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1、7A版优质实用文档JL-8.2.2-ZB-01质量体系审核检查表编制人：%审批人：￥编制日期：20GG.3.29中国石化北京燕化石油化工股份有限公司营销中心对审核工作的要求1.审核问题的详略要求对部门主管要素的审核必须要详尽、全面；对该要素的相关部门也必须对其职能和实施控制情况进行审核。2.审核依据：审核中要以ISO9001标准、质量手册、程序文件和三级文件为依据。3.审核中要对程序文件中有记录要求的条款必须查到，不能丢掉。4.现场审核记录的要求现场审核记录一定要将观察到、听到和看到的事实（符合与不符合的）都要详细记录，文字表达和叙述要详尽，不能以“完成情况好、没有问题”或“有问题”等简单字句
2、表述，且记录时字迹要清楚。（各组尽量有专人记录）5.不合格项的判断要以标准和中心体系文件条款为依据，不能凭个人感觉为标准。不合格项开具后，可先由其审核部门领导确认签字，最后集中定夺。6.各组审核时掌握好时间和进程。质量体系内审检查表（一）管理层-1要素条款审核要点审核方法4.1总要求1中心质量体系建立时各过程之间顺序和关系是如何识别、确定和管理的？2.组织体系过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和监控？3.组织是否存在对产品质量有影响的外包过程？如有，组织体系是否明确并实施了控制？ 通过对质量手册、程序文件、中心三层次文件和与最高管理者对话，了解中心质量管理体系与标准的符合性。 询
3、问领导中心对外包方的控制方法。5管理职责5.1管理承诺1.最高管理者如何理解和认识满足顾客要求的重要性？提供用何种方式向员工传达满足顾客要求重要性的证据？2.中心确定的适用的法律法规有哪些？3.最高管理者是否组织制定质量方针和目标，并使其成为组织关注的焦点，成为建立、实施、保持和改进体系的宗旨？4.组织质量方针、目标是否形成文件，是否由最高管理者批准下发？5.最高管理者是否组织管理评审活动，并将管理评审作为其有关体系的决策、控制、改进的工具，以确保自己所确定的与质量有关的意图和方向是正确的、适宜的，并得到始终有效的贯彻实施？6.建立实施保持改进体系所需资源，最高管理者如何确保提供资源？ 通过对
4、最高管理者审核，了解最高管理者是否知道满足顾客要求和法律、法规要求的重要性。在质量管理体系中是如何体现的？ 要求管理者举出提供资源的实例。5.2以顾客为关注焦点1.中心哪类顾客占主导地位？这些顾客的要求是什么（明示和潜在的）？中心通过哪些方式、途径确定顾客要求，并将顾客的需求和期望转化为要求（实物产品和服务产品）并予满足？2.在确定顾客的需求和期望时，中心是否已考虑与产品有关的义务（如对健康和安全的责任、环境保护等）和法律法规要求，并转化为组织目标、指标和要求，采取措施且得到落实和实现？通过与最高管理层审核、交谈进行了解。管理层-2要素条款审核要点审核方法5.3质量方针1.中心的质量方针是如何
5、制订的？质量方针是否满足顾客要求和适用法律法规要求？体现中心的目标、特点？能否体现持续改进？2.质量方针是否包含满足相关方（特别是顾客、员工、供方、社会）要求的承诺？3.质量方针与质量目标的关系是否明确？是否为质量目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性？4.中心采用什么方式传达质量方针？质量方针及其含义在组织各层员工中是否得到充分沟通、理解？5.质量方针是否得到有效的贯彻？最高管理者首先说明什么是质量方针？对制定的质量方针内涵的说明，是否为制定质量目标提供了框架，怎样在适当层次上达到沟通与理解，是否在持续性、适宜性方面得到评审。 提供质量方针在持续性、适宜性方面的评审记录。
6、（如管理评审报告等） 查质量方针的批准与宣贯。5.4策划5.4.1质量目标1.质量目标是根据什么制订的？质量目标与质量方针给定的框架和持续改进的承诺是否相一致？2.质量目标是否具有可测量性？目标间是否协调一致，相互保证？是否在相关层次上得到分解和完成？3.所建立的质量目标是否包括满足产品要求所需的内容？提供质量目标在相关职能部门和层次上分解的文件。查质量目标测量结果，考察其测量方法的合理性。5.4.2质量管理体系的策划1.本中心进行了哪些策划活动？策划的输出是否形成了文件？实现质量的资源是否齐备？措施及实现程度如何？2.质量策划是否体现了质量管理体系的持续改进？3.质量策划的更改是否受控？更改
7、期间是否保持了质量管理体系的完整性？审查质量管理体系文件是否能够反映质量策划的结果，并体现了持续改进的要求。质量目标实现的效果可通过内审、过程及产品的测量和监控、数据分析、管理评审等方面的审核来了解。审查改进计划的有效性，如果有效性不好，是否有替代的改进计划？如何传达至相关部门？5.5.1职责和权限1.中心各部室、人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？2.中心各部门负责人及员工是否明确自己的职责、权限及相互关系，并被有效履行？查阅组织结构图及所规定各部门、各岗位职责、权限、相互关系及沟通方法的有关文件，并到有关部门、岗位进行询问、了解，予以证实。5.5.2管理者代表1.最高管理者是否已
8、指定管理者代表并对其授权？2.管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并有效履行？3.管理者代表如何来实现自己的职责和权限？查阅有关规定，并通过询问、了解予以证实。询问管理者代表是如何建立并保持质量管理体系的，如何评价中心质量管理体系的有效性。要素条款审核要点审核方法5.5.3内部沟通1.最高管理者采取什么方式进行内部沟通的？如何确保在不同的层次和职能之间进行有效、充分的沟通？2.利用了哪些适当的技术和工具，信息是否被有效地利用？效果如何？审核中心对内部信息沟通的职责和方法做出的规定。5.6管理评审1.问最高管理者什么是管理评审？管理评审的目的是什么？问询最高管理者对有关管理评审的规定和查阅管理评
9、审的相关文件和记录（包括会议通知、会议签到表，管理评审计划，会议记录、各部门汇报材料管理评审报告等）。2.最高管理者是否按照计划进行管理评审？评审时间间隔、执行人等是否符合要求？.3.管理评审输入了哪些信息？内审为管理评审提供了哪些信息？4.管理评审输出提出了哪些问题和改进的措施？是否为改进配备了必要的资源？是否体现中心当前的业绩和改进的机会？6资源管理6.1资源提供1.为实施、保持、改进体系过程，达到顾客满意，中心采取何种途径及时确定并提供所需资源？如何体现资源配备是否充足、适宜？综合判定所需资源的必要性，识别是否有资源短缺或资源过剩的情况。8.2.1顾客满意1.中心采用了哪些渠道和方法进行
10、顾客满意程度的测量或监控？当前顾客满意程度如何？是否掌握统计数据？出示收集并分析顾客满意和不满意信息的证实材料检查中心获取的顾客满意和不满意信息和对这些信息进行综合分析的证据和结果。2.中心使顾客满意的关键因素有哪些？这些关键因素是否已成为组织进行测量和监控的依据？8.5改进8.5.1持续改进1. 中心策划和实施了哪些持续改进的活动？是否创造了一种氛围，使每个员工都有参与改进的意识和机会？询问部门领导是如何考虑实施持续改进的。是如何策划的？有哪些改进措施。通过询问和查阅有关文件，检查对持续改进机会的识别方法和对持续改进的文件规定。检查相关职能和层次上展开的质量目标是否包括持续改进的内容和改进证
11、据。2. 2.具体的改进项目目标实现程度如何？3. 3.是否发生过重大的质量事故和顾客投诉？质量体系内审检查表（二）共性审核-1（审核各部门时涉及到的共性问题）要素条款审核要点审核方法4.2.3文件控制1.文件发布前是否得到相关部门评审？2.所有文件发布前是否得到批准？3.文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？4.文件是否得到及时更改？更改后是否被重新批准并易于识别？5有哪些外来文件？这些文件是否受控？（控制的方法）6.作废文件是否已撤出使用场所？作废保留文件是否有明显标识，能防止非预期使用？7.文件归档、整理、保管、使用是否受控？通过查阅中心（各部室）文件清单，了解文件控制
12、的范围，包括哪些管理性文件、技术性文件及外来文件。抽查其中数份（3-4种）原版文件，查对文件编制、审批、发布；是否有文件发放/接收记录。 检查该部门文件更改是否有文件更改申请/通知单；相关部门是否进行了准确的更改；更改后是否对更改状态进行了标识。 检查对作废失效文件的处理情况。对作废文件处理的方法（特别是电子版文件）受控和实施有效性。 抽查中心外来文件清单和其中数份文件，检查其控制是否受控。（包括对文件适用性审批、发放等）4.2.4记录控制1.是否设置了标准要求的必要记录？2.对记录的管理是否规定了不同的保存期限？3.记录是否按规定进行标识？标识是否清晰并具有可追溯性？4记录的填写是否真实、及
13、时、清楚、正确？5.对记录（报表、票据等）的使用方式（收集、传递、归档、联网等）是否有规定？是否无误？6.记录的保存环境、设施是否适宜？是否按规定要求进行了整理、归档？，能否防止损坏、变质或丢失？记录检索是否方便？7.对无保存价值的记录是否及时按规定进行了处置？8.对记录格式的更改是否按4.2.3控制。通过查阅中心（各部室）记录清单和相关记录（各2-3种），了解其标识、编号、保存期限、填写、更改、保管、保存和过期处置实施情况，是否符合质量记录控制程序的要求。查对电子版形式记录的填写和查阅权限并定期进行备份的情况。5.3质量方针1.各层次员工是否对中心质量方针充分沟通、理解，并有效贯彻？ 可抽查
14、询问员工对中心质量方针的了解和理解情况。5.4.1质量目标1.所有员工是否知道和理解中心所制定的质量目标内容？2.是否依据中心的质量目标制定了部门的分解目标？分解是否适宜并可测量考核？抽查询问员工是否了解和理解中心和本部门的质量目标内容。 查阅相关职能和层次上质量目标分解的文件。共性审核-2要素条款审核要点审核方法5.5.1职责和权限1部门负责人及员工是否明确自己的职责、权限及相互关系，并被有效履行？查阅组织结构图及规定的部门、岗位职责、权限及相互关系及沟通方法的文件，并对部门、岗位进行询问、了解，予以证实。6.2人力资源1.部门是否识别了从事影响质量活动的各类岗位人员的任务、性质及能力的要求
15、？是否根据岗位职责所要求的能力安排人员？2.部门是否从教育、培训、技能和经历等方面考核和评价人员能力并进行人员素质测评？查阅中心岗位资格竞聘基准条件等文件，证实对人力资源能力需求的识别需求、资格要求和满足情况。要求提供与质量体系有关人员的教育、培训的记录，员工意识提高的证实性材料和相关记录。6.2.2能力、意识和培训1.对各岗位基本培训要求是否确定？是否按需求提出/安排了培训？2.是否评价了培训的有效性？3.对员工是否建立并保持教育、培训、技能和经历方面的记录？查阅部门年度培训需求计划及相关培训记录，与职工面谈、观察工作态度等方式来证实培训情况和效果。相关文件记录见人力资源控制程序3.5有关文件及记录。8.5改进8.5.1持续改进1.部门策划和实施了哪些持续改进的过程？使每个员工都有参与改进的意识和机会？4.
