保荐代表人考试的一点感受

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1、保荐代表人考试的一点感受一、考试题型分值上午的证券综合知识中，10 分判断+25 分单选+65 分不定项，共 100 道题。下午的投行业务知识中，10 分判断+20 分单选+70 分不定项，共 90 道题。全部均为客观题。判断题答对得一分，答 错倒扣 0.5 分，不定 项一般有 ABCDE 五个答案，多选 少选错选均不得分。在上午的考试证券综合知识考试中，考的主要是一个广度，范围很广，而下午的投行业务知识考试中，考得很细 。二、考试的难度与通过率考试的是有一定的难度的，主要是因为以下三点:1、不定项选择两门考试分别是 65 与 70 分的不定项选择，一般是 ABCDE 五个答案, 一个或以上的

2、选项是正确的，多选少选错选均不得分。 这样的考题 ，是很 难靠运气的。参加过考试的人可能有这么一种感受，觉得考试中的内容自己都大概见过，基本都是自己平时复习的内容，但是题目考得很细，而且内容都被改了一下或 换 了一种说法，模棱两可，不知道 对还是错。这 要求理解记忆一定是清晰准确的，不能含糊。2、内容宽广从考试大纲上可以看出来，内容比较广泛，涉及 证券、法律、会计、金融、财政、财务管理、税法、审计等内容。3 复习资料少像司法资格、注册会计师等考试，已 经进行很多年了，已经很成熟了。有专门的教材、每年的考试真题也都有，市 场上有很多专门针对这方面的辅导资料或培训班等，只要按照教材与辅导资料进行复

3、习就可以了。但保荐人考试没有专门编的教材，这几年的考试的真题也没有漏出来。现在网上流传的所谓的题目，都是网友自己回 忆的，是很零星的。也没有 对应难度的习题库等。这些都增加了备考的难度。历次考试通过率如下考试时间 报考人数 参考人数 通过人数 通过率2004 年 3 月 1657 1549 614 39.64%2004 年 11 月 2760 2230 483 21.66%2005 年 12 月 1768 1434 138 9.62%2006 年 11 月 1631 1289 88 6.83%2007 年 12 月 2600 265 10%合计 从以上数据可看出，04 年的考试通过率最高， 0

4、5 年至 07 年均较低，挺 难通过的，约十个考生中，有一个通过 。但 这十个考生中，可能有的是第一次考抱着 试试看的态度的,还有的只是抱着学习的态度来备考的，还有的是一边复习一边忙碌地工作、还要照顾家庭的，只有剩余的少数是提前准备、充分利用时间、全面复 习、怀着必过的信念的。如果你今年报名参加考试，你可能是上述情况的那一种呢？如果是最后一种，其实通过率并不是很低的。对于第一次考试的朋友，感觉可能会差一点，因为不太清楚考什么、怎么考、考的深度难度等，所以复习的时 候会有些偏差，这就要求多看看以前的考 题（网友回忆的），多研究、多交流，另外也要提前准备，以弥补感觉上的不足，争取一次性通 过。三

5、考试大纲总体的感觉，考试还是要参照大纲来学习。从 06、07 年的考试来看，试题总体上还是在大纲的范围内，超纲的是很少的，可以忽略不计 。四 准备时间我觉得可以根据自身的情况来设定准备的时间。如果没有什么证券、会计、法律基 础的，准备的时间至少应该在三个月（脱产）以上。其中，光看会计的时间可能就要 20 至 30 天。如果不是脱产，而是一边忙工作一边考试，那么更应该提早准备。也有人 说，如果太早看了，可能会很疲倦，对复习不利。这点还是根据各自的情况吧。我个人的感 觉是，如果你有状态、能看进书，还是早点准备好些。 对于抱着必过的朋友，平时不要休假，把自己一两年内的什么工龄假、探 亲假等累积到一起

6、，到了考试前一个月左右，集中休假。如果 单位也考前安排集中学 习，那你可以把自己的休假放在更前面，最好保证和单位集中学习的时间连在一起。如果考前你能有连续一个月或更多的学习时间，而没有被其他无关的事情打扰，那么，你相 对对那些考前还要工作的人来说，通过的可能性就大很多。当然，如果能够在考前脱产几个月去准备，那是最好不过的事情。只要你考 过了，你就会觉得，这些都是值得的，什么经济损失都补回来了。另外，如果你真的准备考试，最好能争取家人的支持。最起 码可以让你在这段时间内少洗点碗之类的，呵呵。五 考试的内容据说，通过考试的人中，不少是注册会计师，因为注册会计师的考试难度是很大的，内容主要也是会计、

7、 经济法、 财务管理、 审计、 税法。特别是前面两门内容，是近两年保荐代表人考试中的主要内容之一。（一）法律07 年的保代考题考了很多公司法和证券法方面的内容，其中公司法的考点如下：1、第十三条：法定代表人的担任人问题2、第十五条：公司不得成为对所投企业的债务承担连带责任的出资人（一个题目的选项好像是国有独资公司能否出资跟人合伙设立自己在其中担任一般合伙人的合伙企业）3、第十六条：公司为公司股东或实际控制人担保是否需要股东大会特别决议4、第二十二条：股东起诉撤销股东会、董事会的决 议的时限（有一个题目的一个选项好像是股东在董事会决议第二天就向人民法院起诉）5、第四十五条：有限责任公司董事长的产

8、生办法由章程规定（股份有限公司是由全体董事过半数选举产生）6、第五十九条：自然人设立的一人有限责任公司不能再设立新的一个人有限责任公司7、第六十条：国有独资公司董事会的职权（有个题考了“ 增加注册资本”董事会是否能单独决定）8、第六十八条：国有独资公司董事长的产生办法（国资管理机构指定） 9、第七十六条：自然人股东死亡后，其合法 继承人继承股东资格10、第九十条至第九十三条：股份有限公司设立过程中的几个时限（多少天召开创立大会、多少天召开股东会、多少天登 记，等等）、创立大会的出席者 11、第九十六条：折股问题（给你净资产额、 净利润额、 预计市盈率、预计筹资规模，求折股比例与发行数量）12、

9、第九十八条：股份有限公司的股东查阅权（不包括会计帐簿、董事会会议记录）13、第一百零一条：临时股东大会召开情形（注意公司未弥补亏损达“ 实收资本”的三分之一，而不是“注册资本”；持有 10%以上股东不要求持股时限；“监事会” 而不是某个监事的提议）14、第一百零三条：持股 3%以上股东提案权(不要求持股时限）；另外还结合上市公司股东大会规则考了一下股东会通知的变更情形（仅有 3%以上股东提出议案时可以变更，通知发出后董事会不能变更或补充议案）15、第一百零九条：董事会中的职工代表的产生方式16、第一百一十一条：谁可以提议临时董事会的召开（好像考了，记不特别清楚）17、第一百一十三条：董事对董事

10、会决议免责的情形（限于参与决议的董事；表决时发表异议并记录，投了赞成票的情形？）11、第一百二十二条：股东会特别决议的情形（发行公司债券是否需要特别决议？）12、第一百二十四条：结合上市规则考了董秘确认时的情况（证券事务代表是否可以代理？）13、第一百二十五条：关联回避的要求14、第一百四十二条：解锁限制的问题（结合上市规则考了董事转让股份、一年前增资扩股的锁定问题）15、第一百四十三条：各种情况下公司回购股份后的注销时限、奖励职工的股份不得超过 5%、公司不得接受以本公司股票为质押权的标的16、第一百四十七条：不得担任董、监、高的情形17、第一百四十九条：董事、高管的禁止性行为（有个题好像涉

11、及了与本公司订立合同或进行交易的行为）18、第一百六十九条：资本公积转增股本19、第一百七十六、一百七十七条：公司分立，对债券人的对待（债权人不得要求公司清偿债务或提供担保）20、第一百八十五条：清算组的职权21、第一百八十七条：清偿顺序在 07 年的综合知识中，除了公司法和证券法以外，还考了（涉及）很多其他法律法规，如劳动 法、合同法、民法、信托法、票据法、担保法、继承法、知识产权法、保险法、城市房地产管理法。这些法律法规，每个都考了一道 题目。而在 06 年，除公司法和证券法外的其他法律，没怎么考。（二）会计06 年考试中，会计题考了很多。但在 07 年中，考得确不多，上午的综合知识考试中

12、，只考了 7 分（7 道题目），在下午的考试中，大概考了十几分。07 年的会计考题中，要计算的并不算多，大概不超过 30%，更多的是考一些理 论方面的，如概念、条件、方法等。（三）证券知识上午的考试本身就叫证券综合知识考试，证券知识的重要性就不必多说了。这是综合考试的大头，考的是内容最多,应花大力气。（四）税法07 年考的内容不多，好像只有一两分，（五）财务管理07 年好像只考了三分，考的内容不算多。（六）金融财政知识金融方面，考得也不少，在综合知识考试中，好像也有好几分吧。六、复习顺序个人认为应该先把理解的内容放在前段时间复习，后段时间应该侧重于复习背诵一些纯记忆性的东西。可以先看会计，按大

13、纲看看财务管理、 审计等，这些更多的 还是侧重于理解，而不是单纯的记忆。然后，可以看法律与金融财政等， 这些是既要理解又要记忆。最后，看证券从业资格那几本书， 这些更多的是记忆。整个复习中，应该有三四轮。前面第一 轮或第二轮中，应该有一轮是精读的。七 资料运用1、教材在从业资格考试的教材中， 证券发行与承销无疑是最重要的，怎么重视都不为过，下午的投资银行业务知识考试中的大部分内容都可以在这本书上找到答案。证券市场基础知识、 证券交易也很重要，也要反复地看，上午的考 试证券综合知识中，很多证券方面的常 识就是来自这两本书。 证 券投资基金中，考 试也会有些内容，但不算多。证券投资分析中，宏观经济

14、中的那一章很重要，近两年考题中的 GDP、CPI、国际储备、基准利率、 选择性政策工具、 货币层次、我国的汇率政策、财政政策等，均可以直接在这章找到答案。与其说是考什么货币银行学教材与国际金融教材中的金融知识，倒不如说是考这章的宏观知识。这里想强调的是，对这几本从业资格的教材一定要重视。有些通过了从业资格考试的同志认为，从业资格考试 很简单，所以也 认为从业资 格教材的内容也很简单，不重 视。但是同样的教材，不同的考 试，完全可以考出不同的难度。从 业资格考试是单选（四选一），选项内容直接从书上摘下来的；而保荐人考试是不定项选择（一般五个选项），选项内容大都是根据教材的内容改编一下的。以下对其

15、他指定参考教材说明一下：1、证券知识读本（2006 年修订），周正 庆主编，如果就平时课外阅读来说，这本书编得挺好的。但遗憾的是，考试大纲没有按这本书的内容和顺序来编， 07 年备考中，我没有看过这本书。当然，这也不能说明这本书对备考没有用，自己考虑吧。2、领导干部金融知识读本（戴相龙主编）， 这本书考的内容也不算多。07 年考了 P231 页的“五级贷款分 类方法” ，但考的太深了，根据一些数据计算风险的拨备率，而书中只是一些概念。 4、证券发行上市审核工作手册（2006 年修订）, 俗称“黄宝书” ，中国证券监督管理委员会编；这本书属于工具书，是一些文件汇编。 这本书是很重要的一本书，有

16、较多考试的内容。但是，这本书的大部分内容都在证券从业资格考试的教材中有讲述。这涉及到学习复习主线的问题，即是以从业资格考试教材为主线还是以黄宝书为主线。考试大纲基本是按从业资格考试教材的内容顺序列示的。各人根据自己的实际情况吧。5、2007 年度注册会计师全国统一考试指定辅导教材：会计、 财务成本管理、 税法、 审计，从考试大纲可以看出， 会计书中的章节内容几乎都列进去了，所以会 计教材要全面的看。考试大纲只是列了财务成本管理及审计书中的部分章节，只要看大纲中列有的内容就可以了。 税法中的内容，大纲也列了很多，但税法的内容其 实是很细的，不容易真正弄懂弄会，我个人并没有看这本书（自认为税法基础好），答题都是靠以前的知识， 07年考试考了两分税法。所以，我也不知道建不建议大家看税法这本书，如果要看，肯定要花很多时间才有点效果；如果不看，好像又漏了两分考点。自己考虑吧。6、货币银行学（黄达主编