978-07-12 女 博士生 硕士 北京大学 51637765 数据处理分 析 4 5 徐志伟 1971-9-12 男 硕士生 学士 北京大学 88456106 xuzhiweigsm.pku.edu.c n 案例撰写分 析 4 6 尹鹏 1976-4-14 男 硕士生 学士 北京大学 51639765 案例撰写与 分析 4 7 8 9 总人数 高级 中级 初级 博士后 博士生 硕士生 7 1 2 2 2 说明: 1. 高级、中级、初级、博士后、博士生、硕士生人员数由申请者负责填报，总人

7、数自动生成。 说明: 2. 项目组主要成员不包括项目申请者。 国家自然科学基金申请书 第 4 页 版本 1.007.482 经费申请表经费申请表 （金额单位：万元） 科目 申请经费 备注（计算依据与说明） 一.研究经费 一.研究经费 13.0000 1.科研业务费 11.8000 （1）测试/计算/分析费 0.9000问卷设计、数据分析 （2）能源/动力费 （3）会议费/差旅费 8.6000 企业访谈的差旅费用，问卷发放与回收；举办小型 会议 （4）出版物/文献/信息传播费 1.5000用于问卷 材料打印和出版报告（专著） （5）其它 0.8000专家咨询费、通讯费 2.实验材料费 0.000

8、0 （1）原材料/试剂/药品购置费 （2）其它 3.仪器设备费 1.2000 （1）购置 1.2000采购用于访谈的录音设备和计算机更新 （2）试制 4.实验室改装费 5.协作费 二.国际合作与交流费 二.国际合作与交流费 3.0000 1.项目组成员出国合作交流 1.5000项目组成员出国参加国际学术会议和交流 2.境外专家来华合作交流 1.5000合作者之一来国内工作的费用 三.劳务费 三.劳务费 3.0000项目组成员劳务费、雇佣学生调查的劳务报酬 四.管理费 四.管理费 1.0000学校财务系统的管理费用 合 计 合 计 20.0000 国家其他计划资助经费 其他经费资助（含部门匹配）

9、 10.0000 与本项目相关的 其他经费来源 其他经费来源合计 其他经费来源合计 10.0000 国家自然科学基金申请书 第 5 页 版本 1.007.482 报告正文 一、立项依据与研究内容 报告正文 一、立项依据与研究内容 （一） 、立项依据（一） 、立项依据 1研究问题和主要概念的定义研究问题和主要概念的定义 家族企业职业化管理是事关我国私营企业发展和企业组织形态演进的重要理论和实践问题。本 研究在国内外相关前沿研究的基础上提出以下问题：在目前给定的法律环境、社会信任水平和不完 善的职业经理人市场的前提下，哪些因素影响家族企业决定是否引进职业经理人？家族企业的管理 有无演进的规律？若有

10、，其规律又是什么？对这些问题的回答不仅对中国的家族企业具有重要的实 践指导意义，同时又对我们理解中国家族企业的演进规律和预测中国未来的企业组织形态具有重要 的理论意义。 学术界对家族企业定义繁多（参看储小平，2000；2004a） ，这里针对中国目前的阶段特征提出 以下工作定义：家族企业是指被一个或多个有血缘或姻缘关系的家庭所有和控制的企业。所有指拥 有多数股权（在目前情况下拥有绝对多数股权即 50%以上是常态，包括多数上市家族企业，参看郭 跃进， 2004） ，控制指家族成员掌握企业核心经营权。职业化管理是指用专业化的知识和技能、规 范化的手段对企业进行管理。一般来说，职业化管理可以通过对家

11、庭（族）成员进行教育和培训（家 族职业化管理）和直接引进外部职业经理人两种方式来实现。本研究把重点放在引进外部职业经理 人的实践上，必要时把家族职业化管理作为参照。引进外部职业经理人可以在组织的各个层面上展 开（张厚义等，2002） ，也就是说它是一个连续变量。但考虑到引进组织的核心管理者总经理的 特殊重要性，本研究将在研究设计上做出区别，给予引进总经理的实践以特别关注。 2文献回顾及评价文献回顾及评价 市场力量与文化因素 从理论上来说，家族企业是否引进职业经理人是两种力量市场力量和文化力量相互作 用的结果。钱德勒（Chandler, 1977; 1990）在研究美国企业组织和企业治理演进的历

12、史时指出，市场 力量(Market imperative)和技术进步是美国出现“经理式资本主义” （Managerial Capitalism）的根本 原因。其具体逻辑是，美国巨大的国内市场和铁路等技术的出现催生了规模巨大的企业，而这些企 业超出了单个家庭所能拥有和管理的程度，从而推动了资本运做、职业经理人的出现和企业继承模 式的变化。与此同时，相对薄弱的阶级界限和薄弱的家庭传统，以及有利的法律环境也促使了“经 理式资本主义”替代“家族资本主义” 。 而研究东南亚华人企业的学者（如 Redding, 1990; Leung, 1995; Weidenbaum, 1996; etc.）则强调 了

13、文化对企业组织的影响。受中国传统的家族主义、差序格局、和关系网络的影响，东南亚华人企 业组织普遍采取了家族企业的形式、倾向于家长式的集权管理、并在交易中依赖于关系网络。有些 学者甚至断言：家族主义和对外人的不信任使得华人家族企业难以转化成由职业经理人经营，并基 于合约与产权的现代企业（Fukuyama, 1995；Yeung, 2000） ，其结果是华人企业平均规模小而寿命短 （Wong, 1985） 。 由于同属华人社会， 再加上二十年来家族企业在中国的勃兴， 一些学者 （如 Schlevogt, 1999）据此认为中国未来的企业组织会仿效东南亚华人社会的家族企业。 那么中国的家族企业是会像

14、美国的家族企业那样走向职业经理人管理的组织呢？还是会更像东 南亚华人社会那样保持家族企业？还是走向两种模式的某种混合？相似于美国，中国有着巨大的国 国家自然科学基金申请书 第 6 页 版本 1.007.482 内市场和在加入 WTO 后的国际市场，这为中国成长出大规模企业提供了空间，从而为超越家族企 业走向经理人职业化管理提出了要求。另一方面，不同于美国而相似于东南亚华人社会，中国有着 家族主义的传统和对外人缺乏信任的文化，而这又阻碍着引进外部职业经理人的实践。 国内的研究及不足 国内近年来对家族企业给予了前所未有的关注，也出现了浩繁的文献（参看储小平，2000；曹 德骏，2002；白石，20

15、03；等人的文献综述） 。关于家族企业治理结构的变迁和职业化管理，研究的 重点集中在制度环境对企业治理形式的选择（如余立智，2003） 、社会信任对家族企业及其职业化管 理的影响（张维迎，2003；储小平、李怀祖，2003；朱好好，2004；程书强，2003） 、治理结构安排 和企业形态在企业吸纳外部的管理人员后的可能演变（王宣喻等 2004） 、代际传承的原则和意向（杨 龙志，2004） 、等。学者们比较一致的观点是：目前制度环境的特点、社会信任的缺乏以及职业经理 人市场的不完善是导致家族企业职业化管理进展缓慢的根本原因。 但现有的研究存在如下不足。第一，理论视角的贫乏。大多数研究没有理论，人云亦云。有理 论视角的也局限于用制度经济学的产权与制度环境、交易成本、代理成本的理论探讨家族治理的合 理性和家族企业雇佣职业经理人的制度前提和临界点（如卓