公共部门经济学52第四讲公共选择

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1、二、 政治参与,投票规则可以认为是人类政治、经济等生活的抽象 简单的投票和投票规则并不能解释现实中许多纷繁各异的具体现象 为什么在多数规则下竟然是少数人的意愿占上风，为什么政府的决策并不总是符合多数人或者社会的利益，乃至是偏向少数人而违反大多人数人的意愿，或者是只顾政府以及官僚本身的利益？,（一）公民 参与障碍，参与形式包括影响因素，参与替代 （二）企业 参与特点，参与替代，寻租与租金 （三）利益集团 定义，成因，后果 （四）立法者 目的，供给约束，筹资约束 （五）政党 定义，作用，均衡，影响因素,2.1.1公民参与,公民参与政治的最大障碍，是公共品与搭便车问题。 对理性的公民言。 绝大多数政

2、治结果具有公共品的性质，最明显的莫过于非排他性 由于政治结果的特殊性质，普通公民将具有理性冷漠的特征，即由于理性计算而在政治上不积极。 理论推导与现实不一定相符，许多公民并不冷漠，他们确实在表达自己的政治偏好，投票，加入一个利益集团，院外游说，捐款，成为官员候选人等。,2.1.2参与形式,PBDC P是个人投票带来不同政策结果的主观概率，B是来自不同政策结果的净效用增量，D是投票行为的私人利益，C是投票成本 对单个投票有决定性作用的概率P，本身是投票数量的函数。显然，随着投票人数越来越大，P会越来越小，所以满足式（4.1）的空间也会越来越小。 投票成本C非常小，投票的产出是一种私人的或者排他性

3、物品（D），或者投票可以避免一种私人的“坏事”（D）,投票成本降低可以通过多种途径，比如设立无数个开放时间很长的投票站，或者鼓励雇主让雇员不必每年请假或放弃收入去投票，或者增加使用邮寄投票等。 即使个人对政策结果的影响微乎其微，投票仍可以获得私人物品（D）。比如朋友们常在投票地点相见，从而可以轻易的得到社区新闻或者闲谈等。有些政党或者候选人为激励选民投票，还可能会发放香皂、毛巾等私人物品，当然，这在某些场合可能有贿赂的嫌疑。 私人坏事（D）也可以通过投票避免，那些投票的人参加投票，可能并非是因为他们认为自己可以影响投票结果，而是因为这样做可以履行他们的公民义务。通过投票，他们可以避免不投票可能

4、引起的负疚感。,公民表达政治偏好的第二和第三种途径是加入利益集团或者院外游说。 由于公共品和集团的性质，他们都存在可能的搭便车问题，但由于集团性质、规模等的不同，搭便车问题的严重程度又各不相同。 相对于一般的公民，利益集团的搭便车问题要缓解得多 而院外游说的特殊性质则使得他几乎不存在搭便车问题。,公民的政治参与还包括捐款。 在美国，50美元或100美元的限度内捐款常常被免税，这就导致捐款存在某些私人品性质的激励。 公民政治参与的第五种方式是成为官员候选人。 一个人通常都会注意到，在政治参与中，不同的人会作出不同的决定，只因为他们有不同的偏好。有些人喜欢政治过程，并可能竞选政府职位，有些人则强烈

5、厌恶政治过程。一些人会将候选人在漂亮而古朴的家中举行的酒宴视为社会赠礼，而其他人则会觉得这种宴会很乏味。,2.1.3公民参与的替代选择,人们也许想用公共服务的自给来增加公共服务量 但这常常是困难的。例如，如果我试图雇佣额外的城市警察，城市首脑就会不太高兴。而如果我想用自己的钱扩大警察预算，或者为低收入街区的体育项目捐款给相应的管理部门，他们也许就不会反对。 即使这样，这类调整也是不对称的。如果公共品对我们供给不足，我也许能够购买更多的公共品，但如果我得到的供给过多，就很难让我“卖掉”其中的一些。,市场替代,以市场购买替代公共品 使用警察在街区巡逻会减少住宅区的失窃，一个简单的门锁，院里的灯，保

6、险锁，看家狗，雇佣私人保安,地理迁徙,对政府，特别是地方政府不满的公民可以使用的另一种市场式的替代形式，是地理迁徙，即从一个行政区域转移到另一个行政区域。 像某些人，可能为了更接近宜人的环境和人身安全，而愿意放弃高收入的发达地区，迁徙到收入机会相对少的地区。 迁徙是需要成本的，所以该手段受到很大的限制，特别是针对中央政府，绝大多数公民都不可能迁徙到国外。,非法活动,第四种市场调整类型是非法活动。 如果消费者在其违法行为被侦讯，且本人受到审讯并被判有罪后愿意承担收入、时间或者个人便利上的损失，非法行为就会出现。 非法物品和服务形形色色，从卖淫、赌博到诸如癌症患者为减轻痛苦使用大麻之类的新型违法活

7、动都是选择。,俱乐部,第五种市场调整方式是使用俱乐部，以这样的形式排斥非俱乐部成员消费商品和服务。 尽管俱乐部可能是非营利性质的，但从消费者自由参加、排除非会员、要求会员付费的意义上讲很像市场。 一个俱乐部字面上也就是一个乡村俱乐部，或者网球俱乐部，或者拥有房地产的家园拥有者协会，或者可能是一群汇集投资信息的投资者。,2.2.1企业参与,企业参与与公民参与有相似之处，但又有区别。明显的是，企业不是血肉之躯，所以不能参加直接的投票，但他们可以鼓励其雇员用特定的方式投票。 相对于一般公民，企业也有更多的实力与动机，捐助资金给候选人、政党或者议案。 另外，企业还可以成为大大小小利益集团的成员，像消费

8、者一样导致或者规避搭便车问题，当然，企业在利益集团中的作用比一般公民要大得多。,2.2.2企业参与的替代选择,在市场，购买政府本可提供但并未提供的物品 企业可以大到足以采取一定行动而不必寻求公共部门支持。例如，企业可以建造废物出处理装置或者铁路支线。这个企业也许是这些服务的主要使用者，因而如果要求政府经济资助可能会让选民不太高兴。 如果面临这家企业可能迁至另一地区的情况，企业就可能说服地方政府为该企业修建废品处理厂和铁路支线。除非该企业高度依赖某地区特有的自然资源或者人力资源，否则企业就会以不离开该地区作为交换，迫使选民提供这类公共服务。,如果企业预期能从非法活动中获取足够多的利润，他们就会从

9、事这类活动，不过这些获利会因为被抓的相反结果而大打折扣。 逃税，雇佣非法移民，乃至童工等。 俱乐部 地方商会这个保护和增进其会员利益的德高望重的商业机构，不过是一个提供利益，至少是提供部分排他性利益的资源俱乐部。行业协会和其他工商业组织也是一些俱乐部，他们依赖于自愿加入和会员的自身利益来运作，以增进集体的利益。,2.2.3寻租,寻租是试图利用政治过程让企业集团获得超过他们机会成本的经济报酬的行为。 机会成本，竞争，超额报酬 由于政治活动是与经济活动相关联的，特别是政治决策最后带有的强制性，所以企业可能通过寻租，也就是通过政治活动，并最终借助于权力因素，来获得自由市场中不足以产生的竞争限制，谋取

10、个体或者小集团的最大利益。,市场中的租金,租金不仅仅产生于政治过程，不完善的市场也可能产生租金 差异，消费者愿意 经济租金并不一定是“坏”的。按照熊彼特等的逻辑，没有垄断租金，某些生产者就不会创新，不会供给更多、更好的产品 租金是好是坏，依赖于具体境况的具体判断。而且其中也跑不了价值性内容的判断,政治中的租金,政治租金与经济租金是类似的，不同的只是来源不同，后者源于客观的经济因素，而前者依赖于特殊的政治因素，而且深层次的政治因素也可能要通过低层次的经济因素才能表现出来,租金不一定是坏的,第一，某些寻租可能是促进了效率的增进，因为没有政治行政的约束，也许创新不会出现，比如专利等制度的确立。 第二

11、，某些寻租可能会导致社会所希望的收入分配，在固定蛋糕的分配中，也许我们希望某些主体获得更多，但这在纯粹的市场中不可能自动实现，而需要希望于政治程序,租金批评,经济学主要还是热衷于批评寻租产生的非生产性虚耗 三角形 重新分配 后来人们还发现，效率的损失不仅仅是图中的三角形，也包括长方形。因为每个企业都指望通过寻租成为少数的幸运者，但最后成功的往往只有少数甚至一个，所以多数企业将失败，他们的支出无疑会成为社会的纯粹浪费。,寻租的社会含义是巨大的，因为获得和使用政治影响的不是家庭手工业。 利益集团活动在过去几十年内有了显著增加，而且很多利益集团以保护和增进企业、专业、工人和地区经济地位等的形式存在。

12、尽管企业最常被刻画为寻租者，其他个人和集团也各显其能，试图创造人为的稀缺性，以确保自己得到更有利的待遇。企业寻求进口限制，国内个人寻求对非法移民的限制，城市和地方想获得直线加速器设备或者国防工厂，专业人员集团则想政府授予能力合格证书从而限制人数，等等。 创造稀缺性，以使受保护利益所获得的价格上涨，并为那些能影响公共政策的人创造租金。,2.3.1利益集团的定义与类型,一个由拥有某些共同目标并试图影响公共政策的个体构成的组织实体 组织是关键 利益集团最广泛的定义，既包含了自愿成员，也包含非自愿成员 它也包括各类合法并机构化的形式 利益集团在规模、资源、力量和政治导向上有显著区别，但有一个共同因素就

13、是成员间存在某种程度的共享利益。,2.3.2成因,共同利益的人具有走到一起增进该利益的趋势，尤其是在社会变得更复杂和动态化，并且经济扰动强化了对集体行为的需要时 理性经济人可以通过个人的而非集体的行动来增进个人利益，作为自利行动的副产品，公益也得到相应增进 但个体在面对更加复杂化、动态化的社会时非常虚弱无力，收集相关信息的成本又极为昂贵。 在此情况下，个体投票者倾向于组成利益集团，以获取共同收益和个体收益之间的差额部分,奥尔森,集团的功能在于向全体成员提供不可分割、普遍的利益，所以任何个体都可以无偿分享其他个体努力所带来的集团利益的增加。 除非是小集团 或者是集团不同成员具有明显的不对称性，

14、或者是集团提供私人的或者排他性的利益，即只有属于该集团才能享有的利益， 或者是采取强制性等手段，否则搭便车问题将不可避免。,索尔兹伯里,奥尔森关于集团的解释有着严密经济学的逻辑，但却不能很好的解释与预测现实，因为人们在可以搭便车时，还是参加投票、捐款，乃至是作出个人牺牲，以参加集体活动。 索尔兹伯里，政治企业家的理论 强调企业家这个利益集团组织者的作用，即个别组织者运用个人的能力或者魅力，能够克服搭便车问题。 当然，尽管企业家可能有领导气质，但仍然需要提供某些东西给潜在会员，以作为他们捐款和会费的回报,物质利益,第一类是物质利益，这也是奥尔森所强调的。如果一个人或企业没有加入该集团，即使是未来

15、的会员，也得不到这些物品。 比如以杂志或新闻简报形式出现的信息是一种常见的物质利益，像与环境保护相关的利益集团都拥有非常吸引人的出版物。 个人服务对会员来讲也许更重要一些，像美国退休人员协会拥有2800万会员，其中很多人参加协会，都是为了获得医疗保险单，观光和度假旅游，通过邮购获取打折的药品服务以及其他一些商业折扣等。,目的性利益,这是一种与意识形态目标或价值导向目标相关的无关报酬。 挽救鲸类、组织人工流产和支持大众广播是人们支持的目标例子，他们知道自己的贡献很微薄，而且成功的集团活动的收益也不是排他性的，但他们还是积极参与。 如果大众广播获取基金的努力是成功的，我只要把收音机调到该台就可以搭

16、便车。但如果我作出努力，我就可以得到一种目的性利益，或者避免内疚感。 当然，如果我能以较低的成本作出努力，我的感觉也许会更好。有研究发现，获得目的性利益的价格越低，即努力实现一个利益集团的目的的成本越低，且一个人收入越高的话，这个人就越有可能加入利用集团。,参与利益,这类利益与社会对参与实现目标或结果的工作过程给予的奖励有关。这意味着个人时间的投入，而不只是金钱的使用。 对很多人言，仅仅将支票邮寄到组织是不够的，他们还想参与。某些目的性利益只要通过捐钱就能得到，但参与报酬却只有以更个人化的方式投入才能得到,2.3.3影响,利益集团的成员有许多共同之处，例如共同的收入来源，相似的收入水平，相近的行业，同一地区，甚至相同的人口统计学上的特征，比如年龄、性别等，但最为关键的还是有着共同的能够在特定的政策背景下被最大化的利益。 采取种种行为，以使能够最大化集团共同利益的政策出台，或者使能够代表共同利益的政客门当选各种公职。,利益集团本身不是政党，其领导人一般也不掌握政治权力，但是利益集团通过游说政府官员和选民代表、游行示威、操纵舆论、政治捐款、赞助甚至操作选举等方式，来左右