不平衡报价文献综述

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1、不平衡报价文献综述（陈梦龙，张晓丽审）一、有关不平衡报价利弊问题研究综述通 过 文 献 研 究 ， 结 合 不 同 学 者 1 234234344对不 平 衡 报 价 概念的描述，总结出不平衡报价是指 在 工 程 项 目 的 投 标 总 价 确 定 后 ， 根 据 招 标 文件 的 付 款 条 件 ， 合 理 地 调 整 投 标 文 件 中 子 项 目 的 报 价 ， 在 不 抬 高 总 价 以 免 影响 中 标 (商 务 得 分 )的 前 提 下 ， 实 施 项 目 时 能 够 尽 早 、 更 多 地 结 算 工 程 款 ， 并能 够 赢 得 更 多 利 润 的 一 种 投 标 报 价 方

2、法 。 尽 管 不 同 学 者 对 不 平 衡 报 价 定 义的 描 述 有 所 差 异 ， 但 都 明 确 了 以 下 几 个 关 键 点 ：（ 1） 保 证 总 报 价 不 变 -根 本 前 提（ 2） 有 策 略 的 调 整 报 价 -主 要 方 法（ 3） 结 算 时 获 得 更 多 收 益 -主 要 目 的1.1 不同视角下不平衡报价合理性分析目前，学者们对不平衡报价概念的界定基本保持一致，但由于所处立场的不同，使得他们对于不平衡报价的态度有着根本上的差异。其中一部分学者，他们将不平衡报价视为招标方所要应对的风险 5。 显 然 这 类 学 者 是 以 保 护 业 主权 益 为 根 本

3、 出 发 点 ， 如 耿俊利 6认 为 不 平 衡 报 价 是 承 包 商 利 用 业 主 在 清 单 编制 中 的 疏 漏 及 错 误 ， 通 过 不 正 常 的 单 价 调 整 来 达 到 获 取 更 大 的 利 益 。 陈江潮 7将 不 平 衡 报 价 视 为 一 种 有 违 诚 实 信 及 社 会 公 平 的 原 则 的 报 价 方 法 。若招 标 人 不 能 及 时 准 确 识 别 和 防 范 , 必 将 导 致 低 价 中 标 , 高 价 结 算 , 造 成 经济 损 失 899。 赵 庆 华 通 过 对 合 同 法 以 及 民 法 通 则 中 相 关 条 款 的分 析 后 ， 认

4、 为 不 平 衡 报 价 本 身 就 属 于 有 违 诚 实 信 用 原 则 的 报 价 方 法 ， 并 构成 了 欺 诈 行 为 ， 应 当 得 到 制 止 10。 孟 新 田 11 从 宏 观 的 角 度 提 出 不 平 衡 报价 不 仅 会 对 招 标 人 带 来 经 济 损 ， 并 且 严 重 的 不 平 衡 报 价 还 会 引 起 造 价 严 重 失真 ,扰 乱 建 筑 市 场 ,不 利 于 资 金 和 工 程 质 量 的 有 效 控 制 ， 增 大 了 项 目 建 设 的 风险 , 对 建 筑 市 场 公 平 竞 争 机 制 的 发 展 , 带 来 了 负 面 影 响 , 也 不

5、利 于 行 业 的规 范 化 展 。 这 些 以 业 主 视 角 来 展 开 研 究 的 学 者 ， 对 不 平 衡 报 价 持 否 定 的 态 度 ，将 其 作 为 业 主 方 所 要 应 对 的 风 险 因 素 ， 是 业 主 在 招 标 阶 段 所 要 防 范 的 承 包 商行 为 。 另 一 部 分 学 者 ， 以 承 包 商 创 收 为 研 究 视 角 ， 将 不 平 衡 报 价 视 为 一 种 可以 为 承 包 商 带 来 更 多 利 润 的 报 价 策 略 1213。 招投标制度目前作为工程承发包的主要形式在国内外的工程项目建设中已广泛实施，它是一种富有竞争性的采购方式，不但为业

6、主选择好的供货商和承包人，而且能够优化资源配置,形成优胜劣汰的市场机制。因此周 玲 14认 为 投标人只有将投标报价策略运用得当，才能增加投标效益。黄仕高 15发现承包商大多制定好投标策略，再采取一些投标报价的方法技巧，从宏观上对工程总报价进行控制，可以达到既能中标，又能获得较好的经济效益的目的。付国平 16等学者认为，对于承包商而言，投标策略是站在全局的角度，从公司全局性和有关竞标成败的方针、政策，根据投标竞争形势发展而制定的指导思想，行动指南等。而不平衡报价就是一种重要的投标策略，是建筑施工企业市场竞争的秘密武器。尹 贻 林 等 学 者 17认 为 不平衡报价策略的实施为承包商以较低的价格

7、赢取中标创造了条件，利于承包商在日趋激烈的市场竞争中求得生存。承包商在具体应用过程中要结合相关法律法规，识别可能存在的创收机会，在投标报价阶段运用不平衡报价策略，使其与日后可能发生的变更、调价、索赔等手段配合，从而实现获得合同价款之外的收入以及最终获利的目标。由此可见，学者所处的立场不同，对不平衡报价的评判也不同。同样的对于 业 主 而 言 ， 不 平 衡 报 价 是 一 种 潜 在 的 风 险 ， 会 造 成 经 济 损 失 ， 是 承 包 商 违背 诚 实 信 用 原 则 的 不 正 当 竞 争 手 段 。 而 对 于 承 包 商 而 言 ， 不 平 衡 报 价 却 是 报价 策 略 的

8、一 种 表 现 形 式 ， 是 实 现 其 “低 价 中 标 ， 高 价 结 算 ”。 但 是 ， 上 述评 价 是 基 于 不 同 视 角 下 的 主 观 评 价 ， 不 能 明 确 界 定 不 平 衡 报 价 的 合 理 性 ， 因此 ， 应 从 法 律 法 规 中 寻 找 评 价 依 据 。1.2 法律法规中不平衡报价合法性分析我 国 合 同 法 第 六 条 规 定 ： 当 事 人 行 使 权 利 、 履 行 义 务 应 当 遵 守 诚 实信 用 原 则 。 在 业 主 看 来 ， 不 平 衡 报 价 是 承 包 商 有 意 识 地 改 变 工 程 的 正 常 价 格 , 通 过 单 价

9、 差 额 以 达 到 及 早 回 笼 资 金 、 增 加 收 入 , 并 在 索 赔 中 获 利 。 由 此 认定 ， 不 平 衡 报 价 有 违 诚 实 信 用 原 则 。 与 诚 实 信 用 原 则 相 悖 的 包 括 欺 诈 、 胁 迫等 行 为 。 我 国 民 法 通 则 第 五 十 八 条 规 定 :“一 方 以 欺 诈 、 胁 迫 的 手 段 或者 乘 人 之 危 , 使 对 方 在 违 背 真 实 意 思 的 情 况 下 所 为 的 民 事 行 为 无 效 ”， 同时 我 国 合 同 法 第 五 十 二 条 规 定 “有 下 列 情 况 之 一 的 ,合 同 无 效 : (一 )

10、一方 以 欺 诈 、 胁 迫 的 手 段 订 立 合 同 , 损 害 国 家 利 益 ; ”； 第 五 十 四 条 规定 :“一 方 以 欺 诈 、 胁 迫 的 手 段 或 者 乘 人 之 危 , 使 对 方 在 违 背 真 实 意 思 的 情况 下 订 立 的 合 同 , 受 损 害 方 有 权 请 求 法 院 或 仲 裁 机 构 变 更 或 撤 销 ”。 但 合 同 法 属 于 私 法 ,它 保 护 作 为 私 权 利 主 体 的 自 然 人 、 法 人 或 其 他 组 织 的“合 同 自 愿 ”的 权 利 。 对 以 欺 诈 手 段 订 立 的 合 同 , 如 仅 仅 违 背 意 思 表

11、 示 原则 , 受 害 方 可 自 愿 选 择 请 求 撤 销 还 是 变 更 合 同 , 或 是 对 合 同 加 以 “原 谅 ”,只有 因 欺 诈 而 损 害 到 国 家 利 益 时 才 属 于 无 效 合 同 。 我 国 招 投 标 法 第 33 条虽 然 规 定 “投 标 人 不 得 以 低 于 成 本 的 报 价 竞 争 ”； 第 41 条 也 规 定 “中 标 人的 投 标 应 当 符 合 最 大 限 度 地 满 足 招 标 文 件 中 规 定 的 各 项 综 合 评 价 标 准 ； 能 够 满 足 招 标 文 件 的 实 质 性 要 求 ,并 且 经 评 审 的 投 标 价 最

12、低 , 但 是 投 标 价 低于 成 本 的 除 外 ”。 从 条 款 字 面 上 的 理 解 ， 如 果 承 包 商 的 报 价 低 于 成 本 ， 就 是就 是 违 法 ， 同 时 业 主 让 低 于 成 本 价 的 承 包 商 中 标 也 违 法 。 那 么 ,这 个 建 造 成本 应 该 是 社 会 平 均 成 本 还 是 企 业 个 别 成 本 ,虽 然 建 设 部 颁 发 的 房 屋 建 筑 和市 政 基 础 设 施 工 程 施 工 招 标 投 标 管 理 办 法 明 确 为 企 业 个 别 成 本 。 但 是 ,用 目 前 的 方 法 ,还 没 有 哪 一 个 评 标 专 家 能

13、 够 准 确 认 定 承 包 商 的 报 价 是 否 低 于成 本 ,也 没 有 几 家 承 包 商 能 准 确 说 清 楚 招 标 工 程 的 成 本 到 底 是 多 少 ,因 为 影响 建 造 成 本 的 敏 感 因 素 很 多 ,如 市 场 波 动 、 政 策 调 整 、 技 术 更 新 、 外 部 环 境和 内 部 管 理 等 等 11。 并 且 ， 就目前而言，尚没有法律、法规等相关文件对不平衡报价进行明确的界定。这 也 就 表 明 ， 从 法 律 法 规 的 层 面 ， 目 前 是 无 法 准确 界 定 不 平 衡 报 价 的 ， 也 根 本 无 法 通 过 法 律 法 规 来 判

14、 定 在 投 标 阶 段 使 用 不 平衡 报 价 的 承 包 商 是 否 构 成 违 法 行 为 的 。综上所述，在有关不平衡报价利弊问题的探讨中，现有的法律法规并没有对“不平衡报价”是否合法作出明确规定，对业主而言，承包商利用不平衡报价会带来损失，显然这是一种风险，是“弊”的，而对于承包商而言， “不平衡报价”能够使在低价中标的前提下，在结算时获得额外的收入，是一种有利于承包商的报价策略。 二、有关承包商利用何种情形进行不平衡报价相关问题研究综述针对不平衡报价利用情形的研究，学者们在总体上观点基保持一致，即利用资金时间价值的“早收钱”型不平衡报价和利用合同履行过程中合同价款调整的“多收钱”

15、型不平衡报价。2.1“早收钱”型不平衡报价“早收钱法”利用的原理较为简单，学者们的意见较为统一，即发挥资金的时间价值 18的一种报价策略，投标人在认真研究报价与支付之间关系的基础上, 在报价单中, 适当调高能够早日结帐收款的项目的报价, 同时适当调低后期施工项目的报价。张建功 19认为由于工程款项的结算一般是按照工程进度进行的,这就为承包商利用“早收钱”型不平衡报价实现创收带来了可能。把工程量清单里先完成的工作内容的单价调高,后完成的工作内容的单价调低。一般来讲，如基坑开挖、底板混凝土等先期完工项目的单价应适当高点，对于回填等后期结算的项目单价应适当低些 20。李建峰 21通过建立承包商将投标

16、单价调整幅度与工期时间的函数关系图，认为“多收钱”型不平衡报价是承包商通过参照工期时间合理调整单价后得以实现的。所以尽管后期项目可能亏损，但前期早已增收了工程款，这样不但减少了贷款利息的支出，尽早收回了款项并增加流动资金，而且使承包商在工程争议中处于有利地位。王天庆等人 22证明了，对于工期较长、规模较大的工程,合理采用“早收钱”型不平衡报价, 可使项目的收益提高 1% 2%。综上所述，早收钱型不平衡报价的创收，充分利用了资金的时间价值，主要报价策略可以简述为，将能够早结算的项目单价调高，将完结算的项目单价调低。2.2“多收钱”型不平衡报价对于“多收钱法”的探讨，学者们却存在普遍的差异，这种差异主要表现在“多收钱”型不平衡报价所利用的情形上。乌云娜 1，宋志勇 2认为，由于工程量清单中所提供的工程量与实际施工时的工程量之间多少会存有差异, 有时