现代经济学基本分析框架与研究方法_田国强

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1、现代经济学的基本分析框架与研究方法 田国强 ( 上海财经大学经济学院 200433; 美国德克萨斯A ( 2) 设定行为假设; ( 3) 给出制度安排 ; ( 4) 选择均衡结果; ( 5) 进行评估比较 。基本的研 究方法包括提供研究平台 、 建立参照系、给出度量标尺, 及提供分析工具 。本文也讨论了 区分充分条件与必要条件的重要性 ; 正确理解经济理论的作用 ,一般性与相对性; 数学在 经济学中的作用等。 关键词 : 经济学分析框架 研究方法 参照系 分析工具 限于篇幅, 本文在原稿基础上作出了较大的删改, 完全版本可在作者的网站见到。在此感谢( 按拼音顺序排列)艾春荣、 白重恩、陈志武、

2、费建平、甘犁、李利明、柳永明、茅于轼、 钱颖一、谭国富、王一江、文贯中、周晓娟等人的宝贵批评意见和建议, 使得 文章的内容和表达有了很大的改进。 近些年来, 不时看到有人从研究方法到结论对现 代经济学大肆进行批判, 否认现代经济学及其研究方 法, 并宣称要创造出自己的经济学。 但这些所谓的经 济学往往只给出了观点, 既没有明确的前提假设条件 和分析框架, 也没有逻辑推理和严格证明; 既拿不出周 密可靠的数据做依据, 又不引用基本的经济理论, 随随 便便就得出了自己的结论, 并将所谓“ 自己创新的观 点”的作用无限放大 。 我们不时听到有人耸人听闻地 宣称: 自己或某人的理论对现代经济学造成了冲

3、击, 他 们往往用中国问题的特殊性来否定现代经济学。 不少人还以为现代经济学的分析框架和研究方法 只能用来研究规范市场制度安排下的经济问题, 从而 对现代经济学以及它的分析框架和适应范围持怀疑、 批判、甚至否定的态度, 认为不能用现代经济学来研究 中国经济及其转型问题。 这也许是为什么一直到现在 “ 西方经济学” 一直是“ 现代经济学” 最流行的代名词。 许多人直观地认为, 现代经济学的理论仅适用于“ 西 方” 社会。 另外 , 由于现代经济学存在着各式各样的 理论, 许多理论似乎导致了截然不同的结论, 其中不少 理论还用到了高深的数学, 这些让不少人感到现代经 济学的基本分析框架和研究方法难

4、以把握, 从而对现 代经济学产生了误解或畏惧。 笔者以为, 这些观点和说法误导了不少人, 是对现 代经济学最基本的分析框架和研究方法没有弄清楚, 不知道现代经济学的分析框架和研究方法具有非常的 普遍性、高度的规范性和逻辑的一致性。 并且, 由于相 对其他学科, 经济学与经济社会更休戚相关, 甚至会影 响到经济政策的制定, 因而非常有必要正本清源, 讨论 清楚。 本文结构如下: 第一节讨论掌握现代经济学基本 分析框架和研究方法的重要性。 第二节介绍现代经济 学分析框架的基本组成部分。 第三节讨论现代经济学 的基本研究方法和所要注意的要点。 第四节总结本 文, 并给出结束语。 一、掌握现代经济学基

5、本分析框架 和研究方法的重要性 经济学是一门研究人类经济行为和经济现象及人 们如何进行权衡取舍的学问。 正是由于资源的稀缺性 与人的欲望的无止境性这一对基本矛盾才产生了经济 学, 逼迫人们作出权衡取舍的选择, 用有限的资源最大 限度地满足人们的欲望。 而现代经济学则按照科学的 方法并运用分析工具 通过观 察、理论和 再观察 来系统地探索人类经济行为和社会经济现象, 从 而它是一门科学, 代表了科学的分析框架和研究方法。 这种系统探索, 既涉及到理论的形式, 也为经济数据的 考察提供了分析工具。 了解并掌握现代经济学的基本分析框架和研究方 法, 对正确理解和学好现代经济学以及对现代经济学 的创新

6、和应用都十分重要。 它能帮助人们正确地运用 113 2005年第 2 期 经济学的基本原理和分析方法来研究不同经济环境、 不同经济人行为及不同制度安排下的各类经济问题。 现代经济学中的不同学派、不同理论本身就说明了现 代经济学的分析框架和研究方法的普遍性和一般性。 由于不同理论采用了不同的假设和不同的具体模型设 定, 它们可用来解释不同的经济现象, 并能在接近理论 假设的各类经济环境下, 给出合乎逻辑的结论或进行 科学的预测与推断。 经常听到有人批评现代经济学存在着太多不同的 经济理论, 觉得经济学流派观点各异, 不知道孰对孰 错, 甚至有人借此讽刺经济学家, 100 个经济学家会有 101

7、个不同的观点和说法, 从而否认现代经济学及其科 学性。 其实他们没有弄清楚, 正是由于不同的经济、社 会、政治环境, 才需要发展出不同的经济理论模型和经 济制度安排。 经济学家之所以对于一个问题会有不同 的观点, 恰恰说明现代经济学的严谨和完善, 因为前提 变了, 环境变了, 结论自然就要相应改变, 很少有放之 四海而皆准的一般性的“ 好”结论, 否则就不需要因时 制宜, 因地制宜, 具体情况具体分析了。不同的经济、 政治、社会环境可以发展出不同的经济理论或经济模 型, 但决不是不同的“ 经济学”。 现代经济学的基本分析框架和研究方法是无地域 和国家界限的, 并不存在独立于他国的经济分析框架

8、和研究方法, 现代经济学的某些基本原理、研究方法和 分析框架可以用来研究任何经济环境和经济制度安排 下的各种经济问题, 研究特定地区在特定时间内的经 济行为和现象。 几乎所有的经济现象和问题都可以通 过下面要介绍的基本分析框架和研究方法来进行研究 和比较, 从而中国实际经济环境下的各种经济问题也 可通过现代经济学的分析框架来研究。 事实上, 这正 是现代经济学分析框架的威力和魅力所在: 它的精髓 是要人们在做研究时必须考虑到, 并界定清楚某时某 地具体的经济、政治和社会环境条件。 现代经济学不 仅可以用来研究不同国家和地区、不同风俗和文化的 人类行为( 无论自私自利与否)下的经济问题和现象,

9、它的基本分析框架和研究方法甚至也可用于研究其他 社会现象和人类行为决策。 事实证明: 由于现代经济 学分析框架和研究方法的一般性和规范性 , 在过去 20 年, 现代经济学的许多分析方法和理论已被延伸到政 治学、社会学、人文学科等学科。 二、现代经济学的基本分析框架 现代经济学所研究的问题和解决问题的方式类似 于人们处理个人、家庭、经济、政治、社会各类事务时所 采用的基本方式。 大家知道, 要做好一件事情, 与人打 交道, 首先要了解国情和民风, 也就是要知道现实环境 和所要打交道人的品行和性格; 在此基础上, 决定相应 的待人处事规则, 从而在权衡利弊后作出激励反应, 争 取达到尽可能最佳的

10、结果; 最后对所选择的结果及所 采用的规则进行价值判断和评估比较。 现代经济学的基本分析框架和研究方法完全是按 照这种方式来研究经济现象、人类行为, 以及人们是如 何作出权衡取舍选择的。 这种分析框架具有高度的规 范性和一致性。 它首先给出想要研究的问题, 或想要 解释的某种经济现象, 即经济学家首先需要确定研究 目标, 然后试图回答所要研究或所要解释的问题 。 比 如, 下列问题是现代经济学直到现在仍在试图研究或 回答的一些问题: 为什么会出现经济周期和经济衰退? 面对经济周期和经济衰退, 政府应采用什么样的宏观 经济政策? 为什么一些国家非常富裕, 同时另外一些 国家却非常贫穷, 而不是整

11、个世界同时富裕起来 ? 人 们生活在其中的市场制度安排是如何运作的, 它有什 么样的优越性? 市场在什么时候会失灵, 如何解决? 如何解决经济外部性问题, 是通过政府干预, 通过明晰 产权的办法来解决, 还是通过其它办法来解决? 如何 在信息不对称的情况下解决经济人的激励问题? 中国 经济学家所面临的问题是, 如何解决经济制度转型过 程中所面临的各种问题, 比如: 如何改革金融体系和国 有企业, 如何解决经济效率与公平的两难, 以及国有资 产流失等问题。 以上这些问题看起来非常不一样, 但研究这些问 题的基本分析框架却可以是一样的。 一个规范经济理 论的分析框架基本上由以下五个部分或步骤组成:

12、 ( 1) 界定经济环境; ( 2)设定行为假设; ( 3)给出制度安排; ( 4)选择均衡结果; 及( 5) 进行评估比较。 可以这样认 为, 任何一篇逻辑清楚、层次分明、论证合理的经济学 论文, 无论结论如何或是否作者意识到, 都基本上由这 五部分组成, 特别是前四部份。 可以说, 写经济学方面 的论文, 就是对这些部分进行具有内在逻辑结构的填 空式写作。 掌握了这些组成部分, 就掌握了现代经济 学论文的基本写作方式, 更容易学习和研究现代经济 学。 1.界定经济环境 现代经济学分析框架中的首要组成部分, 就是对 所要研究的 问题 或对象 所处 的经济 环境(economic enviro

13、nment) 作出界定。 如前所述, 要做好任何一件事, 首先要了解国情、所处的周围环境或现实背景。 现代 经济学在研究问题时也完全如此。 在作经济问题研究 时要从实际出发, 对经济环境进行界定。 经济环境通 常由经济人、经济人的特征、经济社会制度环境以及信 114 田国强: 现代经济学的基本分析框架与研究方法 息结构等组成。 对经济环境的界定可分为两个层次: ( 1)客观描述经济环境和 ( 2)精炼刻画经济环境特征。 要做好这两点, 前者是科学, 后者是艺术。 对经济环境 描述得越清楚、准确, 理论结论就会越正确; 对经济环 境刻画得越精炼和深刻, 论证起来就越简单, 理论结论 也越能让人理

14、解和接受。 界定好一个经济环境, 就是 要将这两个层次有机地结合起来 。 在现代经济学大多 数问题的研究中, 经济环境都假定为外生给定的, 而不 是由理论模型延伸出来的, 否则就无法讨论问题, 因为 总需要将一些经济因素或变量当作参数给定。 描述经济环境: 现代经济学中任何一个经济理论, 首先需要做的就是, 对所要研究的对象或问题所处的 经济环境作近似地描述。 一个合理、有用的经济理论 应正确、恰当地描述其研究对象所处的具体经济环境。 不同国家和不同地区的经济环境往往存在着差异, 从 而所得到的理论结论多半会不同 。 经济问题研究的一 个基本共同点就是要对经济环境进行描述。 对经济环 境描述得

15、越清楚、准确, 理论结论就会越正确。 刻画经济环境: 在描述经济环境时, 一个同等重要 的问题是如何做到既清楚、准确地描述了经济环境, 又 精炼、深刻地刻画了经济环境的特征, 使之能抓住所要 研究问题的本质。 一个现实经济环境包括众多方面, 非常复杂。 如果把所有情况都统统描述出来, 当然可 以说是非常准确而真实地描述了现状或经济环境; 但 是如果只是将环境的所有要素简单罗列, 就抓不住重 点, 或者说, 不知道哪些方面对所要研究的问题最重 要, 就会无法看清问题的本质, 而让大量繁杂的事实弄 晕了头脑。 因此, 为了避开细枝末节, 把注意力引向最关键、 核心的问题, 我们需要根据所考虑的问题

16、, 对经济环境 进行特征化的刻画。 例如, 在现代微观经济理论中, 为 了研究经济人的选择问题, 一个消费者的经济特征 ( characteristic )就简单地假定由经济人的消费集、偏好 关系( 或效用函数)、初始禀赋和信息结构( 如考虑不确 定性)来描述; 一个厂商的经济特征则由它的生产可 能性集合或生产函数来表示; 所有经济人的经济特征 便组成了经济环境。 同样, 在研究转型国家, 如中国经 济转型问题时, 人们也需要刻画不规范经济制度环境 下的经济环境特征。 这样, 对经济制度环境不规范的 转型国家, 我们就不能简单地照搬在规范经济环境下 所得出的理论结果, 而是需要刻画出转型经济的具体 特征, 并且仍然是采用现代经济学的基本分析框架和 研究方法来研究转型经济问题。 人们也许比较容易理解, 不同的经济环境可能导 致不同的经济理论。 但不少人难以理解的是, 为什么 即使现实经济环境相同, 所要研究的问题相同, 还会得 出不同的经济理论呢? 有些人因此导致了对现代经济 学及其研究方法持怀疑, 甚至否定的态度。 其实, 许多 经济理论间的结论差异往往