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1、摘要： R&D项目质量的影响因素非常复杂，这些因素又随着全寿命周期而波动。论文在研究R&D项目评估和质量研究的基础上，结合项目生命周期理论和系统评估理论，提出R&D项目全生命周期质量评估的框架体系，讨论了立项质量评估、过程质量评估和绩效质量评估等各阶段的质量因素和评估方法，分析了各个阶段的质量评估体系的关联性和差异性，以及质量评估关联各方的协作关系和关注焦点随生命周期的变化。 关键词：R&D项目，生命周期，质量评估，质量因素，评估方法 1 引言 鉴于科技创新对提高国家的综合国力及增强企业核心竞争力的重大作用，政府和企业逐年加大R&D（Research & Develop）项目的投入。对我们这样
2、一个智力、物质、资金资源相对稀缺的发展中国家来说，要使有限的资源，发挥最大的科技、经济和社会效益，就应该以质量的观点来研究R&D项目的发展规律，系统探讨R&D项目的质量评估与管理问题。科学质量问题的研究是廿世纪80年代初才提出来的。科学质量指的是：“科学研究活动的创造特征与特点的总和并对促进科技进步、社会经济发展的作用”1。R&D项目质量是科学质量的组成部分，明确R&D项目质量概念，以便对R&D项目全过程进行质量评估和管理提供理论依据。由于R&D项目质量比产品质量具有更高的模糊性和复杂性，质量问题的表征和度量将是件比较困难的事情。所以，关于R&D项目质量评估问题的研究几乎是空白。另一方面，关于
3、项目的评估与管理问题，早期的研究侧重于定性分析，如同行评议、回溯分析、Delphi法等，在二十世纪80年代以后提出了许多定量方法，评估模型已经增加到几百个之多2。现实R&D项目管理的研究主要集中在项目评估方面，重视项目全寿命周期的立项和绩效阶段单一指标的评估，忽视全寿命周期的全过程评估与管理，更缺乏从质量评估角度进行专门讨论。 导致上述问题的主要原因在于缺少对R&D项目质量的系统认识和整体思考。R&D项目质量评估应该是一个整体，涉及项目的整个生命周期过程，贯穿自立项开始到项目完成的全过程。所以，本文选择以质量评估的理论与方法，从全寿命周期的视角，探讨R&D项目全寿命周期质量评估的总体框架体系，
4、分析立项质量评估、过程质量评估和绩效质量评估等各阶段的质量因素和评估方法，讨论各个阶段质量评估体系的关联性和差异性，以及质量评估关联各方的关系变化。 2 R&D项目全生命周期的质量评估框架体系 项目具有生命周期，就像组织和产品的生命周期一样3。R&D项目也经历产生、成长、发展、成熟、完成这样一个生命周期过程。与生命周期相呼应，R&D项目质量的评估从初期的立项，到过程的阶段评估再到项目结束后的绩效评估，存在一定的对应关系，即在一个R&D项目生命周期内，项目的立项评估、过程评估、绩效评估构成项目质量评估的一个完整体系。所以，以生命周期为主线，以阶段评估为基础，可以建立R&D项目全生命周期的质量评估
5、框架体系，如图1所示。 成长、发展、成熟产生完成项目寿命评估循环评估体系整体及阶段评估结果立项评估立项质量因素集V1过程评估过程质量因素集V2绩效评估绩效质量因素集V3国家战略顾客需要评估准则、方法集/具体方法与操作 图1 R&D项目全生命周期质量评估框架体系 由图1可知，在全生命周期过程中，前后连结且与外部有信息交流的R&D项目质量评估体系可以构成一个开放的评估循环。R&D项目全生命周期的质量评估体系包括立项评估、过程评估和绩效评估三个阶段，它们通过评估循环相互联系、互相影响，项目质量评估结果的输出包括不同阶段评估结果，既可以是一个整体的评估结果，也可以是某一阶段的评估结果。3 R&D项目全
6、寿命周期各个阶段的质量评估体系 R&D项目全生命周期质量评估体系由三个阶段构成，每个阶段的评估指标因素和评价方法都需要做进一步的研究。（1）立项质量评估体系 R&D项目的立项质量将直接影响项目的过程质量及绩效质量。立项质量因素集V1包括：（a）技术因素。指技术的先进性、方案合理性、方法可行性等。（b）人员因素。指人员的创造力、知识储备、经验积累、合作能力、研究氛围和工作态度等。（c）资金因素。指预算的合理性、相对项目价值的可承受性等。（d）市场因素。指顾客需求、市场定位、营销渠道、市场信息掌握等。（e）其他因素。如政策保障、社会安定、环境和生态、创造就业等。项目的立项质量评估可以采用定性与定量
7、相结合的综合评估方法，获得基本的原始数据和判断，然后用多目标决策模型，如下面的公式（1）对数据进行处理，得到计分排序。 (1)其中，Si为第i个项目的得分，Cj为指标J的值，Wj为该指标的权重。项目得分是项目能否获得立项的主要参考依据，得分越高说明立项质量越高。（2）过程质量评估体系 项目立项后，进入到运行阶段的过程质量评估，是项目质量控制的关键环节。这一过程不但时间跨度大、人员、经费的投入也最多，对它的有效控制将直接影响项目整体的运行质量。项目过程质量因素集V2包括：（a）技术方面的变化。如现有技术状况的变化、技术成功的可能性。（b）人员方面的变化。如技术骨干的能力与预期的变化、研究人员工作
8、态度与预期的变化。（c）资金方面的变化。如项目投入与计划的偏离程度。（d）市场方面的变化。如市场需求实际与预期的偏离程度、竞争对手研发实际与预期的偏离程度。（e）其他方面的变化。如研发进度与预期的偏离程度、机会事件对项目的影响等。由于R&D项目存在信息的不确定、产出滞后、成果难于表达等，项目的过程质量评估难于用定量的指标直接表示，而须将相关指标作处理后才能进行比较。因此，对过程质量评估的主要指标进行处理后，可以应用公式（1）进行项目过程质量评估。具体应用时，可设项目质量评估预警值为S0，若Si小于等于S0，则项目将被中止或警告；若Si 远大于S0，则表明项目进展超出预期，可考虑对项目追加投资。
9、（3）绩效质量评估体系 由于研发成果具有滞后的特点，造成绩效质量评估一般在项目结束后的若干时间进行，所以需要综合考虑投入产出的质量和数量、过程、目标、成本以及人员的努力程度等各方面。绩效质量因素集V3包括：（a）R&D的产出和成果。如论文数、论文等级、论文被引次数、专利数、新产品数等。（b）R&D带来的经济效果。如利润的增长额、R&D投入回报率等。（c）R&D的人员和组织的影响。如经验积累、能力提高、核心能力的贡献、学习型氛围等。（d）R&D的社会效益。如环境、资源、政治、就业、社会稳定等方面的影响。对于周期长，不确定性和风险性较大的R&D项目，绩效评估则以定性和主观方法为主，重点考察目标完成
10、程度和R&D人员在实现目标中的努力程度；对于有明确市场目的、不确定性较小的R&D项目的绩效评估，则应以产出和市场成果为导向，以定量和客观方法为主4。定量计算也可用公式（1）那样的排序模型来进行。从以上的分析可以看出，在R&D项目全生命周期各个阶段的质量评估体系中，质量因素集随生命周期各个阶段发生着一定的变化，所选择的评估方法也要作适当的筛选。4 R&D项目全生命周期质量评估的相关问题 R&D项目全寿命周期各个阶段的质量评估体系既有关联性，又有差异性。关联性是指同一项目同一过程的三个不同阶段存在关联。例如过程质量因素要和立项质量因素比较而存在，绩效质量更是要与立项质量目标相比较，三个阶段的量化评
11、估模型可以一致，前一阶段的质量评估会对后一阶段产生影响等。但随着项目的执行和时间的推移，不同阶段的项目状态发生了变化，评估的目的、指导思想、方法及质量的因素集也会有相应的变动，因此评估对象是动态变化而有差异的。同时R&D项目质量评估关联各方的协作关系和关注焦点也随生命周期各个阶段发生着变化。例如，从质量评估关联各方来考察，对项目提供方来说，立项质量评估最重要，因为正确的选择是成功的开始。而对于项目管理方而言，他们不仅关注项目的立项，也关心项目过程的质量和绩效质量。那末从项目承担方来看，立项评估最重要，因为这是能否获得项目的关键；过程评估次重要，评估不好项目被中止；而对于绩效评估，负责任的承担方
12、也会重视，它是能否获得后续项目支持的关键。而从质量评估的阶段性分析，立项质量评估对项目关联各方来说都是最重要的，它既是承担方能否获得立项的关键，也是项目提供方和管理方正确选择承担方的基础；过程质量评估对项目管理方、承担方均很重要，项目继续进行与否，将牵扯双方的利益；绩效质量评估对项目承担方、提供方、管理方都比较重要，是对项目完成情况的综合考核，也是承担方能否获得后续项目的关键。一个R&D项目的质量评估与下一个项目或与上一个项目联接起来，就构成R&D项目的评估循环。这种循环为项目提供方、承担方和管理方提供决策支持，为优惩劣提供了依据。5 小结 论文根据R&D项目的特点，综合项目生命周期理论、质量评估理论和系统论，揭示了R&D项目质量评估的体系、方法和步骤。建立了R&D项目全生命周期质量评估的一个逻辑框架，给出了立项质量评估、过程质量评估和绩效质量评估等各阶段的质量因素集合和评估方法，得到了各个阶段的质量评估体系具有一定的关联性和差异性，以及质量评估关联各方的协作关系和关注焦点随生命周期的变化规律。
