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1、第二章 交易成本理论,主要内容 交易成本(交易费用)是制度经济学中的核心概念，也是企业理论中的核心概念。 交易与交易成本； 交易费用存在的原因； 交易费用的性质。,一 交易,（一）交易的概念,交易是与生产相对应的一个概念。新制度经济学中将人类的经济活动分为两类：,生产性活动：人与自然界发生关系的活动，如资源的开采、产品的加工。,交易性活动：人与人之间发生经济关系的活动。如商品交换、劳资谈判、股票买卖、合同签订等。,交易：一切不能归入生产活动的经济活动都是交易活动，即一切不以改变自然为目的的活动都是交易活动。,（二）交易的实质,康芒斯理论：1934年出版的制度经济学中首先严格地研究了交易的内涵。
2、认为经济关系的本质是交易，整个社会是由无数交易组成的一种有机的组织。,交易是人类经济活动的基本单位，是制度经济学的最小单位。,交易的实质是所有权的转移，不是“物品的交换”。,交易本身必须含有“冲突、依存和秩序”三项原则。实质上是指人类交易活动的三个基本特征。,康芒斯的交易概念：在一定的秩序或集体行动的规则中发生的、利益彼此冲突和依存的个人之间的所有权的转移。,（三）交易的形式或类型（康芒斯）,买卖的交易（市场交易）：财富分配为目的的交易,管理的交易（企业交易）：以财富的生产为目的的交易,限额的交易（政府交易）：政府组织与公众之间的交易。,康芒斯交易的分类,买卖的交易：平等的人之间的自愿交换关系
3、； 管理的交易：表现为长期和约规定的上下级之间的命令服从关系； 配额的交易：表现为政府对公民之间的关系。 以上三种交易实质是是对应三种制度：市场、企业和政府。,二 交易成本（费用）,（一）交易成本的概念,1、科斯的交易费用理论,科斯（1911-）：现代制度经济学派的代表之一。代表作企业的性质（1938年）、社会成本问题（1961年），1991年获诺贝尔经济学奖。,（1）交易成本的界定 “市场并不是万能的，它的运行也是有成本的”；“使用价格机制是有代价的”，使用价格机制的代价有：,罗纳德哈里科斯，1932年毕业于英国伦敦经济学院，1951年获博士学位。除了在第二次世界大战期间服务于英国政府以外，
4、科斯直从事学术研究活动。先后在英园的利物浦大学和伦敦经济学院等任教。,1951年移居美国，先后在布法罗大学、弗吉尼亚大学和芝加哥大学任教。 1961年后任美国法学与经济学杂志主编。1991年被授予诺贝尔经济学奖。科斯一生从事产权的理论研究。其理论形成大致分为两个阶段。第一阶段，30年代对正统的微观经济学进行批判性考察，指出市场机制运行中存在着摩擦即存在着交易费用，减少磨擦的关键是产权制度和企业组织形式的创新。在分析企业的起源、性质和生产纵向一体化的过程中，科斯首次将交易费用概念引入经济分析，奠定了现代西方交易费用和产权理论的基础。这一阶段的代表作是1937年发表于,伦敦经济学院经济学家杂志上的
5、经典性论文企业的性质(该文当时并未引起重视，20多年后，当科斯的另一篇重要论文社会成本问题问世后，企业的性质一文才引起西方经济学界的广泛关注。正是企业的性质一文，奠定了科斯作为现代西方产权理论的开山鼻祖和主要代表的地位)。第二阶段，5060年代中期，科斯在分析“外部性”问题时，全面分析了产权明晰化在市场运行中的重要作用。指出产权的经济功能在于克服外部性，降低社会成本，从而在制度上保证资源配置的有效性。芝加哥大学著名教授、诺贝尔经济学奖获得者斯蒂格勒把科斯的产权思想概括为“科斯定理”，这一阶段的代表作是1960年发表在法学与经济学杂志上的社会成本问题一文。,交易费用的发现在经济学发展史上的影响被
6、人比拟为爱因斯坦相对论对牛顿理论的革命性发展，它使经济学从零交易费用的新古典世界走向正交易费用的现实世界。, 发现相对价格的费用，包括获取、分析处理市场信息的费用，寻找交易对象的费用。, 交易的谈判和签约的费用，包括了解对手的信誉、讨价还价的费用。, 履约成本，包括违约成本、监督成本及风险成本。,1960年科斯又将交易成本扩展为： 度量、界定和保障产权的费用； 发现交易对象和交易价格的费用； 计价还价的费用； 订立交易合同的费用； 执行和维护交易合同的费用；,狭义的交易成本：在市场机制下，交易双方用于寻找交易对象、签约及履约等方面的所有支出，包括金钱的、时间的和精力的支出。一般情况下，交易成本
7、分为谈判成本和履约成本。,（2）企业的性质,“企业的显著特征就是作为价格机制的替代物”，企业内部是通过企业家的行政指挥配置资源 ，企业外部是通过市场的价格机制指挥生产（配置资源）。 企业之所以能够替代市场，是因为能够节约交易费用。 企业的边界取决于组成企业所节约的交易费用与企业组织协调所支出的费用之间的对比关系。,市场交易量,交易成本,协调成本,边际交易成本,边际协调成本,企业的边界,由交易成本决定的企业边界,2 威廉姆森定理（广义的交易成本）,交易成本是指利用经济制度的成本，或广义交易产生的费用。,包括：（1）制度或组织建立或变迁的费用；（2）使用制度或组织的有关成本。,目前，在制度经济学中
8、，使用的交易成本通常指广义的交易成本概念。,（三）交易成本产生的原因,1、有限理性与交易费用： 现实经济生活中的人并不是古典经济学所研究的“经济人”，而是“契约人”。“契约人”都处在交易之中，并用或明或暗的合约来协调他们的交易活动。由于交易主体存在有限理性，合约的制定和实施不可能完美无缺，由此付出的代价就构成了交易成本。,2、机会主义与交易费用： 经济活动中的人都是有机会主义倾向的自私人，自私自利是人的行为特征，而有机会就会损人利己则是人的一般倾向。这种机会主义倾向影响了契约的效率。在签订合约、执行合约过程中都要发生防范机会主义和机会主义发生导致的费用。,3、不确定性与交易费用,人们为了对付不
9、确定性，只好在自愿和非自愿的基础上签订各种各样的契约，试图将不确定性变为“确定性”，这种防止或减少“不确定性”的成本就是交易费用。,4、资产专用性与交易成本,当一项耐久性投资被用于支持某些特定交易时，所投入的资产就有专用性。如果交易的一方采取机会主义行为提前终止交易，投资一方就可能蒙受损失（交易成本）。,契约或组织的保障可以大大降低交易成本，这就是经济联系密切的上下游企业间通常追逐纵向一体化的内在动力。,三 交易费用的计量,交易费用是否能计量一直是新制度经济学关注的焦点。因为交易费用如果不能计量，在进行制度效率比较时，就缺乏说服力，其科学性就会遭到质疑。,（一）宏观层面上的交易费用计量研究,两
10、种对立观点,各种交易费用难以用货币表示故很难计量 可通过间接方法对交易费用进行计量,诺斯和沃里斯将交易费用视为现实中交易部门发生的费用，尝试了从国民经济帐户的有关数据中分离出宏观层面上的交易费用。,第一，地理区位（或地点）固定的特性。两个处在同一场地，并且在生产上具有前后向联系，资产不能轻易挪动的企业，可能向一体化方向发展组成一个企业以节约交易费用。,第二 人力资本的专用性。指有些特殊部门的特殊技术专业，拥有特殊知识和信息，一旦离开这个行业，就可能导致自己人力资本的巨大损失。为减少这种损失，就必须签订较长时期的合约，其机会成本就是交易成本。,第三，物质资产的专用性。有些资产或投资具有“献身”的
11、性质。交易双方可能因交易的中断而陷入投资的“陷阱”，或为减少风险签定“契约”，两种情况都可能产生额外的支出。,第四，名牌商标生产的专用性。企业会投入巨资或依赖法律保护牌誉不受侵犯。,资产越具有专用性，就越要付出代价去保护它，导致交易费用的增加。,资产专用性的类型,目前，这种方法没有得到认可和应用。,（二）微观企业层面上的交易费用计量研究,威廉姆斯：对不同制度的交易成本进行比较,G1和G2表示一组可供选择的制度安排，所对应的交易成本C1和C2，如果G*是被选种的安排，则可以得到以下的式子：,如果C1C2 ，则G*=G1 ；如果C1C2 ，则G*=G2,如何计量每一种制度安排方案下的交易成本呢？威
12、廉姆森认为，首先要揭示各类组织（制度）安排有所区别的组织属性如何影响与组织相关的成本，然后以差别化方式将上述成本的发生与交易的各个可观察维度（如资产的专用性、交易的频率）相联系。由此提出以下交易成本模式：,C1 =1X+1 ； C2 = 2 X +2,其中：X表示影响组织制度成本的可观察的特征向量，1和 2 是参数向量；1和2是未被观察到的因素（如决策者估计组织制度成本是的误差、错误等）。,威廉姆斯可观察属性对组织成本差异的影响来重新阐述交易成本理论的做法，避免了对交易成本的直接比较，是交易成本理论更为科学和具有实用性。,（三）经验性案例研究,案例：1988年诺思参加了世界银行举办的一次关于经
13、济发展的会议并作了一场关于交易成本对经济发展所具有的重要意义的演讲。会议主持人事后对诺思说，他不相信交易成本会如此之高。为此，他们打了一个赌，他们同意做一个非常简单的试验，看看一个经济体系在世界不同的地方是如何有效运行的。他们采取如下办法：他们实际完成对一个纺织品下订单的全过程。当他们下了订单以后，根据各国生产的产品数量、质量和时间等打出分数,他们拥有一整套标准来间接反映交易成本的状况。结果与他们的预想一样：美国、香港等发达地区按照效率来分类排在前列；而莫桑比克等落后国家则排在后面。因此他们相信或者在当时他们相信，世界银行的某些职能从降低交易成本的角度看是有价值的。,若干案例从不同的侧面表明，
14、在不同制度下交易费用的差异是巨大的。制度成本就是一种制度运行的费用。在这种制度下，单个交易的成本越低，那么这种制度就越有效。发展中国家与发达国家差距形成的一个重要原因是发展中国家的制度成本高。这种高的制度成本（指单个交易的成本）使发展中国家的分工、交易等经济发展因素大大受到影响。,四 交易费用的性质,(一)交易费用是对社会财富和稀缺资源的损耗,在科斯之前的古典经济学和新古典经济学中人们只认识到生产成本是对人类稀缺资源的损耗，也只看到专业化和劳动分工对生产成本降低的重要作用，却没有发现由此导致的交易成本的成倍增长。,（二）高额的交易费用可能减少或消除本来可能有利于的交易,在海盗横行、高速通货膨胀
15、、高额的关税下，使许多有利于经济发展的贸易和投资就会受到阻碍。,交易费用有利的影响：对于有害的交易，高额的交易费用是阻止交易的有效手段。比如毒品交易、走私交易、野生保护动物的交易、赌博交易、行贿受贿交易等，政府通过提高交易费用来严厉打击非法（有害）交易。,（三）交易费用无法消除，但却是可以降低的。,如何降低交易成本，新制度经济学认为，制度和技术是降低交易成本的两种主要力量。“制度所提供的的交换的结构，加上所用的技术决定了交易费用与转化费用”,制度的一项重要功能就是降低交易费用。比如企业制度方式、市场制度方式、国家制度方式可以转化；自由国际贸易方式与贸易联盟组织(WTO)方式等。,制度 制度随着交易的复杂而变化，其目的就是降低交易成本。比如，公有制、私有制、银行、保险、学校、对象专业化到柔性加工单元，企业制度方式、市场制度方式、国家制度方式可以转化；自由国际贸易方式与贸易联盟组织(WTO)方式等。,技术 技术可以节约交易的信息搜寻费用和合约实施的监督费用。比如货币、电话、电报、电脑、互联网。但技术进步的同时也出现了更为复杂的交易（证券、期货交易）从而提高了交易费用。一个合理的技术总是使节约的交易成本大于增加的交易成本。,论文：交易成本视野下的我国技术创新战略的选择,
