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1、第二章 现代国家的经济职能,对外经济贸易大学 公共管理学院,序,政府存在的依据是无法用单一的经济理论来解释的。 政府是为处理大量不同的问题而存在的；而在处理这些问题时他们扮演着许多不同的角色，这些角色通常是互不相关乃至互相冲突的。 我们关心的主要是政府在经济事务和提供社会产品和服务方面扮演着怎样的角色。,序,不同时代，国家参与经济活动的程度也有所不同。 政府为什么要以这样的方式来提供各种类型的产品和服务?这些产品通过公共部门预算而不是市场机制进行分配，是因为它们有什么特别的地方吗? 政府应该通过预算提供哪些活动?,政府的配置职能：市场失灵,市场失灵是所有可观察到的市场中一个极其重要的特征。 市
2、场失灵，是指那些为取得有效的市场解决办法所需的条件不存在，或者以这样或那样的方式互相抵触。 市场失灵的本质在于人们没能合作行动，合作则可能达到帕累托效率的结果。 导致市场失灵的主要原因有如下几点： (1)公共产品和外在性产品的存在； (2)不完全竞争，诸如自然垄断情况下的成本递减和规模收益递增； (3)不完全的信息； (4)不确定性。 以上大多数情况中，市场失灵的根源存在于交易成本这一概念中。 交易成本包括决策成本、信息成本、讨价还价以及签定契约所需的法律成本。比如说，消费者和生产者要分别了解最终产品的质量和他们购买的生产要素的质量，这些都意味着大量的成本。要获得不可预测的未来事态发展方向的信
3、息，也同样价格不菲。 根据意外要求设立期货市场的成本通常高得惊人，以致这些市场无法存在。,政府的配置职能：市场失灵,市场失灵还有另一层含义：市场可能无法使福利在社会范围内得以公平分配，因此可以由政府介入，把收入分配引到人们普遍认为公正和公平的轨道上来。马斯格雷夫把这称为政府的分配职能。 考虑到市场失灵问题，政府一种可能的角色就是干预市场的配置职能，从而纠正市场失灵或采用政策弥补其效果。,政府的配置职能：产权的概念,产权赋予个人对于某种商品或财产的所有权，并且有权不让其他人享受该商品所带来的利益。 产权的定义、实施、交换及其运行都需要成本。财产权的定义越复杂，越含糊，实施的成本就可能越高。,政府
4、的配置职能：公有财产,公有财产：产品的产权却不可能分配给任何个人 。 公地悲剧： 定义：所谓公有制悲剧，指的是追求效用最大化的自私的个人，其不受管制的行为将导致公有资源的质量变坏。 由于该财产利益对于所有成员都是平等的，任何个人都不能把他对于该财产的权利出卖给其他成员。这就有可能导致大卫休谟早在18世纪就已提出的公有制悲剧。 问题产生的原因，首先是由于公有财产的不可分割性，其次是由于消费该服务的群体规模。 其次是个人效用短期最大化和效用长期最大化的矛盾 。 休谟认为调节个人行为是政府的职责，它可以减少公有制悲剧的程度。因此，政府的职责是在不同时期，把资源的使用权在各个消费者之间配置，从而使群体
5、中所有成员的共同利益达到最大化。,政府的配置职能：公共产品（共用品）,定义：“每个人对这种产品的消费，都不会导致其他人对该产品消费的减少。” 如：社区的和平与安全、国防、法律、空气污染控制、防火、路灯、天气预报和大众电视，等等 。 性质： 非排他性 公共产品的排他性或者是技术上不可行，或者即使是可行的，但其应用成本也太高。 消费的非竞争性 当增加一个人消费某产品的边际成本为零时，这种产品就可以说在消费上是非竞争的(也可称为供应的联合性)。非竞争性的例子包括一座不拥挤的桥、一节不满的火车车厢或一台没有得到充分利用的电脑。,政府的配置职能：公共产品（共用品）,政府的配置职能：外在性,定义：“不论什
6、么时候，只要某人(比如A)的效用或生产关系中含有由其他人决定的实际变量，而他人在作决定时并没有特别考虑他们对A的福利产生的影响，这时候就产生了外在性。” 在公共产品和外在性概念之间，有着很强的相关性， 也具有消费时的非排他性和非竞争性 。,政府的配置职能：递减成本,成本递减问题导致自然垄断，促成政府的配置职能。 成本递减行业的例子，包含有天然气、电、水和排污系统的公用设施。在每个例子中，都由于不可分割性(特别是分配网络)，而出现了递减成本。,政府的分配职能,初始分配可能无法使收入、财富和福利的分配，按照社会认为符合社会公正的方式进行。 这种不公正的根源可能在于天赋要素的原始分布，也可能由于设定
7、这些要素价格的方法问题。 要素可能在完全竞争的市场上定价，也可能在不完全的市场上进行，不管哪种情况产生的收入分配都可能无法接受。,政府的分配职能,社会所面临的问题，在于决定它更喜欢哪种收入和福利分配，然后再考虑能够使现存的分配方式达到最令人满意程度的措施。 设置最佳分配方式显然是个很复杂的问题，也是福利经济学家和道德哲学家们好几个世纪以来一直激烈争论的问题。 政府在寻求协调和全面的再分配政策方面处在有利的地位，并且由于它具有强制性税收来源，它在大规模进行收入再分配方面处于有利位置，政府能够纠正由于要素市场不完善而产生的收入再分配问题。,政府调节职能,单个消费者在获取和澄清与产品安全和设计相关的
8、信息时，面临很高的成本。因此需要借助政府建立一套能够直接或间接地提供这些信息的调节和管理的制度。 此外，政府还调节货币供应、公用事业设备的价格和国有化行业的价格，并通过价格和收入政策控制经济中的许多配置决策。,政府稳定职能,市场体系内是否有自动的调节力量和机制，能把经济推到这么一种状态，即市场上的所有过量的供给和需求都等于零?是否存在一种制度能使经济活动取得完美的统一? 如果经济活动协调得不够好，结果是难以产生一般均衡状态的。 有效需求和供给不等于概念上的需求和供给，从而导致了非均衡状态的出现。 市场体系在协调所有活动并使其进入均衡状态上的失败，为宏观经济政策提出了一个焦点问题。 政府利用货币
9、和财政政策工具，以寻求稳定为目标，试图帮助恢复一般均衡。,其他问题,搭便车 灯塔问题 自由主义者,政府失灵,政府失灵意味着政府无能力获得帕累托效率的结果，也无法以一种公平的方式实现收入再分配。,政府失灵,政府失灵的根源多种多样，现分述如下： 1政府干预往往导致不可预测的变化，比如租金管理或租金补贴会减少私人出租房的供给。城区改造则会导致穷人住房供给的减少。 2对政府政策作出明确的描述，往往是非常困难的。比如，为公众利益服务这一说法本身就很含糊。对于政策范围内的手段和目的之间关系的了解，则更是知之甚少或者一无所知。 3执行时的失灵。推行政策往往要求有复杂的制度，还包括讨价还价，而这两者又都可能失败。比如政策工具能和政策目标一样多吗?政府对于各机构及其政策执行过程常常缺乏足够的控制。 4政府干预并非免费产品。政府是由一群管理成本很高的官僚机构运作的。这些交易成本必需和市场交易成本放在一起权衡比较。 5政客和官僚们的寻租行为。政府失灵文献，摒弃了仁慈万能的服务于公众利益的经济策划者这一观念，而把国家看作是糊涂的、不完善的自发地、服务于强大的游说集团的利益，以及政客和官僚的个人利益的机构。,小结,政府的四个经济职能： 配置职能 分配职能 调节职能 稳定职能 政府失灵,
