中国结算北京分公司证券发行人业务指南(含操作手册)

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1、1 中国结算北京分公司中国结算北京分公司 证券发行人业务指南证券发行人业务指南 （含操作手册）（含操作手册） （2016.04） 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 CHINA SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED BEIJING BRANCH 2 总总 述述 一、 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 （以下称本公司） 依据法律、 法规和有关业务规则，为全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下称全国 股份转让系统公司） 拟挂牌和挂牌证券办理集中统一的证券登记并提供相关服务。

2、本公司提供的证券登记及相关服务包括在全国股份转让系统公司拟挂牌和 挂牌证券的初始登记、新增股份登记、限售登记、解除限售登记、权益分派、持 有人名册查询、退出登记等。 二、本公司提供的证券登记及相关服务实行证券发行人（以下称发行人）申 报制。 本公司根据发行人提供的登记申请材料和数据进行证券登记。本公司对发 行人提供的登记申请材料和数据进行形式审核， 发行人应当保证其所提供的登记 申请材料和数据真实、准确、完整。 三、本公司通过中国结算网上业务平台（以下称网上平台或平台）为发行人 提供证券登记及相关服务。发行人向本公司申请办理各类业务前，应根据本指南 要求完成网站用户注册。发行人应确保用户注册信

3、息真实、准确、完整。 四、 发行人通过本公司平台发起业务申报、 文件查阅、 信息维护等全部活动， 本公司视发行人用户账户发起的全部活动为发行人真实意愿的表示。 发行人应指定固定经办人管理平台用户账户， 并在经办人发生变更后及时更 新用户账户信息。同时，发行人应妥善保管用户U-KEY。因用户账户信息有误、 U-KEY遗失等管理不当造成的任何损失由发行人自行承担，本公司对此不承担任 何责任。 五、本指南仅为方便发行人及有关机构、人士在本公司办理证券登记及相关 业务之用。如本指南与法律、法规和有关上位业务规则发生冲突，应以法律、法 规和有关业务规则为准。 六、本指南自发布之日起生效，本公司将根据需要

4、修改本指南，并在网站 （）及时更新，恕不另行通知。 七、本公司保留对本指南的最终解释权。 3 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 2016 年年 4 月月 4 修改说明修改说明 修订时间修订时间 章节名称章节名称 修订内容修订内容 2014.04 首次制定发布 2016.04 整体修订 根据业务办理模式由线下办理升级为网上 平台在线办理，整体修订了指南体例及内容 5 目目 录录 网站用户注册网站用户注册 7 7 一、概述 . 7 二、所需材料 . 7 三、办理流程 . 7 四、注意事项 . 7 五、网站用户注册流程 . 9 用户登录用户登录 1616

5、一、计算机环境准备 16 二、安装 USB-KEY 驱动及设置浏览器 16 三、用户登录 23 股份初始登记股份初始登记 2929 一、概述 . 29 二、所需材料 . 29 三、办理流程 . 30 四、注意事项 . 30 五、网上平台办理流程 . 32 股票发行新增股份登记股票发行新增股份登记 5454 一、概述 54 二、所需材料 54 三、办理流程 54 四、注意事项 55 五、网上平台办理流程 56 股份解除限售登记股份解除限售登记 7575 一、概述 . 75 二、所需材料 75 三、办理流程 75 四、注意事项 76 五、网上平台办理流程 77 股份限售登记股份限售登记 9090

6、一、概述 90 二、所需材料 90 三、办理流程 90 四、注意事项 91 五、网上平台办理流程 91 权益分派权益分派 100100 一、概述 . 100 二、所需材料 . 100 三、办理流程 . 100 四、注意事项 . 101 五、网上平台办理流程 . 103 股息红利差别化个人所得税缴纳股息红利差别化个人所得税缴纳 113113 一、概述 . 113 6 二、办理流程 . 113 三、注意事项 . 113 四、网上平台办理流程 . 114 信息查询信息查询 117117 第一部分 持有人名册查询 117 第二部分 信息披露义务人持股及股份变更情况查询 123 退出登记退出登记 125

7、125 一、概述 . 125 二、所需材料 . 125 三、办理流程 . 125 四、注意事项 . 126 附表附表 127127 业务收费标准业务收费标准 131131 联系方式联系方式 132132 7 网站用户注册网站用户注册 一、概述一、概述 发行人通过本公司平台在线申请办理各类业务前， 需要根据本指 南完成中国结算网站用户注册。 二、所需材料二、所需材料 （一）营业执照； （二）组织机构代码证（ “三证合一”的无需提供） ； （三）法定代表人身份证明文件； （四）经办人身份证明文件； （五）法定代表人授权委托书； （六）法定代表人证明书。 注：1、上述第（五） 、 （六）项材料请见附

8、表； 2、注册前请备好以上材料的原件彩色扫描件。 三、三、办理流程办理流程 （一）发行人登录本公司网站提交在线注册申请在线注册申请，按照流程要求 填写公司信息并上传相关材料； （二）本公司对发行人提交的在线注册申请形式审核无误后，在 审核通过当天制作 USB-KEY 并邮寄至发行人。 四、注意事项四、注意事项 （一）发行人上传的所有电子材料应使用原件彩色扫描件。 （二） 本公司邮寄 USB-KEY 的收件人为发行人在网站用户注册时 8 填报的经办人经办人， 务必确认经办人经办人姓名、 联系方式及通信地址完整准确。 （三）发行人首次注册（注册流程见下文： “五、网站用户注册 流程” ）成功后，本

9、公司免费提供一枚 USB-KEY。发行人因遗失、损 坏等原因需要新申领 USB-KEY 的，可向本公司新申领 USB-KEY，本公 司需要收取相关费用。具体办理流程如下： 1、进入本公司网站（）并点击网页右上角的 登录按钮，点击参与人用户/普通用户，选择无证书登录中的“动态动态 口令”口令”登录方式。如图 1-1 所示： 图 1-1 动态口令将发送给在线注册时填写的经办人手机，请注意查收。 2、登录后点击右上角用户设置中的证书管理。如图 1-2 所示： 9 图 1-2 3、点击补办证书，并按提示提交资料进行办理； 4、本公司审核补办申请，确认资料无误后会按经办人预留的地 址将补办的 USB-K

10、EY 邮寄给经办人。 五、网站用户注册流程五、网站用户注册流程 （一）进入本公司网站（）并点击网页右上 角的注册按钮。如图 1-3 所示： 10 图 1-3 （二）点击参与人用户/普通用户按钮。如图 1-4 所示： 图 1-4 （三） 阅读 中国证券登记结算有限责任公司网站用户服务协议 后， 如同意该协议内容， 请点击同意按钮， 继续注册申请； 如不同意， 11 请点击不同意按钮，终止注册申请。如图 1-5 所示： 图 1-5 （四）点击同意按钮后，进入下一界面，选择参与人用户，并点 击下一步按钮。如图 1-6 所示： 图 1-6 （五）选择在线注册，并点击下一步按钮。如图 1-7 所示： 1

11、2 图 1-7 （六）按照页面要求填写参与人机构基本信息，填写完成后点击 下一步按钮。如图 1-8 所示： 特别注意：特别注意： 1. 如营业执照、组织机构代码（非三证合一发行人需提供） “代 码有效期”长期有效长期有效，有效期截止日期不用填写不用填写。 2. 机构类型机构类型请只选择“发行人：全国股转系统发行人” （参与人参与人 类型请勿勾选类型请勿勾选） ；申请平台及角色申请平台及角色选择“平台：全国股转系统发行人 服务” 。若选择其他选项，若选择其他选项，注册申请不能通过本公司审核注册申请不能通过本公司审核，请务必注，请务必注 意意！ 13 图 1-8 （七） 按照页面要求填写参与人用户

12、信息， 填写完成后点击下一 步按钮。如图 1-9 所示： 特别注意：特别注意：1. 1. 此处填写的经办人应为发行人与本公司的指定联 络人，经办人手机号码为默认的手机验证码（后续步骤需要填报）的 接收号码。 14 2.发行人无需填写 PROP 代码。 图 1-9 （八）根据页面要求上传材料，上传完成后点击下一步按钮。如 图 1-10 所示： 特别注意：特别注意：营业执照、组织机构代码证（非三证合一发行人需提 供） 、法定代表人身份证明文件、经办人身份证明文件、法定代表人 证明书、法定代表人授权委托书均需上传。 15 图 1-10 （九） 填写经办人接收到的手机验证码， 填写完成后点击下一步 按

13、钮。如图 1-11 所示： 图 1-11 （十）检查网页显示的提交信息的正确性，如无问题，点击提交 按钮，完成注册。 16 用户登录用户登录 发行人取得本公司提供的 USB-KEY 后， 方可使用 USB-KEY 登录本 公司平台办理相关业务。登录前请参考以下流程准备计算机环境，安 装 USB-KEY 驱动及设置浏览器。 一、计算机环境准备一、计算机环境准备 推荐操作系统：Windows7、Windows8 推荐浏览器：Internet Explorer（IE） 二、安装二、安装 USBUSB- -KEYKEY 驱动及设置浏览器驱动及设置浏览器 首次在电脑设备上使用本公司提供的USB-KEY需

14、安装USB-KEY驱 动及设置浏览器。 （一）安装（一）安装 USBUSB- -KEYKEY 驱动驱动 1、首次插入 USB-KEY 后，自动弹出驱动安装窗口（一般需等待 15-30 秒） ，点击运行 setup.exe，安装驱动程序。如图 2-1 所示： 图 2-1 17 2、如插入 USB-KEY 后并未自动弹出驱动安装窗口，请打开电脑 桌面“计算机” （或“我的电脑” ） ，双击“有可移动存储的设备”中 的“CD 驱动器（X） ：es3003_XXXXXX” ，双击“es3003”安装驱动程 序。如图 2-2 所示： 图 2-2 特别注意：特别注意：如插入 USB-KEY 后电脑提示“无

15、法识别该“无法识别该 keykey” ，请 重新插入，或者更换 USB 接口，或更换电脑；请尽量使用网速较好的 台式电脑，并请尝试使用主机后侧使用主机后侧 USBUSB 接口接口；在新的电脑上使用新的电脑上使用 USBUSB- -KEYKEY，请重新安装驱动程序。 3、安装成功后，自动弹出本公司网站主页与“中国结算网站证 书工具（飞天诚信） ”窗口。如图 2-3 所示： 18 图 2-3 4、点击确定按钮，弹出“管理工具” 。如图 2-4 所示： 图 2-4 5、 点击登录按钮， 系统提示输入PIN码 （初始PIN码为： 12345678） 。 点击 USB-KEY 管理工具中的 “修改用户

16、PIN 码” 按钮可以修改 PIN 码. 19 如图 2-5 所示: 图 2-5 特别注意：特别注意： （1）如未出现“系统提示输入如未出现“系统提示输入 PINPIN 码” ，则说明驱动程序安装有码” ，则说明驱动程序安装有 问题， 请卸载驱动后重新安装问题， 请卸载驱动后重新安装。 卸载方式为： 点击电脑桌面左下角 “开 始”“所有程序”“中国结算网站证书工具软件” “飞天诚 信 ePass3003Auto” “卸载” ，然后按照提示卸载驱动。输入 PIN 码后，左边的令牌列表应当显示有签名证书，并在图 2-5 红圈处显示 发行人注册时填写的用户名。 （2 2） 如令牌列表为空或显示的并非发行人注册时填写的用户名， 请与本公司联系说明情况并将 USB-KEY 寄回本公司， 由本公司重新颁 发 USB-KEY。 20 （3）一天之内输错一天之内输错 5 5 次次 PINPIN 码将导致码将导