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1、2017年重庆省基金从业：基金分红的意义考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、如果某债券型基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券型基金的份额净值约_。A减少4%B增加24%C增加4%D增加20% 2、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。A3B5C7D103、根据公司法，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币_万元。A2B3C5D10 4、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列_情形。A募集期间对认购费打折B以低于成本的销售费率销售
2、基金C采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平5、基金合同的主要披露事项不包括_A：基金运作方式B：基金收益分配原则C：基金资产净值的计算方法和公告方式D：风险警示内容 6、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其_。A诚信状况B经营管理能力C投资管理能力D内部控制情况 7、在我国，基金资产_以上投资于债券的为债券型基金。A50%B60%C80%D90% 8、证券投资基金_的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。A集合理财B分散风险C专业管理D风险共担 9、根据证券投资基金管理公司管理办法，以下不属于中外
3、合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是_。A为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构B所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币D最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚 10、根据运作方式的不同，基金可以分为_。A封闭式基金和开放式基金B契约型基金和公司型基金C公募基金和私募基金D主动型基金和被动型基金11、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的_。A票面价值B账面价值C
4、清算价值D内在价值 12、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有_。A基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率C基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式D基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例 13、下列职权中，应该由董事会行使的是_A：主持公司的生产经营管理工作B：决定公司内部管理机构的设置C：修改公司章程D：制定公司的具体规章14、_从基金销售业务角度对基金销售信息和销
5、售的技术系统提出了标准化要求。A证券法B证券投资基金法C证券投资基金运作管理办法D证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定 15、基金托管人应当对基金管理人编制的_等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。A基金资产净值B基金份额申购、赎回价格C基金定期报告D定期更新的招募说明书 16、我国对投资者从基金分配中获得的_收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。A国债利息B储蓄存款利息C买卖股票差价收入D股票股息 17、证券投资的非系统性风险包括_。A信用风险B经营风险C利率风险D财务风险 18、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有_。A基金年度报告中只需要披露当期的数
6、据和指标B基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C基金年度报告甲需披露内部监察报告D基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等 19、_是基金投资运作的具体执行部门。A投资部B研究部C交易部D投资决策委员会 20、一只基金在收益分配前的份额净值是1.23元，假设每份基金分配0.05元收益，在进行分配后基金的份额净值将会下降到。_A：1.16元B：1.28元C：1.23元D：1.18元 21、如果投资者在2010年8月13日(周五，法定节假日前最后一个工作日)赎回了货币市场基金份额，那么投资者享有基金分配权益的期限至_。A8月13日B8月14日C8月15
7、日D8月16日 22、在基金运作过程中，基金要承担一些必要的费用，包括_。A基金管理费B基金交易费C基金托管费D基金赎回费23、_作为一种现金管理工具，其风险非常小。A货币市场基金B债券型基金C股票型基金D混合型基金 24、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为_A承诺利用基金资产进行利益输送B在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处C对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务25、下列关于目标市场细分的说法，不正确的有_。A目标市场可分为主要市场和次要市场。由于主要市场
8、比较容易营销，因此要把更多精力投入到次要市场，以便扩大市场占有率B基金市场上存在的两大需求主体是个人投资者和机构投资者C基金产品的差异化决定了市场细分是必然的趋势D差异性营销是针对各细分市场的不同特点与不同投资者的特点和需求而展开的个性化营销方式二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指_。A债券交易期限B债券发行期限C利息偿还期限D债券有效期限 2、基金连续_以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接收赎回申请;已经接收的赎回申请乐意
9、延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间的_，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A：5个开放日、10个工作日B：3个开放日、15个工作日C：2个开放日、20个工作日D：2个开放日、5个工作日3、_将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。A：贝塔值B：持股集中度C：行业投资集中度D：持股数量 4、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，这种债券称之为_。A浮动利率债券B息票累积债券C附息债券D零息债券5、交易型开放式指数基金(ETF)的投资目标是_指数的表现，属于_基金。A超越；主动型B超越；被动型C复
10、制；主动型D复制；被动型 6、下列各项，_应依法征收营业税。A基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入B基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入C金融机构申购和赎回基会份额的差价收入D非金融机构申购和赎回基金份额的差价收入 7、商业银行申请取得基金托管资格，应当经_核准。A中国保监会B中国证监会C中国银监会D国家工商总局 8、基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告。以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是_A：基金份额持有人大会决议B：基金管理人或基金托管人变更C：基金管理人或基金托
11、管人的董事、监事和高级管理人员变更D：基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达20%以上 9、基金的投资运作是基金运作的最重要的环节，它包括_等部分。A风险控制B绩效评估C交易管理D投资管理 10、夏普.特雷诺和詹森分别于1964年.1965年和1966年提出了_A：资本资产定价模型B：套利定价理论C：多因素模型D：证券组合选择11、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的_。A50%B60%C80%D90% 12、在基金运作中起着核心作用的是_。A基金份额持有人B基金管理人C基金托管人D基金监管和自律组织 13、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分控制的跟踪误差有_
12、。A仓位型跟踪误差B费用型跟踪误差C结构型跟踪误差D交易型跟踪误差14、具有良好择股能力的基金经理一般会_。A买入表现将超越市场或业绩比较基准的股票B卖出表现将落后于市场或业绩比较基准的股票C超配绩优行业或板块D低配绩差行业或板块 15、按照证券投资基金运作管理办法规定，股票型基金的股票投资比重在_以上。A80%B70%C60%D50% 16、_是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。A：两极策略B：子弹式策略C：梯式策略D：指数化策略 17、_指明了该债券的债务主体。A债券票面B债券持有人名称C债券发行者名称D债券承销机构名称 18、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的_往往决定其资
13、产管理规模的大小。A营销能力B研究能力C投资能力D风险控制能力 19、是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。A：基金份额净值B：基金资产净值C：基金资产总值D：基金资产的估值 20、我国证券投资基金法第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任_A：证券投资基金法B：中华人民共和国公司法C：中华人民共和国证券法D：中华人民共和国刑法 21、证券投资基金托管资格管理办法对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于（）人，并具有基金从业资格。A3 B5&nbs
14、p;C10 D12 22、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是_。A流通市场是发行市场的前提B发行市场是流通市场的延续C发行价格受交易价格影响D发行市场是流通市场的基础23、股票型基金的风险分析常用指标有_。A持股集中度B贝塔系数C持股数量D行业投资集中度 24、基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括_。A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C个人担保该基金会盈利D接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易25、下列关于ETF的说法，正确的有_。AETF本质上是一种指数基金BETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求CETF会不可
