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1、历年证券从业资格考试证券交易考试真题及答案汇总（2001-2010）2010年证券从业资格考试证券交易考试真题试题及参考答案2009年证券从业资格考试证券交易考试真题试题及参考答案2008年证券从业资格考试证券交易考试真题试题及参考答案2007年证券从业资格考试证券交易考试真题试题及参考答案2006年证券从业资格考试证券交易考试真题试题及参考答案2005年证券从业资格考试证券交易考试真题试题及参考答案2004年证券从业资格考试证券交易考试真题试题及参考答案2003年证券从业资格考试证券交易考试真题试题及参考答案2002年证券从业资格考试证券交易考试真题试题及参考答案2001年证券从业资格考试证
2、券交易考试真题试题及参考答案2010年10月证券从业资格考试证券交易考试真题试题及参考答案123456 7 B891011 B1213D14151617181920212223242526272829303132C333435363738394041424344454647484950515253545556575859B6061 ABD62AC6364ABC65BC66ACD67AC68ABC69BCD70ABCD71AC72AB73AD74ABC7576AD77BD78ABCD79ABC80BCD81ABCD82AD83ACD84ABC85CD8687ABCD88BD8990AB9192A
3、BD93ABD94ABC95 96ABD97AB9899100BD101B102B103B104B105A106A107B108B109A110A111A112B113B114A115B116B117B118B119A120A121B122B123B124B125B126A127B128B129A130B131B132A133B134B135B136A137A138B139B140B141B142B143B144B145B146A147B148B149B150B151B152B153A154B155B156B157A158A159B160 A2009年5月证券从业资格考试证券交易真题( 下半部
4、)2008年证券从业资格考试证券交易真题及答案一、 单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。 1、 证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所（）批准。 A理事长 B总经理 C理事会 D会员大会 2、 证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所（）审核批准。 A理事长B总经理 C理事会 D会员大会 3、 转托管可使投资者于（）日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。 AT+0 BT+1 CT+3 DT+5 4、 投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其
5、所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（）,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。 A2% B3% C10% D5% 5、 发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的（）属内幕重大信息。A5% B10% C20% D30% 6、 当上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。 A5% B10% C30% D51% 7、 在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是（）清算。 A一级 B二级 C三级 D四级 8、 上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（
6、）。 A10% B9% C同期银行存款利率水平 D一年期银行定期存款利率水平 9、 新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的（）。A百分之一 B千分之三 C千分之一 D万分之一 10、 上市公司应在每个会计年度的前六个月结束后（）内编制完成中期报告。 A120日 B60日 C180日 D20日 二、 多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。1、 股票交易竞价方式包括（）。 A口头竞价 B书面竞价 C电脑竞价 D拍卖竞价 2、 金融期货主要包括（）。 A绿豆期货 B外
7、汇期货 C利率期货 D股票价格指数期货3、 证券经纪业务的特点包括（）。 A业务对象的特定性 B经纪业务的中介性 C客户指令的权威性 D客户资料的公开性 4、 证券上市后的存管业务包括（）。 A交易过户 B分红派息 C非交易过户 D股票帐户查询挂失 5、 委托单的基本要素包括（）。 A数量 B指数 C价格 D签名 6、 证券清算、交割业务主要遵循（）原则。 A净额交收 B公开、公正、公平 C次日交割 D钱货两清 7、 交割的具体方式有（）。 A当日交割 B例行日交割 C次日交割 D特约日交割 8、 我国目前采取T+1交割方式的证券有（）。 AB股 B债券 CA股 D基金券 9、 股权登记变更的
8、种类有（）。 A交易性变更 B帐户挂失变更 C非交易性变更 D托管券商变更 10、 上市公司年度报告的内容包括（）。 A公司简况 B财务报告 C董事会报告D董事长或总经理的业务报告11、 证券营业部的设备管理包括（）。 A营业场地管理 B电脑管理 C通讯设备管理 D其它设备管理 12、 证券营业部的财务管理包括（）。 A自有资金管理 B客户资金管理 C固定资产管理 D损益管理 13、 证券营业部对员工的要求主要包括（）。 A道德品质要求 B知识结构要求 C实际技能要求 D身体素质要求 14、 营业部对客户资产管理应遵循的管理制度包括（）。 A分帐管理 B计息 C对帐 D严禁信用交易 15、 证
9、券经纪业务风险主要包括：（）。 A信用交易风险 B交易差错风险 C系统保障风险 D服务质量风险 16、 证券交易风险的制度管理包括（）。 A足额保证金制度 B风险准备金制度 C坏帐准备 D服务保障制度 17、 风险准备金提存的用途主要为（）。 A弥补证券交易及其它业务因事故而发生的损失 B补偿自营买卖中的损失 C购买低风险债券 D赔偿因证券商的失误而对客户造成的损失 18、一个有效的风险监察系统包括（）。 A事先预警B实时监控C事后监查D行业检查 19、自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括（）。 A制度建设B行业检查C事先预警D内部自查 20、交易差错风险的防范措施，包括（）。 A明确
10、界定权限范围B严格操作规程C提高员工素质D严格内部管理 三、填空题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。请把题中缺少的文字填在横线上。 1、证券交易的本质，在于证券的_特征。 2、证券交易的三个原则是_、_和_。 3、根据证券交易所席位的报盘方式，交易席位分为_席位和_席位。 4、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为_和_两个环节。 5、受理委托的验证主要是对证券买卖的_性和_性进行审查。 6、证券交易禁止交割中的_行为和_行为。 7、国债的寄存数量以_为单位，每一手为_元面值。 8、证券清算业务，主要是指每一营业日中每个证券商成交的_与_分别予以轧抵，产生资金与证券的应收或应付净
11、额，然后交由证券商确认的处理过程。 9、新股上网定价发行时，申购日后的第_天，对未中签部分的申购款予以解冻。 10、证券交易风险的管理通常可从制度、_和_等方面着手，以达到消除或减缓风险的发生。15、某上市电力公司三年内净资产收益率平均在8%以上，在其它条件符合的情况下，该公司可以实施配股。 16、新股上网定价发行，由于投资者按委托买入股票方式申购，所以申购后，仍可以撤单。 17、如果确有困难，公司经其股票挂牌交易的证券交易所批准，年度报告可以延期，但最长不得超过60日。 18、全体公司董事必须保证年度报告所提供信息真实、准确、完整和公正，并就其保证承担连带责任。 19、证券营业部可以向投资者
12、提供资金以买入证券。 20、证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险。 五、改错题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。每一小题中有一处错误，请标出错误之处，并写出正确文字。 1、设立股份有限公司，应当有3人以上为发起人，其中须有过半数的发起人在中国境内有住所。 2、股东大会对公司合并、分立或者解散公司作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。 3、董事会会议应由1/2以上的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经出席会议董事的过半数通过。 4、发行公司债券，必须符合：(1)累计债券总额不超过公司净资产额的50%； (2)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息； 5、公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起15日内
