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1、证券投资理论与实务课程标准【课程名称、代码】 证券投资理论与实务 0413006【总学时数】72【使用专业】 高等职业院校投资与理财专业一、课程概述（一）课程的性质与定位本课程是投资与理财专业职业核心能力必修课程，也是考取证券从业资格，证券经纪人资格、理财规划师等职业资格证书课程。开设本课程是为了培养适应社会主义市场经济要求的、全面了解证券投资及证券市场的基础知识、具备证券投资分析的基本方法和和专业技能、正确进行投资决策的现代理财应用性技能人才。在学习了货币金融学、宏观微观经济学的基础上，为学生以后学习证券投资分析、投资运作与管理工作打下坚实的业务基础，使学生的岗位适应能力与操作技能达到本专业
2、上岗标准。（二）课程设计思路本课程是一门理论与实践结合紧密的课程，尤其实践性教学是对课堂教学内容的补充和支撑，加之本校人才培养定位于是以培养德、智、体、美全面发展，具有较高的理论水平、实践能力和创新精神的复合型、应用型、高素质的专业技能人才，以此为指导思想，本课程的设计思想是以就业为导向，在行业专家对投资与理财专业所涵盖的岗位群进行任务与职业能力分析的基础上开设的。教学过程中，要通过校企合作，校内实训基地建设等多种途径，让学生通过实践性教学，事半功倍地接受理解老师讲授的知识，教学过程跟踪国外金融市场动态、与国内外著名专家学者的交流、与区域金融机构的交流，形成探究式教学、启发式教学、合作式教学、
3、专题教学、课堂讨论、实践教学的多层次交互式教学环境，让知识立体化，同时开拓学生的学习思路与认知面，让学生对外面的世界，对现实的问题有进一步的感性认识，提高学生分析问题、解决问题的能力和创新能力等，并融合了各相关职业资格证书对知识、技能和态度的要求，从而提升学生的综合素质。二、课程基本目标（一）知识目标学生通过证券投资实务课程的学习和训练活动，应掌握证券和证券市场的基础知识、基础理论；自觉遵守主要法规和职业道德规范；了解证券中介的类别；能运用股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具和金融期货、金融期权等衍生工具，对有关的产业、公司进行正确的分析，能正确的进行投资决策。具备投资意识和风险意识。熟
4、悉证券的发行和流通，熟悉国家的证券监管的规定。并养成独立、客观、公正、诚实守信、善于沟通和合作的品格，为上岗就业做好准备。（二）职业技能目标：能明确证券市场的结构，了解市场的投资运作能熟悉金融工具的特性，评估金融工具的投资价值能评价股票与债券的发行目的、发行方式、发行价格、发行成本等方面的基本问题，并能对企业融资方式进行较理性的选择。能熟悉证券交易的基本内涵与基本程序，正确的选择证券交易方式，顺利的完成证券交易能收集影响证券市场价格的因素，股票价格指数以及股票行情表的解读，比较正确的判断证券价格能树立正确的投资理念能执行证券法、 禁止证券欺诈行为暂行办法 、 证券、期货投资咨询管理暂行办法 、
5、等相关规定能正确运用基本分析和技术分析方法，在实践中争取获得较大的投资收益能控制和防范可能遇到的各种风险（三）职业素质养成目标：具备一定文字及语言沟通能力具备一定沟通能力和组织协调能力（四）职业技能证书考核要求：序号 职业资格证书名称1 会计从业资格考试2 助理会计师职业资格3 理财规划师资格证书4 基金从业资格证书5 保险代理人资格证书6 期货从业资格证书7 证券经纪人资格证书8 证券从业人员资格证书三、课程教学内容与要求序号工作任务教学内容及要求 活动设计 课内学时安排1证券投资概论1、明确证券基本概念2、投资的基本概念和基本范畴3、证券投资的涵义、分类和目的1、多媒体演示：教师收集相关资
6、料制成多媒体课件进行演示，使学生了解研究证券的根本目的在于进行证券投资。对各种证券及其运行规律有初步的了解和认识2、动员课。重点解决 6 个 W。详细分析证券和投资的定义，概念的内涵和外延22证券市场概论1、证券市场的定义2、证券市场组成要素：市场主体、市场客体市场中介机构市场管理机构及辅助机构3、证券市场历史沿革、结构4、证券发行市场的特点、参与者5、证券流通市场机构、功能、组织形式1、多媒体演示：教师收集有关证券流通市场的组织机构、运行示意图的相关资料制成多媒体课件进行演示2、案例分析：证券投资与证券投机的关系，二者在证券市场的发展过程中作用如何？讨论目前我国证券投资的现状如何43证券投资
7、品种股票1、股份公司的特点、股东权利和义务、股份有限公司的组织形式2、股票的涵义、种类3、股票的法律性质1、多媒体演示：教师收集相关资料制成多媒体课件进行演示，熟悉股票分类、定价及其特征，了解我国目前的股权结构。2、案例分析：各国证券法律为什么都特别强调要保护中小投资者的合法权益？3、实验室：一家公司入手，在行情软件系统中可以直接观察到上市公司的股本结构及其在市场上的交易表现44证券投资品种债券1、债券的定义、基本要素、法律性质2、债券的种类3、政府债券的涵义、特点4、公司债券的涵义、特点5、金融债券的涵义、特点1、多媒体演示：教师收集有关债券的相关资料制成多媒体课件进行演示，了解我国目前证券
8、投资的现状案例分析：我国国债的现状债券债券融资与信贷融资的区别45证券投资品种基金1、证券投资基金的定义、种类2、证券投资基金的设立、运行1、多媒体演示：教师收集有关证券投资基金的相关资料制成多媒体课件进行演示，了解我国目前基金的现状2、案例分析：封闭式基金和开放式基金的区别证券投资基金在证券投资中发挥的作用46证券投资品种衍生品1、 金融衍生产品的起源2、 金融期货和期权的涵义和交易特点3、 可转换债券基本要素和投资价值分析4、 认股权证的特征及其操作案例分析：认股权证的实例分析讲解 47证券发行1、证券发行方式2、股票发行的目的，新发股票的条件3、股票的增资发行条件和方式和程序4、股票发行
9、价格和费用案例分析：谈谈为什么要进行股票发行制度的改革 48证券流通1、场内交易的公开、公平、公正原则2、场内交易的程序、相互法规3、场外交易4、股票、债券、期权交易1、实验室模拟2、案例分析：搜集、熟悉证券法的相关规定我国股票的退市警示规定和股票下市制度69证券价格1、影响证券价格的因素分析2、我国当前的股价指数及其解读理论讲授和实时行情解读，投资实验室做实验 410收益与风险理论1、股票收益率的计算2、债券收益率的计算3、证券投资风险的种类、管理与防范4、证券投资理念、策略案例分析：如何正确认识股市风险，如何控制和防范投资风险611现代投资理论1、资产组合理论的基本观点和基本内容，掌握基本
10、方法2、资产定价理论的基本观点和基本内容，掌握基本方法3、有效市场理论的基本观点和基本内容，掌握基本方法4、行为金融理论的基本观点和基本内容，掌握基本方法案例分析：证券投资的各种常用策略认识庄家的操作手段，识别庄家的陷阱812基本分析1、 基本分析的理论基础2、 宏观分析的基本内容和基本方法3、 行业分析的基本内容和基本方法4、 公司分析的基本内容和基本方法理论讲授和实际上机操作相结合 1013技术分析1、 技术分析的理论基础2、 市场分析的理论流派3、 K 线分析4、 切线理论5、 形态理论6、 技术指标理论讲授和实际上机操作相结合 1014证券市场监管1、我国证券监管的理论2、证券监管的要
11、素3、证券监管的法律体系1、多媒体演示：教师收集有关政策手段和市场手段等资料制成多媒体课件进行演示2、案例分析：目前我国证券监管的实践通过案例说明监管的重要性2合计学时 72复习、考试 8教学项目设计与工作任务对照如下表工作任务 教学项目设计1、建立证券经纪关系； 项目一 处理综合柜台业务2、签订证券交易委托代理协议 ；3、开立或协助客户开立交易结算资金账户的要求；4、受理证券交易委托人交易委托；5、协助客户办理交易结算资金第三方存管；6、按照账户管理的有关规定和要求管理客户账户；7、避免出现经纪业务中的禁止行为。活动一 操作证券账户开户业务活动二 操作资金账户开户业务活动三 操作第三方存管账
12、户开立和变更业务活动四 操作指定交易的申请和撤销业务活动五 操作转托管业务活动六 修改账户资料业务活动七 操作资金账户销户业务1、正确运用不同的委托指令接受客户委托；2、证券运用不同的证券委托形式接受客户委托；3、严格按照规范的手续和过程受理委托；4、正确运用委托执行的申报原则和申报方式；5、按照规定条件和程序撤销委托指令；6、按照证券交易的竞价原则和竞价方式进行有利的竞价。项目二 看盘和操作模块 1 研读 K线图和分时走势图活动一 下载和安装行情软件活动二 进入大盘或个股行情界面活动三 研读 K线图活动四 绘制 K线图活动五 研读分时走势图模块 2 研读个股行情数据活动一 找到个股行情数据活
13、动二 报价（限价委托方式）活动三 确定集合竞价的价格活动四 以市价委托方式报价活动五 研读个股行情数据活动六 查看个股实时成交明细、分价表、日线报表、权息资料活动七 研读个股的基本背景资料及其他信息模块 3 研读大盘（学时 6）活动一 观察四只股票的涨跌，判断四只股票总体的涨跌活动二 把“报告期”相对于“基期”的股价总体水平“指数化”活动三 运用加权平均法计算股价平均数活动四 计算大盘市值活动五 解读上证指数活动六 解读大盘行情数据活动七 分析大盘领先指标（分时走势图）活动八 研读大盘其他信息资料1、准确计算证券买卖中各类交易费用；2、准确计算证券的各项收益；3、准确计算证券投资的收益率。项目
14、三 测算证券投资收益模块 1 套算货币资金时间价值四要素活动一 用两种方法计算利息活动二 套算货币资金时间价值四要素模块 2 对证券进行估值活动一 对债券估值活动二 对股票估值模块 3 计算证券投资的收益率活动一 年收益率的计算活动二 计算证券投资的各种收益和成本活动三 计算除权除息进行证券投资分析 项目四 研判证券行情模块 1 基本面分析活动一 分析影响当前证券市场行情的主要因素活动二 逆向分析整理影响个股股价走势的因素活动三 从互联网上找一篇个股的研究报告活动四 运用市盈率分析个股和大盘活动五 研读上市公司年报模块 2 技术分析活动一 走进技术分析的世界活动二 运用道氏理论分析我国股市运行
15、情况活动三 运用波浪理论分析预测我国股市运行情况活动四 运用切线法研判证券行情活动五 运用图形理论研判证券行情活动六 运用技术指标研判证券行情进行证券衍生品的操作 项目五 操作证券衍生品模块 1 操作权证投资活动一 通过行情系统了解认股权证活动二 通过行情系统比较同一上市公司的股票与权证活动三 认识权证的发行条款及要素活动四 计算权证的价值活动五 权证投资分析模块 2 操作股指期货活动一 比较股指期货与股票现货活动二 了解市场上交易的衍生产品活动三 熟悉股指期货合约的构成要件及制度设计活动四 股指期货的投资策略识别和防控各类证券投资风险项目六 防控证券投资风险模块 1 防控交易风险活动一 选择
16、可靠的营业部活动二 与营业部签订指定交易等有关协议活动三 核对交割单和对账单活动四 管理网络交易安全活动五 选择可靠的信息渠道模块 2 防范利率风险活动一 观察银行利率指标活动二 找到受利率变动影响的上市公司活动三 在利率向上调整时规避利率风险活动四 在利率向下调整时把握投资机会模块 3 识别和防范上市公司经营风险活动一 获得公司经营的相关信息活动二 分析上市公司财务报表活动三 防范公司的经营风险模块 4 识别和防范汇率风险活动一 观察汇率波动活动二 回避出口公司的汇率风险活动三 回避进口企业的汇率风险活动四 锁定投资外币发行股票的汇率风险模块 5 识别和防范财务风险活动一 收集上市公司财务信息活动二 公司短期偿债能力分析活动三 分析公司长期偿债能力活动四 分析公司的对外投资活动活动五 回避市场财
