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1、1试论中小企业技术创新 摘 要 技术创新是提升企业竞争力的重要途径。探讨了影响我国中小企业技术创新的因素，提出了鼓励中小企业技术创新应采取的措施。关键词 中小企业 技术创新 影响因素 鼓励措施1 中小企业技术创新的障碍1.1 技术创新与发展资金缺乏资金是技术创新的重要条件。但目前而言，中小企业严重缺乏技术创新的资金。就直接融资而言，中小企业到主板市场融资不仅成本高，而且进入难度大。进入股票市场通常要求企业具有一定的资本金、营业额、利润额水平，即使在美国，真正符合上市条件的企业也为数不多，在美国纽约股票市场上市的公司仅有7 000 多家，大量的中小企业不具备上市条件。就间接融资而言，中国的间接融
2、资体系是以四大国有商业银行为主体的，它们并不能较好地为中小企业提供融资服务。（1）大银行为中小企业提供融资服务时，单位资金的交易成本相对较高。因为同样一笔资金，如果贷给一个大项目，只需进行一次复杂的审批程序，单位资金分摊的交易成本就比较低；如果把它分散地贷给若干个中小企业，就必须按照几乎同样复杂的程序进行若干次审批，单位资金分摊的交易成本就比较高。（2）大银行为中小企业提供融资服务时，信息成本比较高。银行在发放贷款时，要对申请贷款的企业进行资信审查；贷款发放后，要对所贷放的资金的运用情况进行监督。这些都依赖于所掌握的关于企业从事项目的质量、企业的管理水平等方面的信息。大银行由于其规模大，必须采
3、用多级的分支行代理体制，但多级分支行代理体制很难对一个地区所有中小企业建立起足够的信息积累；再加上中小企业信息的非透明性，致使大银行搜集信息的成本高。 （3）大银行由于资金庞大而拥有更多的机会，他们往往会忽视对中小企业的贷款，很难与中小企业建立稳定、紧密的合作关系。因此，大银行更倾向于向大企业贷款，而不愿向中小企业贷款，更不愿冒巨大的风险向中小企业的技术创新项目贷款。以河南省为例，中小企业无力进行技术改造、技术开发和创新，技术改造资金严重不足,投资增幅逐年回落，由“八五”时期年均递增 34.1%下降到“九五”时期的年均 17%，1997 年又降到 9%。以上虽然是河南省的情况,但据此推算,其他
4、各省中小企业的情况也不乐观。此外，绝大多数中小企业的技术开发费和折旧提取比例都在一个很低的水平，甚至一部分企业根本就不提取,处于只能“吃剩饭”的境地，也就难以谈及技术开发和创新。1.2 组织制度制约中小企业技术创新中小企业的技术创新服务体系、高技术创业服务中心和其他中介服务机构还未建立健全，这主要体现在产业组织层面的各种障碍上。因此，技术创新市场中介组织的不完善，既不利于为技术创新提供相关信息，也不利于技术创新的扩散、传播从而阻碍其商品化、产业化过程。在技术创新方面，大型企业往往拥有自己的科研部门、科研条件及相应的人才、技术、信息优势，可以根据企业的需要不断研究及储备所需的产品项目。由于历史的
5、原因，我国科技人员 70%集中在高校、科研院所。中小企业的技术人员所占比重很小，在技术开发和技术改造方面没能得到足够的重视。以河南省中小企业为例,主要表现在以下几个方面：（1）条块分割、机构庞杂、产学研脱节。到 1996 年,河南省县属以上的科2研机构仍有 300 个之多。过多的科研机构游离于企业之外，不利于产学研的结合，科研经费、科研力量不能集中使用，造成了科技投入的普遍浪费，致使很多基础性、关键性和普遍性的生产技术问题得不到解决，直接制约了技术创新的速度和进程。以部门和行业为核心的隶属关系的羁绊，给科技系统结构上的优化组合和现代企业制度的建立设置了层层障碍，使科研单位与企业的一体化遇到了无
6、法克服的体制困难。（2）中试机构建设缓慢，成果转化瓶颈问题依然比较突出。中试机构建设、人才培养、设备配备、能源和原材料供给、科技服务保障等建设步伐缓慢、措施不力、政策落实不到位,结果致使作为成果转化之核心机制的中间试验活动发展缓慢，仍为最薄弱的环节之一，成果转化瓶颈问题依然比较突出。1.3 人才短缺影响技术创新教育投入不足及教育体制的落后，使创新型人才短缺，教育、科研、企业之间缺乏必要的信息联系，即产学研脱节。一方面人才培养不适应技术、经济发展的需要，另一方面，技术、经济发展所需人才又不足。一是企业全员素质较低、技术人员少。据统计，我国研究人员占总人口的比例为 2左右，远远低于美国7.6、日本
7、 7.5的水平；二是企业家缺乏创新意识，而企业家却是技术创新机会的发现者和技术创新的发动者。实践表明，高速成长的企业无不是在创新型企业家的推动下发展的。我国中小企业经过多年发展，国有中小企业的生产经营陷于困境，设备老化、冗员过多，大多处于亏损状态。非国有中小企业以乡镇企业为主体，高科技企业比重较小，总体上以“家庭企业”和“亲友企业”为主流。在工程技术人员数量、素质、层次上与大企业相比还有较大差距，一些技术人员常常忙于日常技术性工作，很难独立开展技术创新工作。据对河南省南阳市的调查,该市乡镇企业初中以下文化程度的职工高达 69%，而企业中专学历的技术人员和大专以上学历人员占职工人数的比例只有 1
8、.42%和 9.75%，不利于中小企业的技术进步。1.4 政府政策、法律、市场环境等因素也制约了中小企业技术创新企业迫切需要技术创新的良好外部环境。据调查，科技开发贷款政策、将技术开发经费打入成本政策、科技人员奖励政策、减免税政策、产业政策、融资政策等是影响企业技术创新的重要方面，其中前四项政策影响最大。而此方面，我国的政策制定与执行显得滞后。由于我国长期计划经济体制的因素,以前国家的技术改造投资几乎都集中在大中型国有企业，对中小企业的技术改造不够重视。使一些有潜力、发展快、技术含量高的中小企业不能健康地成长，具体来说,表现在以下方面：扶持企业技术开发与创新的政策力度不够。1993 年财税体制
9、改革,取消了新产品减免税政策，一定程度上挫伤了企业开发新产品的积极性，加上对中小企业而言，新产品开发风险很大,缺乏资金支持。2000 年 7 月 4 日，国家经贸委起草了中小企业促进法 （讨论稿）上报全国人大财经委，其中第三章是关于技术创新的部分，这一章对促进中小企业的技术创新意义深远，但仍然太抽象，如对技术创新主体的鼓励措施未作明确规定，对“享受贷款贴息政策”未作指标界定等。同时，对适合中小企业发展进程的高新科学技术创新如何依法实施保护，以及如何在法律的基本框架下，采用合适的激励措施持续地鼓励技术创新等问题， 中小企业促进法并未作相应规定和说明，还有待改进和完善。此外,由于技术创新存在着市场
10、、技术、制造等不确定性所造成的风险。中小企业技术创新的高投入、高风险,需要政府和企业自身的重视,才能顺利地开展技术创新活动。专利法、反不正当竞争法等执行不严及其他法律制度的不健全，也不3能为我国企业技术创新提供必要的法律保障而延迟技术创新的步伐。2 鼓励中小企业技术创新的措施2.1 建立健全政策法律体系一个国家在政策法律制度上对包括企业技术创新在内的整个创新系统适应和促进的程度，决定着一国技术创新的成败和综合国力的强弱。这就要求我们必须高度重视有关技术创新的政策法律制度建设，通过合理、有效地法治建设，规范、确立企业技术创新的主体地位，激励、促进企业进行技术创新实践。 政府要从政策上对中小企业的
11、技术创新给予必要的扶持。政府必须从立法上重视中小企业的技术创新活动，从具体项目管理转为宏观调控，有组织地建立以中小企业为服务对象的地区性技术创新中心及技术协作作业网。政府的重视和扶持必定会给中小企业的技术创新工作带来新的契机，提供良好的政策环境。 市场经济是法制经济,中小企业作为重要的市场经济主体,其创新行为需要健全的法律体系予以规范和保护。众多的西方发达国家都先后颁布了一系列相关的法律法规为中小企业技术创新提供坚实的法律保障。鉴于我国目前技术创新方面的法律缺陷，中小企业更是迫切呼唤专门的技术创新法律的出台。首先应尽快制定中小企业技术创新法及有关高新技术产业发展、风险投资等方面的法律法规，以保
12、护和激励中小企业在技术发明、技术推广及知识产权等方面的创新成果和积极性，为中小企业技术创新创造更好的制度环境，营造一个公平、公正的创新空间。同时，要严格执法、严厉惩处那些剽窃、盗用和侵犯知识产权的行为，切实保护技术创新者的利益。2.2 建立健全人才激励机制，激发企业员工的普遍创新热情中小企业需要转变理念，在对待人才方面要采取更开明的态度，要采取物质的和精神的手段，留住人才、引进人才，并将各类人才的潜能最大限度地发挥出来。同时，企业要营造全员的创新环境，采取不同手段激励广大员工的创新激情。2.2.1 短期物质激励薪酬和福利计划短期物质激励是国内外人力资源管理理论相对成熟的部分,主要是要让员工体会
13、到自己绩效反映在薪酬上的变化。保持计划的灵活性需要充分实现点对点沟通，增强员工的参与感。实践证明沟通和员工参与甚至强于薪酬本身的多少。福利计划可以针对不同偏好制定一个“菜单”,包括金钱、家庭支持计划、带薪休假、医疗保健等多种方式的不同组合，供员工“自助选择” 。2.2.2 长期物质激励股票期权计划美国普遍推行的 ESO(经理股票期权)和 ESOP(员工持股计划)，是一个值得中小企业在人力资源的激励上积极探索的方向。把管理者、技术员工的利益和股东利益及企业发展目标有机结合,使委托人和代理人的目标一致,并在利润的驱使下进行持续的创新，并且，实行股票期权可减轻中小企业日常支付现金的负担，节约大量运营
14、资金和企业净资金流出，同时使员工享受税收递延的好处。通过短期和长期的结合，借鉴国内外的各种先进做法，留住人才，为中小企业的发展打下一针“强心剂” 。2.3 改善中小企业融资环境（1）完善资本市场建设，逐步提高企业直接融资比例，是解决我国产业区中小企业融资难的重要举措。深圳市在 2004 年建成我国第一个被称为“中国版纳斯达克” ，目的就在于扶持、推动业绩显著的中小企业，同时进一步完善我国的股票市场。4（2）制定符合中国国情的中小企业信贷担保制度。目前，我国中小企业融资的主要渠道还是银行，但由于中小企业市场竞争风险大，又缺乏有效的资产抵押和信用担保，因此，严重制约了我国商业银行对中小企业的信贷投
15、放。应大胆借鉴国外经验，在部分地方中小企业担保基金试点的基础上，研究制定符合中国国情的中小企业信贷担保制度，组织成立全国性的中小企业信用担保基金和中小企业信用担保协会，统一承担对中小企业的融资担保。我国的中小企业融资担保基金可根据具体情况采取如下两种运作模式：一是单一模式。单个中小企业向担保基金提出贷款担保申请，由担保基金对该企业进行评估。只有通过担保基金评估的中小企业才可获得担保贷款，而且贷款机构提供的每一笔担保贷款都需要经过担保基金的同意，其自身没有权力单方面扩展中小企业的担保贷款额。二是组合模式。担保基金先向贷款机构提出一定的关于中小企业能够获得担保贷款的条款，贷款机构可以向满足这些条款
16、的中小企业提供贷款，担保基金对该笔贷款的担保自动生效，但担保机构要求贷款机构定期向其报告这些企业的情况（一般为月报） 。建议我国目前主要考虑采用这一模式，因为其符合我国现在企业和银行的特点和实际情况，待各项规章制度比较健全的情况下，尤其是诚信建立起来以后，再采用组合模式。不过，可以考虑先在个别发达城市搞组合模式试点，为以后更好地运作积累经验。2.4 完善技术创新的社会化服务体系首先，进一步发展高新技术创业服务中心。高新技术创业服务中心为孵化高新技术企业，促进高新技术企业创新发挥了积极作用。要进一步发展高新技术创业服务中心，扩大孵化器规模，提高服务质量，为高新技术企业的成长提供更多的机会，创造更好的条件。其次，发展各类生产力促进中心，鼓励创办为中小企业技术创新提供技术中介、技术咨询服务、技术信息服务、技术培训服务的各类生产力促进中心，为中小企业的技术创新提供全方位的服务。特别是要鼓励创办大企业生产力促进中心,大企业拥有技术、人才优势、技术创新的管理经验，在本行业共性技术、专利技术的开发和推广应用方面具有明显的优势。齐鲁石化公司创办生
