国际政治与经济第九章国际贸易政治经济分析

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1、国际政治与经济 (教学课件),第九章 国际贸易政治经济分析,本章学习目标： 重点掌握国际贸易政策的经济学分析，了解经济学理论解释贸易政策决策的不足；掌握政治因素影响国际贸易的原因、途径；了解选民对国际贸易的影响；了解议会对贸易政策的影响；掌握利益集团对国际贸易的影响 关键词：国际贸易政策；利益集团； 行业协会；保护待售,国际贸易不仅仅是一个经济问题，也牵涉到政府决策和政策制定，因而从政治和经济学的角度来分析国际贸易就显得尤为必要。国际贸易的政治经济学是自20世纪90年代以来主流经济学界国际贸易学研究中最热门、最重要的课题之一。什么是国际贸易的政治经济学呢?简言之，就是在分析国际贸易的模式及政策

2、时考虑政治的因素。从狭义的范围来看，是考虑国内各阶层、各利益集团的作用，分析各利益集团从自己的私利出发，如何影响一国贸易政策的制定，从而影响贸易流。从广义的范畴来讲，如同我们已知的，一国的经济基础决定上层建筑，但国际贸易的政治经济学则着力在用当代西方经济学的理论模型与计量实证来考虑一国的上层建筑（政府政策）如何反过来影响其经济基础。,第一节 国际贸易政策的经济学分析,对于国际贸易政策，实际上已经有为数众多的经济学家展开过分析，这些分析所依据的理论主要有：市场失灵理论、贸易条件改善论、战略性贸易政策等，这些分析给我们很多启发，但由于忽视了政治因素的影响，对国际贸易政策的分析并不全面。,第一节 国

3、际贸易政策的经济学分析,一、经济学对国际贸易政策决策的解释 1. 贸易条件改善论 2. 市场失灵论 3. 战略性贸易政策论,二、经济学理论解释贸易政策决策的不足 1. 贸易条件改善论 2. 市场失灵论 3. 战略性贸易政策论,第二节政治因素影响国际贸易的 原因、途径,一、政治因素影响国际贸易的原因 经济学界对国际贸易作用的分析，共有四代理论：首先是亚当斯密和大 卫李嘉图的比较优势理论，第二代理论是以赫克歇尔-俄林为代表开创的要素禀赋理论，第三代理论是克鲁格曼开创的新贸易理论，第四代理论是Melitz 2003年以来开创的异质企业贸易理论，。这四代理论的共同特征，是发现自由贸易具有巨大收益：要么

4、使资源得到良好的配置，要么是获取规模经济收益，要么是发挥优胜劣汰的选择作用。任何一个读过并仔细推导过上述经济学模型的人，都应当能体会到模型的优美之处，以及对现实的巨大解释能力。,二、政治因素影响国际贸易的途径 需要注意的是西方国家既是奉行自由贸易精神的国家，也是主张公平贸易、运用贸易保护主义来干扰自由贸易的国家。这两者看似矛盾，实际并不矛盾，因为西方国家既奉行自由的秩序观，在政治生活中也奉行民主精神，这样选民的利益诉求就会影响到贸易政策。具体地来说，这些影响途径有以下几种： 1. 选票 2. 议会 3. 行业协会及利益集团,第三节 选民对国际贸易的影响,一、选民对国际贸易政策的影响 在国内政治

5、市场上, 贸易政策需求者是选民, 他们追求个人利益的最大化, 投票选举那些能够增加其利益的候选人。政治家和官员等决策者作为贸易政策供给者, 与一般理性经济人一样是自利的, 追求自身利益的最大化。正如安东尼唐斯指出, 人们求官的目的在于收入、地位和权力, 并且都会遵循以最少的稀缺资源实现其目的的原则来进行活动。贸易政策供给者, 必须应对来自需求者的各种利益诱惑、压力或游说, 追求最大的政治成功。贸易政策作为国内政治市场上的商品, 其均衡价格是由政治市场的供求关系决定的。,鲍德温认为, 采用自由贸易政策实现帕累托最优是以下列苛刻的条件为前提的: （1） 经济市场是完全竞争的。（2） 规模收益不变。

6、（3） 收入再分配可行且再分配成本为零。 （4） 以直接投票的简单多数原则确定当选且投票成本为零。 （5） 政策的决策采取全民公决制。（6） 信息是完全的。（7） 社会中个人的偏好完全一致。（8） 生产要素的存量一定且在部门之间自由流动。显然这些理论假设过于理想化, 如果放宽以下几个关键性假设, 那么贸易保护主义会在政策决策中以少胜多。,1.存在收入再分配成本 2. 信息和投票成本 3.“免费搭车”问题 4. 不完全信息和代议制。在全民公决规则下, 最终关税率取决于中间选民的最优税率, 而在议会民主制度下, 因政治市场上信息不完全, 政治家不能充分反映普通选民和消费者的意愿,二、选民对贸易政策

7、的影响基于多数票理论的分析 多数投票理论也称为中间投票人理论,它来源于理性选择。自从阿罗不可能性定理提出后,基于个人偏好的政策形成问题一直困扰着理论界。20世纪80年代后,人们开始基于不同的政治框架来研究集体选择问题。经典的微观经济理论告诉我们,社会中每一个理性的个人都有自己的偏好,他的行为（消费选择）是他在收入约束下效用最大化的结果;由此实现的个人最大效用（间接效用函数）是个人特征变量（如个人收入、消费习惯等）和社会经济变量（如价格）的函数。但是,上述的个人效用最大化结果并没有考虑政府行为的影响。政府的政策会以种种形式影响经济系统参数（以价格表示）,该参数的变化必然导致上述所说的个人间接效用

8、的变化。政府的政策行为也是有约束的（最为典型的是政府预算约束）,该约束是政策变量与经济体系参数的一种关系。将政府政策约束植入个人间接效用函数,个人间接效用就成为个人特征变量和政府政策变量的函数。显然,对于追求效用最大化的每一个人,都有使自己效用最大化的政策偏好,且该政策偏好是他本人个人特征变量的函数。这种从个人福利最大化和政府政策约束中得到的个人的政策偏好就是所谓的极大幸福点。,三、选民对两国贸易关系的影响 在国际关系的政治经济学学术传统中, 现实主义学派在很长时期内占据主导地位, 它将国家作为分析单位, 认为理性的国家追求自身利益最大化, 即通过成本和收益分析, 国家作出实现利益最大化的选择

9、。现实主义学派强调国家政治与经济利益之间的关系, 认为一国的贸易政策仅仅是一国对外政策的反映, 制定贸易政策的动机在于提高国家竞争力以获取更大的经济、政治甚至意识形态上的利益。一国对外贸易政策的选择是由其在国际政治经济中的地位决定的, 并随着其国际地位的变化而变化。一些实力强大的国家相对国际地位的变化导致国际贸易体制随之发生改变。这就是由金德尔伯格提出的霸权稳定理论。霸权稳定理论认为, 一个居霸主或主宰地位的强国通过“控制原料、控制资本来源、控制市场并在价值极高商品的生产中具备竞争优势”而拥有了巨大的经济实力, 从而可以对世界经济的正常运转发挥至关重要的作用。,第四节 议会对贸易政策的影响,一

10、、议会对贸易政策影响的权力基础 本节我们主要以美国为例，分析议会对贸易政策的影响。在美国历史上,贸易政策一直占有重要地位。在整个19世纪,美国外交政策的一个基本内容就是为“新兴产业”提供贸易保护主义。在20世纪30年代的经济大危机时期,美国是当时国际贸易战的始作俑者和主要参与者。在第二次世界大战之后推进建立全球自由贸易体制的过程中,美国扮演了发起人和全球规则制定者的关键角色,并在一段时间内实行了单方面的自由贸易政策。但是,在冷战后期,尤其是冷战结束以来,美国树起公平贸易的大旗,在双边贸易中大搞以贸易报复为核心内容的“单边主义”,从而对全球多边贸易体制的未来走向产生了复杂影响。,一、议会对贸易政

11、策影响的权力基础 在现实生活中,美国的贸易政策主要由下面几个部分组成:（1）国会制定的贸易法和其他宏观立法中有关贸易的内容;（2）主管贸易事务的行政机构颁布的行政法规;（3）贸易法庭的裁决所确立的惯例;（4）与外国订立的贸易条约或行政协定,其中绝大部分是不须经过国会批准的行政协定,如美日关于日本汽车输美自动设限协定;（5）美国所参加的多边国际协定（如世界贸易组织或北美自由贸易协定）中的有关规则,这是因为这些国际贸易规则与美国的国内法息息相关,两者有强烈的互动性。事实上,由于美国的政治和贸易优势地位,国际贸易规则很大程度上是受美国影响的;而反过来争取世界经济的立法权也一直是美国政策所追求的重要目

12、标。,贸易政策的决策权是国会与总统共享的,但是与其他外交决策相比,国会在贸易问题上的决策权具有更明确的宪法依据。 （1）立法权 （2）财权 （3）外贸管制权 （4）人事批准权 （5）条约批准权 （6）调查权,二、国会影响贸易政策的具体方式 国会影响美国贸易政策的方式,也就是国会如何利用自己手中握有的权力,确保贸易保护主义由一种思想演进为美国贸易政策所采取的措施。它主要利用下述渠道达到了以上目的: （1）举行听证会或提出议案以实现国会贸易保护主义的主张 （2）通过立法直接实现国会贸易保护主义的主张 （3）通过修正案实现国会贸易保护主义的主张,三、当前美国国会对贸易政策影响的特征 当前在国际背景变

13、化的同时,美国国内的变化也很显著。其中,对贸易体制有影响的主要是如下三方面: （1）国会结构更加松散,参加贸易决策的委员会数量增加 （2）利益集团对决策的干预加深 （3）政党在贸易政策上的立场转变,1.充当申诉代表，发起“不公平贸易”调查 2.进行院外游说，影响贸易政策制定 3.制定标准，设置贸易技术壁垒 4.提供多种服务，帮助本国企业开拓国际市场,二、行业协会的贸易保护机制分析 美国行业协会之所以能在贸易保护中发挥作用，一方面是由于对WTO规则的充分利用；另一方面则是对WTO条款管辖范围的规避；此外，还和美国独特的政治体制以及现行贸易政策重心的转移有关。 第一，WTO管辖的多边协议倡导成员降

14、低贸易壁垒，逐步推进贸易自由化；同时为了使各国政府同意签署这些将会大量减少贸易保护的协议，WTO和现存的其他国际贸易协议或安排一样，规定了保障措施条款。,第二，美国现行的“公平贸易政策”相比以往来说，将重心从单纯强调市场保护转向提倡公平、互惠与机会均等的贸易，即在欢迎范围广泛的商品和贸易伙伴进入美国市场的同时，也要让美国商品全面进入国外市场，因而在政策取向上更加偏重于鼓励和扩大本国商品出口，这为行业协会充分发挥行业服务职能提供了广阔的空间。 第三，作为GATT的创始缔约国和WTO的发起国，美国为参与多边贸易体系确实对国内相关法律进行了修订，按照WTO的要求从政府角度作出了许多贸易承诺和让步，如

15、削减关税，取消数量性限制等。,三、中国如何发挥行业协会在国际贸易中的作用 在当前世界经济走弱，国际经济环境趋于严峻的形势下，美国的贸易保护行为不仅损害了贸易伙伴的利益，而且产生了极其不良的示范效应，很多国家纷纷效仿美国采取相应措施保护国内市场。目前中国已成为新贸易保护主义的直接受害者。现阶段中国行业协会虽然在数量上已初具规模，但由于体制原因，尚未形成完善的运作机制，而且职能也十分有限。我们应该充分借鉴美国的经验，加快行业协会建设，在入世后的新环境下充分发挥行业协会的保护作用。,1.加快政府职能转变，向行业协会下放权力 2.运用行业协会的“维权”职能，发挥其在反倾销应诉和申诉中的作用 3.加快相

16、关立法，为中国行业协会的建立和运作提供法律依据,第五节 利益集团对国际贸易的影响,一、利益集团的界定 根据国际贸易理论,实行自由贸易能够最有效地实现资源配置,而贸易保护主义的代价则是明显的。在新古典经济学中，往往假设，一国本着追求社会福利最大化为宗旨设置关税水平，那么在一个不存在国内资源配置扭曲的开放小国，所谓的“最优关税”便是零关税，关税的存在只会背离政府的初衷。然而，现实果真如理论所言吗？,当今世界，许多国家为保护本国工业而提高关税水平，即便加入WTO，仍然变相地通过手段灵活、多种多样的非关税壁垒，限制他国商品的流入。贸易保护主义仍长期存在,并不断发展。国际贸易理论对这种现象作出种种解释,包括最优关税论、收入再分配论、保护幼稚产业论、战略性贸易政策理论等等,但并没有为贸易保护政策提供一个坚实的理论基础,而且也缺乏经验证据支持。这种与新古典经济学精神相悖的贸易政策，在二三十年前，由于没有一套完整成型的经济理论，往往被认为是在政治环境的黑箱操作中所决定，经济分析对此的解释力十分有限。然而，现在越来越多的经济学家已逐渐意识到，贸易政策的选择其实来源于经济与政治因素的相互作用，