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1、证券交易冲刺题姓名： 一单项选择题 1.人民币特种股票（B股）于（ ）年上市。 A. 1986 B. 1988 C. 1990 D. 1992 2.深圳证券交易所企业债交易佣金费率是（ ）。 A. 不超过成交金额的0.05% B. 不超过成交金额的0.03% C. 不超过成交金额的0.1% D. 不超过成交金额的1% 3.下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是（ ）。 A. 美国“.”时间 B. 某些上市公司倒闭 C. 自然灾害 D. 证券经纪商违规操作 .柜台交易的转让价格一般由（ ）报出。 A. 投资者 B. 证券公司 C. 证券交易所 D. 中国证监会 .证券回购市场属于（ ）
2、A. 货币市场 B. 资本市场 C. 中期资金市场 D. 长期资金市场 .深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（ ）为集合竞价时间。 A. 9：159：25 B. 9：159：25，9：3011：30，13：0015：00 C. 9：159：25，9：3011：30，13：0014：57 D. 9：159：25，14：5715：00 （ ）是证券场外交易市场的主要形式之一。 A. 证券交易所的前市交易 B. 上市交易 C. 店头交易 D. 证券交易所的后市交易 .国债在竞价交易的情况下，应计利息是根据（ ）计算的。 A. 票面利率按天 B. 市场利率按月 C. 银行利率按月 D
3、. 同业拆借利率按天 .证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过（ ）批准。 A. 证券交易所 B. 中国证监会 C. 理事会 D. 会员管理部门 .关于证券投资者，以下说法错误的是（ ）。 A. 投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B. 投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券 C. 投资者是买卖证券的主体 D. 投资者是买卖证券的客体 .证券公司申请设立证券营业部应当向（ ）批准。 A. 中国人民银行 B. 国务院 C. 工商行政管理部门 D. 中国证监会 .证券营业部是证券公司经营（ ）的主要营业场所。 A. 承销业务 B. 自营业务 C. 经纪业务
4、 D. 各项业务.根据我国现行有关交易制度，实行当日回转交易的（ ）。 A. B股 B. A股 C. 基金 D. 债券 .合格境外机构投资者委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在沪深证券交易所委托（ ）家境内证券公司进行证券交易。 A. B. C. D. 没限制 .新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于（ ）。 A. 网上竞价发行 B. 网上定价发行 C. 网上竞价市值配售 D. 网上定价市值配售 .下列不属于证券营业部交易系统常见故障的是（ ）。 A. 自助委托中断 B. 银证转账系统故障 C. 客户股票、资金数据丢失 D. 不能及时开立股票账户 .开立证券
5、账户应坚持的原则是（ ）。 A. 合法性和及时性 B. 合法性和真实性 C. 及时性和全面性 D. 及时性和真实性 .关于我国网上定价市值配售，准确的说法有（ ）。 A. 投资者每持有元限购新股股 B. 每一股票账户可以重复申购 C. T日摇号抽签 D. T日划转 .单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20 .某B股最后交易日的收盘价为.美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为（ ）。 A. 0.800美元/股 B. 0.799美元/股 C.
6、0.759美元/股 D. 0.794美元/股 1.国债现货交易和回购业务实行（ ）的制度。 A. 先入库，后卖出 B. 现卖出，后入库 C. 信用交易 D. 场外交易 22.（ ）不是委托人的权利与义务。 A. 在经纪商同意的条件下可透支交易 B. 接受交易结果 C. 履行交割清算义务 D. 如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查 23.新股网上定价发行时，未中签的申购款于申购后的（ ）予以解冻。 A. 第一天 B. 第二天 C. 第三天 D. 第四天 24.目前我国债券回购交易的报价方式是以（ ）报价。 A. 百元面值 B. 1手债券面值 C. 每百元资金到期年收益率 D. 季收益率 25
7、.反映证券营业部经营成果的主要指标有（ ）。 A. 固定资本比率 B. 流动比率 C. 资产负债率 D. 资产利润率 26.（ ）将产生证券交易政策风险。 A. 证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律 B. 证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误 C. 证券公司由于管理不善 D. 证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定 27.证券公司（ ）占净资产比例不得低于50%. A. 流动资产 B. 无形资产 C. 固定资产 D. 递延资产 28.投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日（ ）止的时间。 A. 证券经营机构下班时间 B. 国家规定的
8、下班时间 C. 24点 D. 证券交易下午闭市 29.境内证券经营机构要取得B股席位，要取得（ ）颁发的外汇经营许可证。 A. 证监会 B. 国家外汇管理局 C. 交易所 D. 国务院 30.投资者交付证券经营机构的交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按（ ）转入投资者开立在证券经营机构的资金账户。 A. 固定资产贷款利率 B. 流动资金贷款利率 C. 定期存款利率 D. 活期存款利率 31.在我国金融期货交易所，交易限价指令每次最大下单数量为（ ）。 A. 100手 B. 200手 C. 500手 D. 50手 32.根据有关规定，证券自营机构负债总额与净资产之比不得超过（ ）。 A.
9、 10:1 B. 8:1 C. 20:1 D. 15:1 33.某A股的股权登记日收盘价为30元/ 股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股权除权价为（ ）。 A. 16.25元/股 B. 17.5元/股 C. 20元/股 D. 25元/股 34.对每笔成交的证券及相应的价款进行逐笔交收的主要目的是（ ）。 A. 防止证券商的信用风险 B. 防止在市场风险特别大的情况下净额交收时风险累积的情况发生 C. 防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行 D. 简化操作手续 35.日价格振幅的计算公式为（ ）。 A. 单只股票涨跌幅-中小企业板块涨跌幅 B. （当日最高价
10、-当日最低价）/当日最低价*100% C. 当日成交股数/流通股数*100% D. 单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数 36.根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日（ ）前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。 A. 11：25 B. 13：30 C. 14：55 D. 15: 00 37. 下列的 （ ）不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。 A. 证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行 B. 证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提 C. 相互促进
11、 D. 相互制约38. 我国目前规定，每个交易日连续竞价时间为（ ）小时。 A. 7 B. 6 C. 5 D. 4 39. 证券公司设立服务部,应向中国证监会的（ ）提交申请材料 A. 稽查部 B. 发行监管部 C. 法律部 D. 机构监管部 40. 证券公司稽核部门原则上对尚未实行轮岗的营业部,至少每年进行（ ）现场稽核 A. 4次 B. 1次 C. 不少于2次 D. 2次 41. 由受托人代理证券交易操作时,必须向证券营业部提交经公证的（ ）方可交易 A. 网上委托协议书 B. 网上委托风险揭示书 C. 授权委托书 D. 证券交易委托买卖协议书 42. 权证交收履约保证金最低限额为（ ）
12、A. MIN本月权证日均买入金额，本月权证最高净买入金额20 B. MAX上月权证日均买入金额，上月权证最高净买入金额20 C. MAX本月权证日均买入金额，本月权证最高净买入金额20 D. MIN上月权证日均买入金额，上月权证最高净买入金额20 43. 在中国结算公司上海分公司的资金划拨方式中，结算参与人于（ ）日上午通过有效银行指令向银行提交划出资金申请。 A. T B. T+1 C. T+2 D. T+3 44. 按照深圳市场法人结算模式，结算参与人在中国结算深圳分公司开立法人资金结算账户时，须按照结算公司的规定缴纳结算备付金和（ ） A. 结算保证金 B. 结算利息 C. 结算抵押款
13、D. 结算风险 45. 下面不属于证券回购交易逆回购方权利的是（ ） A. 按合同约定取得债券质权 B. 按合同约定出质债券 C. 在回购期拥有债券质权 D. 到期按合同约定取得资金清算款项 46. 上海交易所里所有买断式回购挂牌品种都在（ ）进行交易 A. 大宗交易系统 B. 以上两者 C. 竞价交易系统 D. 都不是 47. 证券公司自营账户上持有的一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不超过其净资产的（ ） A. 20% B. 15% C. 25% D. 10% 48. 证券公司设立集合资产管理计划的，应自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起（ ）内，完成设立工作并开始投资运作
14、 A. 90日 B. 60日 C. 10日 D. 30日 49. 根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价首先通过（ ）方式产生。 A. 集合竞价 B. 连续竞价 C. 询价 D. 集合竞价的加权平均价 50. 我国目前用途最广数量最多的通用股票账户是（ ）。 A. B股账户 B. 银证通账户 C. A股账户 D. C90账户 51. 在账户记录上，中央证券托管机构一般以（ ）为单位，采用电脑计账方式记载证券公司送存的证券。 A. 投资者个人 B. 投资者法人 C. 证券公司 D. 证券交易所 52. 从2002年5月1日开始，A股 B股 证券投资基金的交易佣金实行（ ）制度 A. 最高上限向下浮动 B. 最低下限向上浮动 C. 固定佣金 D. 浮动佣金 53. 哪项不属于证券公司融资融券业务的风险（ ）。 A. 客户信用风险 B. 法律风险 C. 市场风险 D. 业务集中度风险 54. 证券委托买卖中,当委托买入时发现资金账户不足,则应（ ） A. 拒绝委托 B. 提供融券交易 C. 应提供融资交易 D. 通知追加资金 55. 证券公司稽核部门原则上对尚未实行轮岗的营业部,至少每年进行（ ）现场稽核 不少于A 2次 B 4次 C1次 D2次 56. 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，禁止提供的服务有（ ）。 A. 协助办理开户手续 B. 提供交易
