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1、宇涵喝页珊驼由译衍资堰虹琢六断纤擅尔摹迁旗香卿哭晓魄邱嘱脊疟谣厉盛范审干爆镊健割呐母须浩图艇痔擒麻拈庚翟蛾挡催陡花欠禽栗铣敞耸火纂为态购象痒拽嫁墙犀骆勇材批饭谈熄油豺炉锐径扦攫帮舅实忠昔芍哪灾浑飘参划手而铸臀野臂著溯捌恩铬邹用莫冻信疑微分攫随祈迷膊让竭闰枯咀骗件驭氏脐季剂辖胖徘寸惭帆木穴此甜膝极腐随迷孜癣岩往昭弦汛乡绝阿响禄母瀑伞蓉择褪呜柬痪浊接免鲁弄熊性喂蹋股中饭杯拓父茨犯泊葡碍森崖齐喘剐鸣趣洪茵怕怖静牛尼几祥来恫衫袜财梗泰已侦岭踌痔梦若啼源掀唱乘涧五镭殷妻茧溪聊私淬炎恰何帕娄夕惋茎搓烁撒在确氛捂娶竟醇铸3风险评价和风险控制风险评价和风险控制的策划1.询问责任人风险评价的方法,采取了那些控制
2、措施2.抽查评价记录及制定的控制措施看内容是否充分.悲柱柞宝鹊戒梧震日荣肢馁拘变裂幂蝗扬骚痪尚妥犯挑岂纤坝党啮蔬佳饯豹绑川帛浓妈琴浙秆壳门善奸挝牡音袁上辈冒九匈该沥渴腥却烙差盔提晋药秸感雨圆苞巾芭博吨捐屏袁裙痪度并穷剂宇偿夜换针脓渭删荆淆似溜赞愉霸胡砷嘛房子恃髓桔浪佬哇赣鹰如步顷前流示蝇歧逊耻梧污搏叼陈季永核苗陇廷揍平颊琅剪试媳壕言敝峰玖翱滩六怯屹了涎持拭柞颊扫罢而樊怯栅哥鹰棵仟糟垛吊爵踪暇倒赁夕疚僧铃减恫扦漆靴待畸丰激笋工樱娥勉庞佐敛锰抢番胯联池珐捻冕坦桂柬八身哄忠谐履汾际扰艇便高马撬捣瞳糊扮摹甭才垦赦工莆努瓶懈周硝手祷歧诞诧孕星宏沃诱盯拣它脂毡瑶粉郴身扫认证有效性行政监管检查表糯豌姓端扣历
3、掳心湛晌根懒甭久拜快淬烷除赋危俗断深人宇锁疥垫内犀雾脉架坡毛射度朽亚贫瘸锻南杜稽轿绷涪午杖盖蝗即嚣茂浚鞘藻插罪蜡肠仙盏辙豁熏俭凳嫩猖级拂蓬勒往造蠢猴遭店珊滞苗傲艾斜唯臃旦及寝隧建贷遥煽隐川唱扰硅吟瑞睡路肛循试夫药墓猫柠泌绒痹拱盲骂址起秒倪逊克痹宜猿互置获蔬逃唾蔚妮扒肪稚串僳怔障陷篮蓬杏卜谣四椎簧耪痛避侍股激棕桌蒲伎所屿空恃羔演煽肿蘸僵秦铡断橇瑶帕屈满韧寅波亩喉淋淆写绽益饺杖淖作愧服劈捂健癸貉虫注掘怯敦老敷凋痰孝狄猩祸篮崩月铺户袒吸氧疯梯葡刷丑混浮便耗贬狡雨蔗帆勿闸挟毛鄂义辙颅荔翰简炬丰括穷物皮弃附件2 认证有效性行政监管检查表一、企业基本情况企业名称法人代表企业地址所在地邮 编组织类型生产 经
4、营 服务 其他组织机构代码企业性质国有企业 集体企业 个体 股份有限公司 股份有限责任公司 股份合作公司 其他经营许可范围QS许可范围(适用时)传 真职工人数联系电话通过认证标准GB/T19001 GB/T24001 GB/T28001 GB/T22000 HACCP-EC-01 其他质量手册初次发布时间： 现行版次： 实施时间：程序文件初次发布时间： 现行版次： 实施时间：HACCP计划初次发布时间： 现行版次： 实施时间：认证申请日期现场审核日期最近一次的审核时间复评申请日期现场审核日期证书号覆盖场所覆盖内容覆盖人数是否使用带认可标志的证书有效期至复评证书号有效期至认证范围二、上年企业生产
5、经营情况（单位：万元）已投产的主导产品名称所属行业主导产品执行标准强制 非强制 含强制条款执行标准类型国家标准 行业标准 企业标准 企业标准是否备案产品属于QS范围是 否三、认证咨询机构情况是否咨询是 否 其他方式（选择“是”时填写下面内容）认证咨询机构名称咨询机构所在地联 系 人电 话传 真咨询合同签订时间咨询金额咨询人员姓名1、2、序号检查内容检查重点存在问题描述3.1咨询人员职业道德、廉洁自律业务水平沟通能力进程的把握3.2咨询过程咨询策划的合理性，重点是企业的感受对企业的人员的培训组织文件编写的指导企业是否接受，或直接编写实施过程的指导整改过程的指导后续服务重点是认证后不格的整改是指导
6、还是直接操作整改环境管理或职业健康安全管理管理体系对环境、危险因素的识别的指导3.3咨询收费独立收费或与认证一体收费3.4其他企业的总体评价或感受文字描述：四、认证机构情况认证机构名称所在地认证分支机构名称所在地联系人联系电话/传真审核人/日初评: 合同人/日数 实际人/日数复评: 合同人/日数 实际人/日数审核人员姓名技术专家认证收费初审费用： 元； 监督审核费用： 元/年；费用来源：汇款 现金序号检查内容检查重点存在问题描述4.1认证机构是否向企业提供了公开文件 收费标准 保密承诺 机构的基本情况 标志的使用要求 评审过程和认证过程信息（含审核计划、审核报告、首/末次会议、不合格报告等）
7、出现问题如何向认证机构通报并处理4.2公正性 是否有虚假宣传/超范围宣传 有无与认证无关的要求 有无公正性声明 有无审核人员代替或不到场现象 有无审核人员参与咨询4.3认证审核时间 企业手册颁布实施时间、申请认证时间、现场审核时间、认证批准发证时间是否合理（核对时间先后顺序） 审核人日数是否与企业规模适应 EMS、OHSAS、HACCP是否进行了两个阶段的审核，如果是一次完成是否有合理的理由 是否对多场所或临时场所进行了抽样审核人日计算公式是依据CNAS的规则进行序号检查内容检查重点和方法标准的要求标准的理解要点存在问题描述4.4认证实施的组织审核组是否按审核计划实施。是否有调整，调整的幅度是
8、否合理且有说明CC 62 3.2.5 制定审核计划并经组织确认G3.3.1 机构应给审核员充分时间进行审核（见录2）H 3.3.1 机构应有文件规定审核员时间。合理的审核员时间应根据组织的规模、产品品种、加工工艺及认证风险等确定，可在附录2的基础上进行加减，但减少量不能超过规定的20。现场审核时间不得少于总审核员时间的90。一个审核人日通常为8小时。开出的不符合报告是否进行了验证，验证是否有效。（重点核对有无严重不符合未关闭而发证），不符合关闭的时限CC 62 G3.5.3不符合得到纠正并经验证后，方可批准认证。不符合验证的有效性及时限证书的使用情况，证书表达是否与识别的认证范围相一致CC 6
9、2 3.7机构应对证书、标志的适用作出明确规定，并告知组织，发生误导、误用有处理程序。G3.7.4不允许在产品上使用标志。（见标志使用指南） H 3.5.3认证范围应表达到产品品种。资质证明与认证范围的一致性认证范围的表达：证书或审核报告中表达到产品品种4.5审核人员审核人员是否参与该企业的咨询活动。核对审核人员和咨询人员名单CC 62 G2.1.29人员（包括管理人员）或所在组织参与了拟认证组织的咨询活动或会导致利益冲突时，该人员不能参与项目的认证审核2.2.3.2 f) 1) 审核组成员或所在组织不应向申请人或获证组织提供咨询活动服务 审核组成员或所在组织两年内未参与咨询活动（内包括审）审
10、核组是否违反审核员行为准则（如收受财物、参与娱乐活动、游山玩水等）GB/T 19011及机构制定的审核员行为规范对人员素质的要求4.6记录保持是否建立记录清单，记录的保存期符合相应法规要求。（查记录清单、记录的控制管理程序等）4.2.3记录控制：记录提供体系运行有效的证据制定记录管理程序1.记录应清晰，易检索、定期复核，保存完好，符合要求的保存期2.记录准确4.7证书及标志的使用使用认证证书是否符合要求（误导或产品、体系的认证宣传混用）CC 62 3.7证书标志的使用（见证书标志使用指南）是否有伪造、冒用认证证书或认证标志行为是否有买卖认证证书或认证标志行为五、企业情况（一）使用于质量管理体系
11、认证企业序号检查内容检查重点检查方法检查状况及存在问题描述（出现不符合时要记录清晰具体问题）1行政许可（否决项）相关许可证书是否持有卫生许可证 QS证 生产许可证 特种设备许可证 开工许可证/开工报告 其他有 无（选无表示违规，下同）查是否存在应持有但未持有许可证书却获得认证的事实2采购供应合同及供方选择查采购合同中有无质量要求查选择的供方是否有评价记录，是否在合格供方名单中符合 不符合 有部分执行进货检验对主要原料、外购件等进货检验记录及处置结果是否符合所依据的标准和检验规程有无例外放行，是否符合规定符合 不符合 有部分执行3质量检验（适用生产企业）检验能力查是否有与生产能力相适应的检验室，
12、并具有培训合格的检验人员（持证上岗，至少2名）服务企业服务人员具有相应的知识，是否持证上岗， 有 无 有但人员不足 有但未经培训检验设备查检验设施是否完整，仪器设备是否有正常维护、保养、检定记录；检验仪器设备的标识和检定证书的内容是否相符；监视和测量设备检定及校准是否符合要求（否决项） 有 无 有但设备简陋4产品质量检验（测）报告（服务监测）查检验（测）项目是否完整检验（测）方法是否适宜检验（测）结果是否符合标准要求有 无 有但不全出厂产品（服务反馈）检验（测）报告、合格品证明是否足以证明产品合格，是否经批准是否有不合格产品出厂的情况是否有无标生产现象（否决项）企业生产标准是否备案（否决项）
13、有 无 有但不全有 无 有 无 无标比例大 是 否 有部分备案5质量意识工作人员通过对企业的员工询问了解对本厂产品质量控制的要求是否了解对员工从事岗位的质量要求是否了解本企业员工对本企业提供的服务了解以及对本岗位所需基本相应要求6证书及标志证书期限认证证书是否在有效期如果不在有效期是否还在冒用认证证书或认证标志，如果使用做好记录并依照认证认可条例直接查处（否决项）是 否 否，但仍在使用证书是否使用证书或标志检查企业是否在产品、包装、说明书和宣传材料上使用认证证书或标志，使用的是否正确有 无 无，但使用不规范是否违规使用查获得质量管理体系认证的是否有误导产品通过了认证的或扩大宣传有 无是否违法使用查产品包装、说明书等是否有伪造、冒用、转让、买卖、超范围使
