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1、实物交割一、实物交割1、实物交割：1）是指为履行交易合约，交易所进行的相应实物所有权的转移行为；2）交易所实物交割清算实行一户一码制，会员及客户开户成功即获得各自的实物账户代码；3）会员及客户的现货实盘交易、现货即期交易、现货延期交收交易的实物实行同一账户管理。2、实物账户的分类（2类）：1）剩余库存账户：会员及客户存入指定仓库的实物记入其剩余库存账户；2）买入货权账户：会员及客户买入的实物记入其买入货权账户。注：实物账户中白银交割品种不分剩余库存账户及买入货权账户。3、实物出库原则：1）金锭：实行“择库存货、择库取货”原则；（AU99.99/99.9599.5和AU（T+D）2）金条：实行“
2、择库存货、定库取货”原则；其中，可提取地区为上海、北京和深圳，其他指定仓库有金条库存的也可提取；（AU100和AU50）3）铂锭:实行“定库存货、定库取货”原则，存取地区为上海和深圳4) 银锭：Ag99.9 及Ag（T+D）交割实物存取地区为上海；Ag99.99交割实物存取地区为上海、广州和济源二、现货实盘交易合约、现货即期交易合约、现货延期交收交易合约与交割品种对应如下：注：自然人客户及非一般纳税人法人客户不能参与白银实物交割。三、实物交割时间、交割量及违约1）黄金、铂金现货实盘交易：实物交割时间为成交时间，实物交割量为买入、卖出成交量；2）白银现货即期交易：交易所以成交当日为T+0 日，实
3、物交割时间为第T+2 日交易所日终交割清算时，实物交割量为成交日净买卖量；3）现货延期交收交易：实物交割时间为申报日交易所日终交割清算时，实物交割量为申报成交量。4）买方资金账户上应有足额资金（交易结束前30分钟，客户资金不足，由会员填写买方违约申报，按交割违约处理），卖方实物账户应有足额实物，若不能满足以上条件，则构成违约；5）一方违约，根据违约金比例向守约方支付被违约部分的补偿金，同时实物交割终止，双方违约，收取的违约金，归入交易所风险基金，同时实物交割终止。注：1）交易所实物交割次序为现货实盘交易、现货即期交易、现货延期交收交易。其中黄金延期交收交易实物交割次序为Au（T+D）、Au（T
4、+N1）、Au（T+N2）、mAu（T+D）。 2）黄金、铂金及白银现货即期合约的最小交割量为1 手，并按1 手的整数倍交割。3）白银现货延期交收合约的最小交割量为15手，并按15 手的整数倍交割。四、银锭交割配对1、白银现货即期交易合约交割，交易所按合约成交时间顺序进行履约配对；对于现货延期交收交易合约交割，交易所按申报时间顺序进行履约配对。2、交易所系统根据银锭块号代码升序原则扣除卖方会员及客户库存，同时根据数量相近、先多后少、时间优先原则向买方会员及客户进行分配。五、申请提货1、交易所对卖方会员及客户进行实物交割时，按成交流水先买入货权账户，后剩余库存账户逐笔扣除实物。多个剩余库存账户有
5、实物时，先扣除库存数量最小的，余量再依次扣除。2、黄金、铂金现货实盘交易成交后即可申请提货；3、现货即期交易及现货延期交收交易，交割日交易所日终交割清算结束后可以申请提货。注：1、交易所日终交割清算时不能申请提货。2、交易所对卖方会员及客户进行实物交割时，按成交流水先买入货权账户，后剩余库存账户逐笔扣除实物。多个剩余库存账户有实物时，先扣除库存数量最小的，余量再依次扣除。六、申请提货的类型（3种）1、自提：自提指会员及客户提取其剩余库存账户的实物2、交提：交提指会员及客户提取其买入货权账户的实物3、部分交提：部分交提是指会员及客户提取其部分剩余库存账户、部分买入货权账户上的实物（会员填写银锭提
6、货申请单时，必须选择提取银锭的条块号码。）七、最小提取标准1、1 千克金锭最小提货量为1 千克；3 千克金锭最小提货量为3 千克；12.5 千克金锭最小提货量为12.5 千克；0.05 千克金条最小提货量为0.05 千克；0.1 千克金条最小提货量为0.1 千克；15 千克银锭最小提货量为15 千克，以上交割品种的申请提货量均须为最小提货量的整数倍。2、铂锭最小提货量为3 千克，提货量须为1 千克的整数倍；若会员申请铂锭提货量与指定仓库块重不匹配时，通过修改提货单及留存凑足库存条块标重解决。3、交易所提取实物均为整条块，不切割，不互换。八、提货1、有实物的指定仓库，申请提货当日可提取实物。申请
7、提货当日无实物的指定仓库，交易所负责统一调运的，提货时间为提货申请日后3个工作日内，最多不超过5个工作日。2、会员及客户提取的黄金实物，不能再入库交易。3、对于Ag99.99 现货即期交易合约，会员及客户实物交割前，必须填写交割地意向申报，明确提货地点，不填写的，按提货地为上海地区进行交割。4、客户的实物出入库手续由会员代理完成。5、客户销户时，应清空实物库存，并结清与代理会员的所有实物费用。实物交割-入库管理九、入库1、入库：是指会员及客户将实物存入交易所指定仓库。 2、交易所认定的可提供标准金锭、金条企业及开展进口金锭、金条、铂锭业务的单位应填写上海黄金交易所指定存货人员登记表留交易所备案
8、，明确存货人员身份，并及时通知变更状况。会员及客户存入实物时，应提前一个工作日通知指定仓库相关存货信息。3、会员及客户办理入库手续时，须提交下列证件及凭证：上海黄金交易所入库申请单（原件，一式三联，加盖会员单位业务用章，国际会员可由负责人签字）、USB-KEY（国际会员及国际客户可以不提供）、已备案指定存货人员有效身份证件、送交实物的质量证明书及装箱单。进口实物没有“质量证明书”的，需提供实物清单、装箱单。4、交易所入库毛重秤差规定范围：金条0.05 克（含）内，金锭为0.1 克（含）内，铂锭为0.2 克（含）内，银锭为1 克（含）内。5、国内会员及国内客户可以在主板指定仓库存入主板交割品种，
9、不可以在主板指定仓库存入国际板交割品种，不可以在国际板指定仓库存入实物。6、经交易所批准的国际会员及国际客户可以在国际板指定仓库存入国际板交割品种，经批准的国际会员及国际客户可以在给定的额度内在国际板指定仓库存入主板交割品种。国际会员及国际客户不可以在主板指定仓库存入实物。实物交割-出库管理十、出库1、出库：是指会员到指定仓库提取相应实物。2、会员及客户提取实物应由会员填写提货申请，申请时须明确提货人、提货仓库等信息，同时输入提货密码（自行设定10 位以内）。提货单有效提货日期为申请日后5 个工作日内。3、提货申请单可撤单，若会员申请提取实物后未在交易所规定的有效提取期限内提取，系统将于有效期
10、后一个工作日的交易所日终交割清算时自动撤消本笔提货申请。4、会员及客户从国际板指定仓库提取实物须向交易所和海关申报实物流向。会员及客户从主板指定仓库提取实物无须申报实物流向。5、会员办理出库手续时，须提交下列证件及凭证：上海黄金交易所出库申请单（原件，一式三联，加盖会员单位业务用章，国际会员可由负责人签字）、上海黄金交易所提货申请单、USB-KEY（国际会员及国际客户可以不提供）、提货人有效身份证件。6、指定仓库办理实物出库手续，会员输入USB-KEY密码、提货密码，交纳出库费，指定仓库在出库申请单第二联加盖指定仓库付讫章作为发货回单。实物交割-费用十一、费用1、仓储费：是指定仓库保管实物产生
11、的保管费用。交易所指定仓库执行统一仓储费率，清算重量为实物标准重量。2、仓储费由交易所代收代付，仓储费结算日为每月的25 日（遇法定节假日提前到上一工作日）。交易所在仓储费结算日向每个会员及客户收取仓储费，并在规定时间统一向指定仓库支付。3、仓储费的计算方法为：剩余库存仓储费剩余库存积数仓储费率买入货权仓储费买入货权积数仓储费率实物出库日仓储费出库量仓储费率4、积数的计算方法为：买入：买入货权积数原买入货权积数买入量（仓储费天数1）买入货权卖出：买入货权积数原买入货权积数卖出量（仓储费天数1）交提：买入货权积数原买入货权积数交提出库量（仓储费天数1）存入：剩余库存积数原剩余库存积数存入量仓储费
12、天数自提：剩余库存积数原剩余库存积数自提出库量仓储费天数剩余库存卖出：剩余库存积数原剩余库存积数卖出量（仓储费天数1）十一、费用5、仓储费天数计算公式如下：1. 当月1 日到结算日，仓储费天数结算日日期当天日期12. 上月结算日后第二天到月末，仓储费天数每月计算积数的天数（当天日期结算日日期）16、运保费是指交易所统一调拨各指定仓库实物产生的费用。金锭、金条、Ag99.99 银锭由交易所负责统一调运，其中金锭、100 克金条、Ag99.99 银锭运保费由买卖双方共同承担，50 克金条运保费由卖方承担。7、金锭、金条运保费的计算节点为：会员及客户实物账户中剩余库存卖出交割；会员及客户实物账户中买
13、入货权交提出库；会员及客户申请交提，申请日次日撤单；系统自动撤消交提申请单。Ag99.99 银锭运保费计算节点为实物交割时。8、金锭、金条运保费的计算公式为：运保费=运保费率标准重量。Ag99.99 运保费计算公式为：运保费=运保费率实物交割量。9、交割费是指参与实物交割的会员及客户向交易所交纳的交割手续费。交割费计算公式为：交割费=交割费率实物交割标准重量。10、二次清算是指交易所对实物溢短差重量用资金进行的清算，实物溢短差重量为实物实际重量与标准重量的差额。二次清算分为入库清算及出库清算两种，入库清算顺序为：现货实盘交易、现货即期交易、现货延期交收交易。实物交割十二、质押、租借1、交易所提供质押、租借业务服务，为会员及客户办理质物及租借实物库存的过户转移。2、 会员及客户可参与质押业务，其中质权方为交易所金融类会员、外资金融类会员和银行类国际会员，质物为黄金、铂金、白银等实物。3、会员及客户可参与租借业务，租借实物为黄金、铂金、白银等实物。十三、USB-KEY管理1、USB-KEY 用于会员到指定仓库办理实物出入库手续的身份验证。USB-KEY 的使用及保管由会员自行负责并承担相应的责任。2、会员可根据自身需要，申请办理USB-KEY。3、USB-KEY 的使用有效期限为制作日起两年整，到期时会员可自行重新登记使用。
