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1、TPP的要害在于新一轮全球贸易规则制定* 本文是2012年复旦大学“985三期”整体推进社会科学研究项目亚洲区域经济一体化与跨区域合作：中国对外战略选择与国家建设转型（项目批准号：2012SHKXYB008，首席专家：樊勇明教授）和2013年国家社科基金青年项目中国亚太跨区域开放合作战略研究（项目编号：13CGJ092）的研究成果。樊勇明 沈陈摘要 TPP谈判已接近尾声。尽管与初衷有一定出入，但是大体上可以判定：TPP基本上沿着照美国设定的轨道，按期完成预定各项谈判,一个巨大的新型贸易体事实上已经出现人们眼前。TPP绝非只是着眼于亚太地区经济整合，它的要害在于美国力图重掌新一轮全球经贸规则制定
2、的主导权。从TPP的发展脉络和已经透露出来的信息和主要内容表明来看，未来的全球贸易规则将沿着三个方向发展：第一，货物贸易将进一步与环境标准、劳工标准等发达国家占优势的国内事务挂钩；第二，服务贸易与投资保护将是新一轮全球贸易规则制定的核心和重点；第三，否定发展中国家区别对待原则，美国式“市场至上主义”将成为新一轮全球贸易规则制定的基本理念。回溯战后全球贸易规则制定的历史还可以发现：美国一贯的手法是先把国内法律转为区域贸易规则、再通过区域贸易规则撬动多边贸易谈判。这次TPP也同样，是美国企图主导新一轮全球贸易规则制定的跳板和前奏。TPP确实对中国和广大发展中国家形成挑战和一定的压力，但是，也给中国
3、和广大发展中国家带来新的机遇。中国应该沉着应对挑战，积极寻找机遇，以更深、更广地融入经济全球化的洪流中去。关键词 TPP 新一轮全球贸易规则制定 中国的挑战与机遇作者简介：樊勇明，复旦大学金砖国家研究中心主任、教授。 沈陈，复旦大学金砖国家研究中心博士生。在美国的推动下，“跨太平洋伙伴关系”谈判（下称TPP）已进入谈判的尾声。按照2013年TPP领导人声明的计划，TPP力争在2013年年底结束所有谈判，正式宣告成立。 “Trans-Pacific Partnership Leaders Statement,” The White House, October 8, 2013.http:/www
4、.whitehouse.gov/the-press-office/2013/10/08/trans-pacific-partnership-leaders-statement.尽管谈判的过程并非一帆风顺，特别是奥巴马缺席巴厘岛会议，使TPP谈判在最终时刻出现不稳定的征兆，从而使其最终达成的协议也与美国的初衷存在更大的出入，也更难以符合美国所宣称的“全面的高水平的自贸区”的标准。但是，TPP正在成为现实。TPP不仅对于亚太地区的经济合作，而且对现有的以WTO为代表的多边贸易体系以及其他区域的经济合作形成的冲击都是不可低估的。国际贸易体制和规则由此可能正在发生深刻改变。那么，TPP谈判反映出美国何
5、种战略诉求？美国怎样把自身利益投射到TPP的规则制定中去？TPP规则转化为全球贸易规则的可能性及其路径是什么？新一轮全球贸易规则对中国产生何种影响？本文就以上问题做些分析。一、从“P4协定”到TPPTPP的前身是2005年签订的“跨太平洋战略经济伙伴关系协定”（Trans- Pacific Strategic Economic Partnership Agreement，简称TPSEP），由于该协定的初始成员国为智利、新西兰、新加坡和文莱四国，故称为“P4协定”。（一）“P4协定”的由来“P4协定”的设想早在1998年就已经出现。当初为五国，即美国与新加坡、新西兰、澳大利亚和智利协商共同提出以
6、加速亚太地区贸易自由化为目的“太平洋五国协定”（Pacific 5 agreement，简称“P5”）构想。但是，随即因“9.11事件”发生，布什政府重点转向反恐，无暇他顾，最后仅新西兰、新加坡、智利三国继续推动这一贸易自由化进程。2002年10月，新西兰、智利和新加坡三国在墨西哥洛斯卡沃斯APEC领导人非正式会议期间正式发起相关谈判。2005年5月28日，文莱也宣布加入谈判。2005年6月，在韩国济州APEC贸易部长会议期间，新西兰、新加坡、智利三国宣布正式完成首个跨太平洋自由贸易协定的TPSEP谈判。不久，文莱也完成相关谈判并正式签署加入TPSEP,“P4协定”正式形成。新西兰、新加坡、智
7、利和文莱四国之间彼此承诺在货物贸易、服务贸易、知识产权以及投资等领域相互给予优惠并加强合作。协议采取开放的态度，既欢迎APEC成员参与，也欢迎任何非APEC成员参与，宣称“P4协定”的最终目的是在亚太地区建立广泛的自由贸易区。（二）TPP的谈判开始由于“P4协定”的创始成员均是中小国家，对亚太地区和世界经贸发展的影响不大。2009年11月14日，美国总统奥巴马在其“亚洲之行”中正式宣布美国支持“P4协定”所提出的亚太自由贸易区构想，并表示将以“P4协定”为基础在更大范围内开展更高水平的贸易自由化谈判。自此，跨太平洋战略经济伙伴关系协议（TPSEP）更名为跨太平洋伙伴关系协议（TPP），开始进入
8、美国主导的阶段。美国一再强调TPP与TPSEP不同，是一个高标准、体现创新思想、涵盖多领域和范围的，以贸易自由化为先导的亚太经济一体化合作协定。Office of the United States Trade Representative, “USTR Ron Kirk Remarks On Trans-Pacific Partnership Negotiations,” November 15, 2009.http:/www.ustr.gov/about-us/press-office/press-releases/2009/december/ustr-ron-kirk-remarks-t
9、rans-pacific-partnership-n.在美国的推动下，秘鲁和澳大利亚当年宣布加入TPP谈判，越南与马来西亚也在2010年加入TPP谈判。2011年11月12日，美国公布TPP协定纲要文件。2012年10月，加拿大、墨西哥宣布加入谈判。2013年4月，日本经过长时间的犹豫和动摇以后正式宣布加入TPP谈判，成为TPP的第12个成员。此外，菲律宾、韩国等APEC成员以及我国的台湾也先后表达过加入TPP的愿望。按照美国的计划，TPP最快将于2013 年年底结束谈判，形成达成初步框架协定。（三）“P4协定”与TPP的比较由于新加坡、智利等国均是热衷于自由贸易的开放经济体，因此“P4协定”
10、一开始就体现出谈判的广泛性和全面性。根据2005年7月新西兰、新加坡、智利和文莱四国达成的谈判协议文本，“P4协定”是一个全面的自由贸易安排，所涵盖的内容非常广泛，包括货物贸易、原产地规则、海关通关程序、贸易救济措施、卫生与植物检疫措施、技术性贸易壁垒、竞争政策、知识产权保护、政府采购、服务贸易、临时入境、透明度、争端解决机制、战略伙伴关系、管理与制度条款、总则、一般例外等。“P4协定”也是个有一定约束力的自由贸易协定。如在市场准入方面，“P4协定”要求成员国90%的货物关税立刻免除，所有产品关税将在10年内免除；在服务贸易领域采取负面清单（negative list）式高水平的开放。当时谈判
11、的文本正文分为20章，还有4个附件，即：关税减让表、特定原产地规则、服务贸易和投资；两个补充协议，即：环境合作协定和劳工合作备忘录；以及其他附函等（详见表1）。表1 “P4协议”文本框架条目内容条目内容前言第十六章战略伙伴关系第一章最初规定第十七章管理与制度条款第二章一般定义第十八章总则第三章货物贸易第十九章一般例外第四章原产地规则第二十章最终条款第五章海关通关程序附件关税减让表 第六章贸易救济措施特定原产地规则第七章卫生与植物检疫措施服务贸易第八章技术性贸易壁垒投资第九章竞争政策补充协议环境合作协定第十章知识产权保护劳工合作备忘录第十一章政府采购其他新西兰和智利政府采购的附函动植物卫生检疫措
12、施执行安排战略合作执行安排交换文莱加入TPSEP的附函交换文莱市场准入的附函交换技术性贸易壁垒的附函第十二章服务贸易第十三章临时入境第十四章透明度第十五章争端解决资料来源：根据新西兰对外事务和贸易部的网站资料整理。New Zealand Ministry of Foreign Affair and Trade, “Trans-Pacific Strategic Economic Partnership Agreement,”http:/www.mfat.govt.nz/downloads/trade-agreement/transpacific/main-agreement.pdf。与“P4协
13、定”不同，TPP目前仍处于谈判之中，尚没有形成完整的法律文本。加之TPP采取闭门磋商的谈判方式，每轮谈判结束后只发表一个简要声明，不公布具体的技术细节，因此无法知晓TPP的具体内容。尽管如此，从目前已公布TPP协定纲要及其他相关资料可知，谈判文本已从原来P4的20章扩大到29章，涉及到农业、商务流动、能力建设、竞争政策、国有企业、海关、电子商务、环境、金融服务、政府采购、工业品、知识产权、投资、劳工、法律制度、原产地规则、服务贸易、卫生检验检疫、技术性贸易壁垒、电信、纺织品、贸易救济以及跨领域议题（竞争力、发展、监管一致性、中小企业）等领域。其中，国有企业、监管一致性、供应链竞争力等议题在各国
14、各地区关于自由贸易区谈判中开创了先河。为此，TPP谈判共设21个领域工作小组，分别探讨草案中的29个议题。根据美国提出的谈判草案，除了继承“P4协定”的20个章节以外，TPP还把环境和劳工两个补充协定变为正文内容，并增设了电子商务、金融服务、纺织品和服装、电信等领域的专门条款，从而具备了全面、高水平准入、跨领域议题、创新等特征。从已经透露出来的文本中可以看出，美国特别强调对自己优势领域的保护和发展，如数字经济、知识产权等，并提出了一系列对自己有利的提案，赤裸裸地为美国的强势产业和企业进军亚太市场服务。最典型的是“美国关于医疗设备、医药产品和化妆品技术性贸易壁垒的说明”和“透明度章有关医疗技术透
15、明度和程序公平的附件”，这些文件直接要求亚太国家加强药品的市场准入，从而为美国大的制药公司能够更方便地进入TPP国家市场。又如，美国提出的知识产权草案已完全不同于“P4”协定中的知识产权内容，新加入了包括药品专利、覆盖新数字经济的版权、著作权限制及例外（limitations and exceptions）等内容。值得注意的是，“P4协定”与TPP虽然有继承关系，在谈判目标、基本架构和推进方式等方面非常相似。但两者也有许多根本的不同。首先，影响不同。“P4协定”毕竟只是由少数几个中小开放经济体构成，影响有限。TPP则不同，就目前参与TPP谈判的12国而言，该协定涉及的GDP总额将达到27万亿美元，约占全球经济总量的40%，贸易额占全球总额的近1/3。在经济总量、整合程度等方面均超过现有的以东盟为中心的五个“10+1”自贸区。从地区层面看，TPP的成员国数量已经超过亚太经济合作组织（APEC）21个成员的半数。可以预见，TPP将成为亚太地区最重要的经贸合作协定。其次，谈判目的不同。新加坡、智利等国一再强调他们签订“P4协定”的主要原因在于自身的对外依存度比较高，希望通过较为广泛的贸易自由来增进本国的经济福利。中华人民共和国商务部：“新西兰、新加坡、智利签署自由贸易计划”，2002年11月18日，http:/www.
