[经济学]证券调查研究报告

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1、 课程综合实践岗位调查研究成果 研究题目： 金融管理与实务专业证券职业岗位人力需求及企业对人才能力素质要求调研 二级学院： 财会金融学院 专业名称： 金融管理与实务 班级名称： P531211 学生姓名： 李烽屏 杨洋 付凯南 章明敏 陈嘉琪 学生学号： 19 21 20 指导教师： 陈六一 12年 2月 28日 目 录 1 调研活动情况（3） （1） 调研概况（3) （2） 调研内容和方法（5） 2 调研总结（5） 3 调研结果的启示（8） 附：我的职业生涯规划（9） 广发证券公司客户经理岗位调查分析报告 证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权依票面所载内容，取得相关

2、权益的凭证。所以，证券的本质是一种交易契约或合同，该契约或合同赋予合同持有人根据该合同的规定，对合同规定的标的采取相应的行为，并获得相应的收益的权利。 合同的主要内容一般有：合同双方交易的标的物，标的物的数量和质量，交易标的价格，交易标的物的时间和地点等。当然这些内容如果应用到不同具体的证券中，其中规定的内容有所不同，比如，远期合约与期货合约规定的内容就不一样。 从1985年1月2日，新中国第一家证券公司深圳经济特区证券公司开始试办以来，在短短的十几年内，证券公司从无到有，从小到大，发展速度极其惊人，成为推动我国证券市场快速健康发展的一支重要力量。截至2002年11月底，我国证券公司数量已达1

3、24家，营业部超过2800家，注册资本金总额达1040亿元，其中注册资本金超过10亿元的证券公司有45家之多。当前，随着我国证券市场规范化、市场化、国际化的不断推进，证券公司面临的生存环境发生了重大的变化。尤其是2002年，我国证券业经历了一场前所未有的变革。 一调研活动情况 （一）调研概况 自2012年1月份开始，我们金融管理与实务专业课题研究调研小组全体成员分别对广发证券股份有限公司进行了调研，调研小组对证券职业岗位人力需求、客户经理、财务会计综合岗位等人才构成情况进行了考察，并围绕在高职学生的爱岗敬业、学习精神、知识应用能力、专业基础知识、专业发展趋势、交际运用能力、职校生在企业成才的生

4、产影响因素等方面与企业的人事负责人、企业老总、企业主要技术骨干等进行了深入交流，并诚恳听取了企业界对职业教育教学的评价和建议，调查表如下： 表1 证券职业岗位人力需求状况调查表 （单位） 先生/女士： 您好！ 首先，感谢您在百忙之中对我校的支持和合作，我们是浙江经济职业技术学院证券职业岗位人力需求状况调研课题研究小组，我们正在进行一项关于金融管理与实务专业适应岗位和所需岗位能力的调查，目的是为了解如何更好地培养企业（公司）的适用人才，您的回答无所谓对错，只要反映您的真实看法，希望得到您的大力协助，调查可能要耽搁您一些时间，请您谅解！再次感谢您的协作。 1.贵单位性质： A.国有 B.集体 C.

5、民营 D.外商独资 E.中外合资/合作 F.其他： 2.您在公司的职务是什么？（ ） A.证券营业部柜员 B. 证券经纪人 C.期货经纪人 D.投资分析师 3.您觉得贵公司最看重人才的那方面素质？（ ） A.爱岗敬业，文明礼貌 B.身心健康，乐于接受新事物 C.具有良好的职业操守，远离职务犯罪 D.具有较强的责任心，能以客户为中心 4.您觉得贵公司最看重人才的那方面能力？（ ） A.熟悉相关的业务知识和法律法规 B.具有良好的语言表达能力，善与沟通 C.具备从业的相关经验，能胜任相关岗位要求 D.具有很强的继续学习能力 5. 你是否觉的人才的学历对于其将来的发展很重要（ ） A.是 B.否 附

6、.个人观点(原因）： 6.提高人才素质的主要途径： A.企业内训；B.外派培训；C.行业交流；C.推荐到院校深造 7. 您觉得职员的再学习意识对于公司的发展重要吗？（ ） A是 B否 C无所谓 8. 您认为高校毕业生就业时什么最重要？（ ） A.学历 B.职业素质 C.工作经验 D.认同企业文化 E.必要的资格证书 9.请就证券行业对人才素质和能力要求重要程度排序（ ） A.身体素质 B.思想政治素质 C. 知识素质 D. 能力素质 E.心理素质 10.您觉得以往高职院校向贵公司推荐的人才最缺乏哪方面能力？（ ） A.言语交际能力 B.空间想象能力 C.专业知识 D.心理素质 附：您认为金融管

7、理与实务专业合格的毕业生应具备哪些能力？（所选项打“”，多项选择）。 （ ）1、爱岗敬业，文明礼貌，勤思肯钻，身心健康，乐于接受新东西。 （ ）2、 熟知相关的业务知识和法律法规常识，具备从业相关经验和能力，能胜任相关岗位要求 （ ）3、具备从业相关经验和能力，能胜任相关岗位要求 （ ）4、 具备良好的职业操守和职业技能，远离职务犯罪 （ ）5、 具备较强的责任心，关心同事、关爱客户， 能以客户为中心 （ ）6、具有良好的身体，且具备吃苦耐劳忍辱负重的精神。 （ ）7、具有很强的继续学习能力，及时掌握国家在证券行业出台的新政策。 （ ）8、具有良好的语言表达能力善于沟通并热爱金融行业。 其它：

8、 （二）调研内容和方法 1.调查企业概况 针对本次调查的主要目的是调查本专业所覆盖就业岗位的分布情况和合格毕业生需要具备的职业能力情况，考虑到高等职业学校学生的就业渠道已经从国营企业转向用人机制灵活，发展势头良好的民营、外资、私营企业，因此，把民营、外资、私营企业作为主要调查对象，以求充分反映学生就业去向的变化。 广发证券有限责任公司是中国证监会核准的首批综合类证券公司之一，2004年12月 获得创新试点资格。前身是广东发展银行证券部 ，成立于1991年9月。截至2009年12月31日，广发证券注册资本20亿元，合并报表资产总额1043.36亿元，净资产172.43亿元，其中归属母公司股东权益

9、163.74亿元；2009年合并报表实现营业收入104.70亿元，实现利润总额64.07亿元，实现净利润49.25亿元，其中归属于母公司所有者的净利润为46.90亿元。资本实力及盈利能力在国内证券行业持续领先。公司上市后，总股本增加至25.070457亿股，总市值居国内上市证券公司前列。公司（含子公司）现有证券营业部网点189个，数量位列国内前三，网点遍布全国。 初步形成了跨越证券、基金、期货、股权投资领域的金融控股集团架构。公司成长过程中，通过自身积累发展和多次市场化收购兼并行动，规模不断壮大，主要经营指标多年名列行业前茅，是中国市场最具影响力的证券公司之一。公司还将通过3-5年的努力，拥有

10、稳定的市场竞争力，综合实力、业务排名、经营业绩进入行业前列，树立“蓝筹广发”的品牌形象，成为广受尊敬的价值创造者和社会责任承担者。 2.调查人员对象和调查方法 此次调查形式主要为问卷调查和公司查访方式为主，在调查过程中，我们主要采取专业教师专人访谈和请被调查者填表形式，主要调查对象是公司员工和人力资源部负责人，这些管理者比较熟悉企业岗位人力的需求和岗位能力要求以及录用人员的现实表现，对公司用人素质要求比较明确，尤其是从事证券客户经理的素质要求，反映的意见和评价，有比较充分的依据，在调查中我们为访谈准备了一些问题：如贵公司最看重从业人员那方面能力素质，本校毕业生在公司的表现、公司紧缺人才情况、公

11、司的发展、公司对高职毕业生能力欠缺方面的要求等。 三调研总结 1.公司人才构成现状 （1）人才来源渠道 调研表明，公司现有证券综合岗位人才中绝大部分直接从高职和大专院校学生中招收，从社会招聘的人员和企业自行培养的人员较少。 （2）人才的学历组成 调研表明，公司人才学历主要包括研究生学历、本科学历、大专学历、中职学历等，人员整体年龄低，证券财务会计综合岗位人员大部分是高职生、专科生，管理人员大部分是本科生，客户经理岗位和决策层人员主要由本科生、硕士生等高层次精英人才组成。 （3）公司对人才的总体要求 调研表明公司对高职毕业生职业道德方面的要求较高，要求毕业生具有良好的非智力素质（如正确的价值观、

12、敬业精神、吃苦耐劳精神、纪律性、责任心、工作态度），具有良好的自我发展能力，学习能力及良好的学习习惯；具有较宽的专业基础知识和专业实训技能，具有良好的动手动脑能力及应变交际、创新能力。 （4）公司短缺人才 调研表明，公司中具有研究生学历或高级技能的高层次人才明显不足，公司急需这一类人才来提高企业的核心竞争力；公司对于证券客户经理及证券公司财务会计综合岗位人员能力素质要求较高，如此便急需这一类人才来缓解公司短缺人才。 2.本专业所覆盖的职业岗位群 用人单位对金融管理与实务专业毕业生所开设的岗位分布情况如下表所示。 表2 职业岗位群分布情况一览表 序号 岗位群名称 比例 1 银行业 35% 2 证

13、券业 10% 3 保险业 17% 4 汽车金融 10% 5 贷款公司 6 % 6 担保公司 4.5 % 7 金融租赁公司 3 % 8 信托投资公司 3 % 9 其他金融机构（如典当等） 3.5 % 10 非金融类（如会计、统计等） 8 % 证券业岗位分布 01 证券营业部前台柜员 25% 02 证券经纪人（初） 15% 03 证券经纪人（中） 20% 04 证券经纪人（高） 15% 05 期货经纪人 15% 06 投资分析师 10% 由岗位群分布反映的情况可知，金融管理与实务专业高职毕业生的就业以营销业务岗位为主，主要为在服务线的柜员，大堂经理、代理人和业务员等，也有部分客户经理和分析师工作。

14、 从调查数据看，金融专业高职学生到银行比例高，保险公司一般，证券部门基本很少。 3.本专业毕业生职业能力 在本次调查中，不同性质的企业对近年来我校毕业生的整体素质和能力基本肯定，各单位对我校金融管理与实务专业毕业生的岗位能力提出不同的要求，见岗位专项能力表。 表3 岗位专项能力表 能力项目 比例% 身体素质 90 心理素质 75 专业知识 80 基本技能（如计算机） 70 思想政治素质 90 言语交际能力 60 其他素质和能力 45 工作经验及认同企业文化 30 调查表明，高职校毕业生缺乏主动学习精神，学习意识较淡薄，没有养成良好的自觉学习习惯，学校的教材和实验实习设备等教学资源、学校教学观念

15、和教学内容相对于企业较落后，学生在校所学知识、技能与企业实际需要不能接轨，专业基础知识不扎实，知识应用能力较差，没有完全达到预定目标，各企业十分重视毕业生的动手能力，特出表现为生产线装配、调试与维修以及金属基本加工能力等方面的动手能力，同时企业对职业道德、社会能力（分析和解决问题能力、独立工作能力、协调合作能力、学习能力、应变能力等）都提出了较高的要求，企业对部分毕业生的敬业精神、职业道德与素养、上进心和主人翁意识普遍较差方面满意度不高，对毕业生在设备、设施保养能力甚至包括动手操作能力评价也不高，对本专业毕业生在计算机应用方面的能力要求不同类型企业之间存在较大的分歧，现代化程序较高的企业在这方面存一定的要求。另外，规模较大的企业对毕业生基础知识和发展后勤比较看重，而小型企业则普遍重视毕业生的零距离上岗能力。 三调查结果的启示 目前金融专业的毕业生太多太滥，证券业基层岗位的需求是供不应求，竞争很激烈；然而对于中高层职位的专业化人才的需求仍然很大；对于复合型的人才更是供不应求。因此证券人才的趋势是复合型人才，同学在学习自身专业，锻炼自己实践、研究能力的同时，应该