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1、经济其它相关论文-我国汽车零部件产业技术创新能力提升路径摘 要：“国产化”的政策偏好和企业对低层次模仿战略的逆向选择，导致目前我国汽车零部件产业技术的能力仅停留在适应性水平上，产品主要集中在科技含量相对较低的机械零部件方面，一些技术含量高的关键零部件无力同步开发。提升汽车零部件产业技术创新能力的路径在于构建以产业关键共性技术为核心的产业共性技术创新体系。 关键词：产业发展趋势；产业技术能力；制约因素；提升战略 Abstract：The policy of the priority to producing the products made in China and reversal sele
2、ction of low level fuzzy strategy of the enterprises result in that present China auto parts industrial technology still stays at the level of only meeting the demand of manufacture and that the products are focused on the mechanical parts which contain relatively low scientific and technological co
3、ntents and that the enterprises have no ability to develop some products which contain high ratio of scientific and technological contents. The path for upgrading auto parts industry technology innovation ability is to construct industrial co-use technological innovation system based on the core of
4、industrial key co-use technologies. Key words：industrial development trend；capability of industrial technology；restriction factors；upgrading strategy 一、汽车零部件产业面临的宏观背景 (一)关税保护的政策背景 2006 年 6 月 15 日，经国务院关税税则委员会审议通过并报国务院批准，从 2006 年 7 月 1 日起，中国将根据加入世界贸易组织的关税减让承诺，进一步降低部分汽车及其零部件的进口关税税率。小轿车、越野车、小客车整车的进口税率由
5、28%降至 25%，车身、底盘、中低排量汽油发动机等汽车零部件的进口税率由 13.8%16.4%降至 10%。中国汽车市场进入了全面开放的新阶段。而自主研发能力薄弱一直是中国汽车制造业的软肋，中国的汽车工业在失去关税的保护之后，中外汽车制造业的企业技术能力，尤其是自主开发能力的巨大落差，使中国越来越处于不利的地位，呈现出在本土市场上被边缘化的趋势。 日本、韩国两国汽车工业崛起的历程解释了汽车制造业长期积累的产业技术能力而形成的技术变革，进而实现从仿制到创新的技术跨越，是两国汽车制造业快速崛起的根本动因。因此，国内专家普遍认为，提升我国汽车制造业技术创新能力，尤其是自主开发能力是使中国汽车产业走
6、上健康发展之路的唯一途径。技术能力的提升是振兴中国汽车制造业之“纲”，纲举则目张。 (二)整车生产厂追求精益生产方式 新的竞争环境促进了企业竞争优势要素的改变。在过去 20 年间，汽车工业经历了前所未有的历史性变革，为降低成本，提高产品在全球市场的竞争力，以美国三大汽车公司(通用、福特、克莱斯勒)为首的整车制造商由传统的纵向经营、追求大而全的生产模式逐步转向精简机构、以开发整车项目为主的专业化生产模式。各大汽车公司在扩大生产规模的同时，对汽车零部件的需要不再局限于本集团零部件产品，而是逐渐降低了汽车零部件的自制率，愈来愈多地依赖外部独立的零部件配套厂，实行精益生产方式(Lean Product
7、ion)。零部件配套厂的责任不再只停留在传统的来样或来图加工状态，还要承担产品的设计开发、制造、检验、质量保证、及时供货及市场服务等全套责任，形成专业化、大批量生产和模块化供货能力。为了适应这样的发展趋势，中国汽车零部件产业需要提升与整车厂的配套能力，而配套能力的提升依赖于技术创新能力的提升。 (三)系统化供货和模块化生产的产业发展趋势 系统化技术具体到汽车工业，主要是指汽车零部件供应商的一种供货模式，即向主机厂提供具有完整功能的成套产品。正是在系统化供货基础上，结合汽车零部件供应的具体特点，产生了模块化供应的新概念。所谓模块化供应，也是汽车零部件供应商的一种供货模式，指将多种不同的组件，按一
8、定的空间位置组织装配在一个共同的基础上，便于主机厂直接在总装线上安装，也就是整车厂商以模块为采购单元的配套供应体系。 系统化、模块化配套要求零部件企业具备专业化产品技术达到世界先进水平，具备自主技术和产品开发能力。它重新界定了整车生产厂及零部件供应商的相互关系，零部件产业更趋专业化。整车企业致力于整车开发，装配技术、关键零部件(如发动机变速箱)的开发和生产，并将以往内部完成的大量生产和研发活动委托给零部件厂商；零部件企业则在专业化生产的基础上，实现大规模生产。 通过系统化供货、模块化生产，强化了各专业技术的分工合作，各系统、模块产品从开发阶段，就充分发挥了各层次零部件供应商的专业技术能力，促进
9、了各门类科技在汽车产品上的综合应用。最典型的例子是电控系统在整车上的应用，如发动机点火控制系统、空调控制系统、安全控制系统、电控悬架系统、电控制动系统、故障感应和显示系统，还有极具发展潜力的数字技术等。整车厂在汽车零部件开发方面不仅在产品上而且在技术上逐渐依赖零部件厂商，使得零部件厂商也成为影响未来汽车工业发展的重要力量。因此，面对新的产业发展趋势，提升我国汽车零部件产业技术能力是整个汽车制造业健康发展的必要前提。 (四)产业技术发展的路径依赖性 产业技术创新过程具有强烈的路径依赖特征，即技术演化敏感依赖于初始状态，即对初始条件中偶发的、微小的事件十分敏感，它们影响和决定技术最终发展方面，而一
10、旦某一技术(往往并非最优技术) 受偶然性因素而被采用，收益递增机制便会促使它进一步流行并呈现前后连贯、相互依赖的特征，很难为其它潜在的甚至更优的竞争技术所替代。就中国汽车零部件产业而言，长期以来生产技术含量较低的机械性零部件产品，而技术含量较高的零部件总成依赖于进口，形成了“引进落后再引进再落后”、“缺乏能力只能依赖越依赖越缺乏能力越缺乏能力越依赖”的产业技术发展路径。 在汽车零部件制造业，回避短期风险的最有效途径就是选择复制模仿战略，只要生产工艺过得去，价格订得不是太高，就能获利。因此，对于处于成长阶段的中国汽车零部件产业而言，企业由于规模和企业家理念的限制，亟待政府能够提供技术能力提升平台
11、。 三、提升我国汽车零部件产业技术能力的路径 由于上述因素的制约，中国汽车零部件产业技术能力停留在适应性水平上，产品主要集中在科技含量相对较低的机械零部件方面，技术含量高的关键零部件还停留在仿制水平，许多零部件企业无力与整车厂同步开发，长期在低水平上循环。面对关税保护的丧失以及系统化供应、模块化生产的产业发展趋势，提升其技术能力，对于整个汽车制造业的健康发展至关重要。本文认为，技术能力提升的根本在于找到产业关键共性技术能力提升的正确路径，构建技术能力的提升平台。产业共性技术研发能力强，将有利于形成良好的技术创新平台，促进企业获得竞争前技术，加快技术创新步伐，从而提升产业的竞争力。 (一)共性技
12、术和关键技术的内涵 共性技术(generic technology)的概念最早由美国国家标准与技术研究院(NIST )的 Gregory Tassey 和 Albert Link 等学者于 1992 年提出的。GTassey 提出了一个用于科技政策研究的技术开发模型，1997 年后称为“以技术为基础的经济增长模型”，该模型提出了共性技术的概念。国内学者提出“所谓共性技术是指该技术与其它技术组合可导致在诸多产业领域的广泛应用，能对一个产业或多个产业的技术进步产生深度影响的技术，是建立在科学基础与技术基础平台之上的、具有产业属性的技术，是技术产品商业化的前技术基础，是不同企业专有技术的共同的技术平
13、台。”上海财经大学费方域教授认为“共性技术就是几个企业技术开发中间都会碰到的技术问题”。马名杰认为共性技术是一种能够在一个或多个行业中得以广泛应用的、处于竞争前阶段的技术。关键技术和共性技术原先是两个相互有联系的独立概念，关键技术通常是以国家关键技术的概念出现的，所谓国家关键技术即对相关技术有强有力的带动，能振兴产业，促进经济增长，对保证国家强盛起重要作用的技术。 共性技术分为关键共性技术、一般共性技术和基础性共性技术，共性技术研究介于基础研究与应用研究之间，与基础研究和应用研究既有联系又相区别。其主要特征是：(1)超前性。共性技术是基础科学研究成果的应用，是基础研究迈向市场应用的第一步，属于
14、“竞争前技术”。(2)非独占性。共性技术研究成果比应用研究成果更无形，难以实施知识产权保护，外部性强。(3)共享性。共性技术是科学知识的最先应用，其研发成果可为某个产业或多个产业共享。(4)风险性。从共性技术的研究，到开发出企业专有技术是一个创新的过程，技术风险、投资风险和市场风险都比较大。(5)集成性。共性技术成果往往凝聚着多学科的知识，特别是关键共性技术的突破，需要多学科研究人员的联合攻关。(6)社会效益性。共性技术具有公共产品和私人产品的双重性质，一方面企业在共性技术基础上开发出专有技术，可以形成自主知识产权，提升企业的核心竞争力；另一方面由于共性技术具有共享性，可以为一个产业或多个产业
15、共享，因此，具有广泛的效益性。 (二)共性技术和关键技术的选择 对产业共性技术的识别，主要有“三链”分析法和“三结合”分析法以及“市场化”选择法，这里主要介绍“三链”分析法。该方法主要对产业链、价值链和技术链进行系统研究，在分别找出产业链的瓶颈环节、价值链的关键环节、技术链的薄弱环节基础上，深入研究三链之间的关联性，最后落实到技术链上，发现和锁定关键共性技术的过程和方法。三链分析法的功能是发现和锁定关键共性技术，是所有选择方法中的重心。 三链分析法包括以下主要内容：一是产业链分析，即分析本产业在特定商品或服务的生产过程中一系列相互作用、彼此联系的基本环节，分析其上下游产业，从中找出自身的技术薄
16、弱环节。一般而言，产业链瓶颈环节中必然蕴含着本产业亟待解决的关键共性技术。二是价值链分析，即关注价值链上某些关键性经营环节，从中寻找本产业现阶段的关键共性技术。三是技术链分析。即按产品生产过程中的科学程序来考察技术结构，包括装备技术、检测技术、研发技术和先进工艺技术等。其中装备技术和检测技术大部分体现于先进设备中，一般可从国外购进，是技术链中相对容易解决的部分。研发技术和工艺技术是技术链中较难掌握的部分，其中蕴涵的关键共性技术较多。 因此应重点关注研发技术和工艺技术中的关键共性技术。 “三链”分析关系是辩证统一的关系，三者的目标统一于寻找和锁定特定产业的关键共性技术。虽然单独的“一链”分析有时也能够发现关键共性技术，但在更多场合需要“三链”之间的相互沟通、反馈和综合。 (三)关键共性技术创新体系的构建 综上所述，关键共性技术是汽车零部件产业技术能力提升的关键。因此，必须大力推进产业共性技术能力的提升。而在中国的现实国情下，产业关键共性技术受到了三项约束：(1)产业共性技术属于“准公共产品”，市场对产业共性技术的供给难以发挥其
