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1、1、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。A共益权 B自益权C单独股东权 D少数股东权2、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。A责令改正B给予警告C没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款D撤销任职资格或者证券从业资格3、下列各项属于中华人民共和国证券投资基金法对法律责任的规定内容的有（）。A证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚B动用募集资金投资亏损的处罚C基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚D擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚4、为了增强交易所
2、抵御各种风险的能力，我国期货交易管理暂行条例规定，期货交易所应建立健全（）。A保证金制度B每日结算制度C涨跌停板制度D风险准备金制度5、证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。A通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务B接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务C在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D中国证券业协会认定的其他形式6、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（）。A使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资B使用借来资金，对企业进行股权投资或与
3、股权相关的债权投资C为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务D经中国证监会认可开展的其他业务7、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。A商业银行 B国有企业C民营企业 D证券交易所8、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所的显著位置予以公示。A收费相关法规B客户相关资料C收费项目D收费标准9、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。A在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送B利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利C挪用基金投资者的交易资金和基金份额D隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录10、基金管理公司
4、、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。A在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送B利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利C挪用基金投资者的交易资金和基金份额D隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录11、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。A提供虚假、误导性信息B采取正当竞争手段开展业务C诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动D诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动12、证券经纪业务的构成要素包括（）。A证券经纪商 B委托人C证券交易所 D证券交易的对象13、会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。A自评B他评C
5、自评与他评相结合D以上均正确14、信息公开的内容包括（）。A上市公告书 B中期报告C年度报告 D临时报告15、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。A建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务B建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全C建立健全客户账户管理制度D建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷16、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（）。A如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息B向客户充分提示证券投资的风险C清晰、准确、客观地
6、向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况D要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动17、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。A在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送B利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利C挪用基金投资者的交易资金和基金份额D隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录18、下列选项中，属于账户管理内容的有（）。A证券账户的合并、挂失补办B账户的开立、信息变更、注销C账户信息比对与报送D合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理19、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（）。A当事人的名称、住所及法定代表人姓名B
7、代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C代销、包销的期限及起止日期D违约责任20、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（）。A申请报告B营业执照复印件和公司章程C营业执照原件D经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告21、保荐代表人的注册登记事项包括（）。A保荐代表人的姓名、性别B保荐代表人的出生日期、身份证号码C保荐代表人的联系电话、通讯地址D保荐代表人的家庭关系22、上市公司董事会秘书的职责包括（）。A负责公司股东大会的筹备和文件保管B负责公司董事会会议的筹备和文件保管C负责公司股权管理D办
8、理信息披露事务等事宜23、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合中华人民共和国公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。A公司营业执照B公司章程C发起人协议D代收股款银行的名称及地址24、公司法保护的（）的合法权益。A股东 B总经理C债权人 D职工25、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人B在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人C证券经纪商有义务为客户保密D证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务26、根据证券公司监督管理条例，证券公司受证券登记结算机构
9、委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。A收入状况B职业状况C申报的姓名或者名称D身份的真实性27、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。A具有完全民事行为能力B具有中华人民共和国国籍C具有大学专科以上学历(教育部认可的)D未受过刑事处罚28、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。A中华人民共和国证券法B证券、期货投资咨询管理暂行办法C中华人民共和国公司法D证券交易管理条例29、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关
10、系，综合分析认定。A知情程度和态度B职务、具体职责及履行职责情况C专业背景D在信息披露违法行为发生过程中所起的作用30、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。A行为的合规性B服务的效率性C客户投诉情况D服务的适当性31、证券公司实施重整的，重整计划涉及（）事项时，应当报经中国证监会批准。A变更业务范围B变更主要股东C变更公司形式D公司合并、分立32、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。A对合伙企业进行管理B对证券交易活动进行管理C对证券从业者进行行业限制D对会员进行管理33、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。A全资拥有 B控股C其他 D被同一机构控制
