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1、自考00226知识产权法-专利法,第一节 专利法律制度概述,教学目的和要求 1、掌握专利的概念 2、了解专利法律制度的沿革和作用 3、掌握我国专利制度和专利法的发展及沿革,第一节 专利法律制度概述,一、专利的概念（对既垄断又公开的理解） 来自英文“PATENT LETTERS ” （“一份公开的文件”）。 （英国历史上，国王授予爵位、任命官职和授予各种特权包括专利权的一种文书，这种文书盖有国王的大印，没有封口，任何人都可以打开看。 这也反映了专利的特点：既“垄断”又“公开”，也就是说，专利是具有公开性的独占技术。专利法对其保护的前提就是其要向社会公开其技术，更进一步说，法律授予其垄断权的前提，
2、是其的技术公开。（与“技术秘密”构成区别）。所以，对专利是保密的认识是错误的。我国在这方面是有教训的。例：改革开放初期。 我们现在对专利可从二方面理解：（1）专利权专利申请人所获得的独占权；（2）是具有公开性的独占技术，也可以指是公开的专利文献。,专利法律制度概述,二、专利法的概念 专利法是指调整由发明创造活动的确认、权利的取得、利用、限制和保护过程中所发生的各种社会关系法律规范的总称。,第二节 专利制度的沿革,一、专利制度是一项由来以久、经过反复曲折的制度。 1、1474年威尼斯颁布的第一个专利法，被认为是具有现代专利法特点的第一部专利法。也有人认为1624英国反垄断法是第一部真正意义上的专
3、利法。 专利产生之初，（英国）专利权不是禁止他人制造与自己相同产品的权利，而是一种允许他人使用自己的专利，而“专利主”从中收取一定专利费的权利，即是一种专利使用费的“征收权”。这样做的鼻祖是蒸汽机的发明人瓦特，他拒绝授权他人制造蒸汽机，也不销售蒸汽机，只是通过租赁蒸汽机来行使自己的专利权。通过这种方法，他在11年的时间里获得了76000磅的利润！,专利制度的沿革,2、18世纪末19世纪初，工业化国家广泛地建立起专利制度。 美国1776年脱离英国而独立，1790年制定专利法；法国资产阶级革命后，1791年有了第一个专利法，这是人权宣言的结果，19世纪，许多国家制定了专利法，荷兰（1809年）、奥
4、地利（1810年）、俄罗斯（1812年）、英国（1852年）、德国（1877年）、日本（1885年）。 此后，专利制度的本质也就由 “专利费征收权”演化成一种对相关产品和相关市场的的垄断权。美国反对垄断的谢尔曼法制定后，为有别于非法的垄断行为，美国人为专利权等知识产权制造一个新名词：排他权。,专利制度的沿革,3、1850年，出现了局部的反复，反对专利立法的主张盛行起来。 （1）“荷兰的专利休眠” 荷兰的专利法创立于1817年。在1869（休眠）年废除了专利制度，只是到1910年，荷兰为了加入巴黎公约才恢复了专利制度。所以从1869到1910年的40年间，荷兰是在没有专利保护的条件下推进工业发展
5、的，出口连年下降。 （2）“不情愿的瑞士专利法” 19世纪80年代，尽管瑞士人热衷于在其他国家申请专利，成为权利人，获得市场垄断，但是大多数人却反对在瑞士建立相应的专利制度。其宪法要求，制定法律首先需公民投票批准宪法修正案，要求制定专利法的议案于1849年，1851年和1854年三次提出，都被否认，到1863年被提出两次，又被否决两次，议案通过后，1866年1882年公民又两次否决了授权联邦机关制定保护工业产权法的议案，该议案直到1887年才获得通过。） （3）“俄罗斯独立专利制度” 在资本主义化的过程中，俄国政策采取了一系列措施以促进技术创新，由此也激起了对“是否建立专利制度”问题的频繁讨论
6、，但最终在1912年决定建立专利制度。,反专利的原因,综合起来，反对专利立法的运动有几个主要原因： 专利产生垄断。 “凡垄断之法必是恶法”的主张得到许多人的响应。 专利制度作用有限。有的人认为专利审查费用高昂，授权审查需要的时间太长，专利权的保护成本也太高，这些导致了专利制度在鼓励创新方面作用有限。许多发明者作证认为，如果完全没有专利制度的保护，创新活动会更活跃。 废除专利制度将减少消费者的费用。这是当时欧洲的主流经济期刊经济学家的观点。 废除专利特权是自由贸易政策必然的自然延伸。,反专利,英国的贝尔纳在其著名的科学的社会功能一书中写到： 1、专利对发明的进展妨碍多而帮助少。他认为专利经常不能
7、奖赏原来的发明家，是妨碍了而不是促进了发明的进展。在1875年初，美国的AT&T公司为了保证对电话的垄断而收集专利，导致无线电通信的出现晚了20年。同样，通用电器也利用对专利的控制拖延引入荧光技术。麻省理工学院的一项最新调查显示，自80年代新的保护措施完善以来，软件行业的研究开发实际上已经放慢了，他们认为以信息为基础的特定行业更能从信息的公开分享和公开竞争中获益。 2、知识产权的保护不一定会推进产品革新的。（它没有控制垄断地位的滥用和不正当竞争行为的法律，造成对创新者的保护反而减弱。） 澳大利亚麦道大学亚太知识产权发展研究所主任迈克尔彭德尔顿就认为：香港的知识产权法律要比英国和美国力度要强，保
8、护范围要广，从而不利于香港。在一片反对和抵制声中，专利制度在各主要发达国家艰难行进。,“美国专利历史”保守、繁荣、反专利、复兴,（1）专利保守主义时期 虽然美国总统林肯曾指出知识产权制度是“为天才之火添上利益之油”，但美国人在十八、十九世纪对专利制度却没有今天这么热心。独立战争使美国从政策上脱离了英国的殖民统治，但在文化和技术方面，独立后的美国仍然是欧洲技术的寄生者和欧洲文化的追随者。所以在专利保护方面很是保守。 （2）繁荣 一战后，美国经济异常活跃，特别是在20世纪20年代，美国迎来了第一个资本主义黄金岁月。在这期间，技术的发展和专利的刺激作用也功不可没。 19世纪后期是电报和电灯的时代，美
9、国技术渐渐与欧洲靠近。当时的经济明星是爱迪生和贝尔，当时的竞争首先是从专利的圈地运动和专利战开始的。这一时期可以称作美国的“第一次专利大战”时期。当时，美国的商业界就能熟练使用专利权作为公司间竞争的战略工具。他们利用专利权控制市场，并能将竞争者排斥在市场之外。好莱坞的崛起也应归功于爱迪生的专利权的行使。1893年，爱迪生发明了电影视镜并创建了“囚车”摄影场，被视为美国电影史的开端。随后他成立了爱迪生公司。,“美国专利历史”保守、繁荣、反专利、复兴,（3）反专利 但对专利垄断过度纵容的结果便是世界性的专利卡特尔的繁盛，对美国最大的影响就是巨型垄断企业的产生和发展。在二战中，美国产业的这种垄断结果
10、被希特勒的纳粹政权进行了巧妙的利用。美国的标准石油公司是美国石油产业的 垄断公司，其怕战后丧失垄断地位，于是，与德国IG法尔本化学公司签订了几个友好协定。（中心意思是独家转让专利权的）。因这些协定在美国是违反反托拉斯法的，所以这些协议一直处于保密状态，特别是当美国标准石油公司成功地开发出石油催化裂化方法时，自己没有着手进行实验，却将技术信息转让给了德国的IG法尔本化学公司，因此，二战开始时，只有德国和日本能够从煤中合成汽油。（有的人把日本偷袭珍珠港的罪责归于此） 希特勒的专利战略对美国人打击如此之大，以致战后的30多年中，美国一直处在专利的伤痛之中。美国各界表现了前所未有的反专利情绪，反对专利
11、的工具是更加“苛刻”的反垄断法。,“美国专利历史”保守、繁荣、反专利、复兴,（4）复兴 二战后，经过20多年的恢复，欧洲和日本的经济开始恢复活力，而美国却因为企业只顾开拓国内市场、没有进行设备更新和技术改造而显得步履蹒跚。美国产品的国际竞争力大大降低，20世纪70年代末80年代初，美国开始出现巨额贸易赤字，国内经济进入低潮期。 里根总统被誉为美国历史上最伟大的十大总统之一（是美国和平时期唯一获此殊荣的总统）：在面临经济崩溃的关头，让美国人恢复了自信，建立了第一个知识经济政府，并领导美国重新崛起） 里根政府上台后，进行了一系列的调查，最后发现，与整体经济衰退形成强烈对比的是，美国的高新技术产业表
12、现出良好的发展势头。然而，高新技术产业的发展不但没有得到制度的保护和支持，还因为整个经济学界和整个美国社会强烈的反垄断观点而受到压制。1985年，美国产业竞争委员会(少壮派委员会）向里根提出了题为“全球竞争力新的现实”的建议书，该报告指出：美国的经济衰退是必须面对的现实，但美国的技术力量依然是世界最高水平，但这种技术力量方面的优势并不能反映在贸易上，因为美国对专利这样的知识产权保护不充分。,“美国专利历史”保守、繁荣、反专利、复兴,为了挽救美国产业萎靡不振的状态，里根政府对专利权制度采取了不同于以前的态度，削弱了反垄断法的运作，压制了对专利权持反对意见的言论，以达到用专利做围墙保护国内贸易，使
13、美国在经济上更加强大的目的 例： 1990年，绵延14年的宝丽来诉柯达案最终有了结果，柯达被判罚9.25亿美元；（3倍赔偿法的适用）。另外，据统计，此次诉讼的失败给柯达造成了高达30多亿美元的损失，其中包括侵权损害赔偿、诉讼费用、研发和生产成本损失等。（ 2012年 1月20日消息，柯达正式宣布，柯达及其美国子公司已经提交了破产保护申请。其原因多样：没有跟上时代，胶卷变数字）巨大的数额使美国政府看到了用专利对抗“日本制造”的力量。 如此巨大的金额引起了里根政策的注意：如果能从国外获得专利费，那么这将是促成贸易顺差的一种很好手段，而且专利也就可以成为美国国内企业发展的一道技术围屏，将国外主要是日
14、本的企业排除相关的竞争领域。 。（贸易法301条款）,“美国专利历史”保守、繁荣、反专利、复兴,里根政府：大规模遴选私营科技高管，让他们从公司到中央政府，担任政府部门首脑或决策顾问，发起了人类历史上最大规模的“亲专利”法律改革。 “奥巴马”知识经济政府能否赢得第四次工业革命？ “奥巴马”上台后，也从Twitter，Google,IBM,英特尔，微软，通用，道康宁，高盛，摩根大通等CEO或高管邀请到中央政府任职，还建立了多个以私企领袖为主体的总统顾问团队，建立了一个全新的知识经济政府。,“专利化生存年代”,发展到现在，我们已经进入了“专利化生存年代” “TO BE OR NOT TOBE”IS
15、A QUESTION! 专利就是西方发达国家市场竞争之刀的“锋刃”，也是跨国公司挥向中国企业的“刀锋”。专利不再是一个法律概念，也不再是律师的桌上供品，它变成一个企业家关注的经营概念。有关资料表明，发达国家每年只要向发展中国家多转让1亿美元的专利技术，就能多销售大约50亿美元的成套设备及其他附属产品。美国近15年来的专利许可费收入增加了一百倍，知识产权这部“造钱机器”已经欢快地转动起来；欧洲企业也纷纷拾起专利武器，向新兴的发展中国家开火；日本提出了知识产权治国的国策，已经由羊变狼，日本企业的专利应用也从先前的防御型一变而为进攻型。读者可以从DVD收费的大部分是日本企业看到这一点。 ”；“产品专
16、利化，专利标准化”。“一流企业卖标准；二流企业卖技术，三流企业卖产品 相比而言，中国企业由于没有专利意识，也没有相当的专利储备作为谈判筹码，所以对国外来的侵权指控只能逆来顺受。DVD就是最典型的例子，据台湾的专家调查研究，6C和3C在美国的几十项核心专利有很多是重复的，按理属于重复收费，但因为技术标准是他们制定的，收费比例也是由他们提议的，专利使用者没有提出选择的权利。,1、专利制度是用法律和经济的手段推动社会科技进步的制度,1、专利制度是用法律和经济的手段推动社会科技进步的制度 专利制度的法律功能之一就是以法律契约的形式换取发明人向社会公开其技术。 专利公开的意义，一方面可以避免重复搞同一发明，避免资源的浪费。另一方面，在已公开技术的基础上可以刺激新的发明。我们现在享受的很多技术都是在已公开技术的基础上发明的。例：19世纪末，爱迪生发明了用110伏电压的输电方法，但输电范围不超过电站周围3公里，发明公开以后，美国的一家空气制动器的老板乔治、威斯汀豪斯，马上进行改进，研制出更新更实用的变压器，仅一年以后，就完成了3000伏电压输电6.4
