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1、第二章 经济增长理论和论证经济发展问题的思路,Readings: Equity Kuznets (1955), “Economic Growth and Income Inequality.“ Pfeffermann (1991), “Poverty Alleviation.“ Srinivasan (1994), “Destitution: A Discourse.“ Fields (1994), “Data for Measuring Poverty and Inequality Changes in the Developing Countries.“ Chang and Ram (20
2、00), “Level of Development, Rate of Economic Growth, and Income Inequality.“ Partridge (1997), “Is Inequality Harmful for Growth? Comment.“ Forsythe, Korzeniewicz and Durrant (2000), “Gender Inequalities and Economic Growth: A Longitudinal Evaluation.“,Chapter Highlights,经济增长归因于投入的增长，例如资本和劳动的增长以及技术水
3、平的提高。 资本积累通过储蓄和投资。 长期的人均产出水平与储蓄率成正比，与人口增长率成反比。 新古典增长模型认为穷国的生活水平将会逐步趋近于富国的生活水平。,Chapter Highlights,经济增长率因国家和时间不同而发生变化。 内生经济增长理论把增长率解释为随着社会决策特别是随着储蓄率的变化而波动。 穷国的收入看起来正在收敛于富国的收入水平，外生的索洛增长率除外。,第一节 经济增长理论,2.1.1 The Harrod-Domar growth model Harrod最初的模型是凯恩斯静态均衡分析的动态扩展。在凯恩斯的经典理论中，他为均衡中的收入和产出（封闭经济）所设定的条件是计划投
4、资等于计划储蓄。,此式就是哈罗德-多马增长模型的基本公式。g表示国民收入增长率或经济增长率，它等于储蓄倾向除以增量资本-产出比。该模型表明，经济增长率是由储蓄倾向和资本-产出比共同决定的，它与储蓄倾向成正比关系，与资本-产出比成反比关系。 如果资本-产出不变，经济增长率就决定于储蓄倾向或储蓄率，储蓄倾向越高，则经济增长率越高。 如果储蓄倾向不变，资本-产出比越低，则经济增长率越高。,哈罗德-多马增长模型的批评:批评主要是针对它的假定前提： 这个模型是建立在储蓄能全部转化为投资的假定之上的。这对发展中国家是特别不现实的。实际上储蓄转化为投资需要具备很多条件：(1)发展中国家往往存在着制度缺陷；(
5、2)缺少投资所需的机器设备等物质资本品、原材料以及关键的技术、而且由于外汇短缺也不可能都靠进口来解决；(3)社会基础设施(交通通讯,电力等)十分落后，对投资造成了重大的障碍。 这个模型是建立在资本-产出比不变的假定上的。实际上，随着经济发展，资本-产出比不可能不变。发展中国家为了加速工业化和实行进口替代发展战略，常常把大量的资金投入资本密集度很高的工业上，如汽车、钢铁等部门。因此。增量资本产出比一般是趋于上升的。,3. 这个模型只有资本（储蓄）一个变量，这实际上暗含地假定资本劳动比例是不变的，即资本与劳动同比例地增加，资本增加百分之一，劳动也必须增加百分之一。这也是不现实的。的确，发展中国家的
6、劳动力资源是丰富的，但是，丰富的是无技术的、非熟练的劳动者，而受过良好教育和训练的技术人员和称职的管理者却是非常稀缺的。因此，即使投资所需的资本品能够得到满足，因缺乏有技能的劳动力 和合格的管理者而不能形成实际投资，或者形成了实际投资，投资效率也是十分低下的。此外，假定资本劳动比不变还意味着不能用劳动来代替资本，这不仅不符合实际，而且是十分有害的。因为发展中国家劳动力丰富，充分利用剩余劳动力资源是能创造出资本和增加产出的。,2.1.2 新古典经济增长模型 新古典生产函数Y=F(K,L) 新古典生产函数必须满足下面三个假定条件： 首先，对于所有的 K0 和L0, F()为正并在对应投入水平下，边
7、际产出递减。 第二，F() 显示出规模报酬不变的性质。,第三，当资本（劳动）趋向于0时，资本（劳动）的边际产出趋向于无穷，当当资本（劳动）趋向于无穷时，资本（劳动）的边际产出趋向于0。 这个假定被称为Inada conditions稻田条件。 规模报酬不变的假定暗含着产出可以被写为：,这里k=K/L 是资本劳动比率, y=Y/L 是人均产出, 方程f(k) 被定义为F(k,1). 这个结果意味着生产函数可以以集约形式表达，例如： (Robert J.Barro & Xavier Sal-I-Martin, Economic Growth, p16-17.),Figure2-1. PER CAP
8、ITA PRODUCTION FUNCTION,(Debraj Ray, Development Economics, Princeton University press, 1998, p64.),当k k*,实际人均资本量(1-)k+sy)超过了保持资本劳动比不变所需要的人均资本量(1+n)k),这时,人均资本和人均产出都将增加。,当k k*,实际人均资本量(1-)k+sy小于为保持资本-劳动比不变所需要的人均资本量(1+n)k,结果是人均资本k和人均产出y都将下降。,人均资本的净变化是储蓄超过必需投资的部分： k=sy - (n+d)k 稳态定义为k =0,并且在y*和k*的值满足： s
9、y=sf(k*)=(n+d)k*,Fig2-3. STEADY-STATE OUTPUT AND INVESTMENT,图2-3的稳态出现在C点.储蓄线与投资需求线相交在C点上.无论在哪里，只要储蓄线高于需求线，资本在增加,经济就在增长。例如，从A点开始，随着时间的推移，经济向右边移动。由于资本的边际产量递减，生产函数与并行的储蓄曲线逐渐变得平直。因为必需的投资线具有不变的正斜率，所以必需的投资线与储蓄线会相交。 图3-4中，经济由C点的稳态均衡起步。在C点，储蓄与必需的投资恰好相等.现在人们愿意把收入中的更大部分储蓄起来.这会引起储蓄曲线向上移动到虚线的位置。图3-4中，C点是初始的一个稳态
10、均衡。现在，相对于必需的投资，储蓄增加了，其结果是，储蓄额比保持人均资本不变所需要的投资要多。储蓄多到足以使人均资本量增加。人均资本量将持续增加，直到达到C点。在 C点，经济已恢复到稳态增长率n。,2.1.2. The Neoclassical growth theory 新古典经济增长理论有三个基本论点 长期的稳态条件下,产出的增长率是由单位有效劳动的增长率所决定的， 也就是说，取决于劳动力的增长率加上劳动生产力的增长率。储蓄率和投资率与GDP无关。这是因为较高的储蓄率或投资率被较高资本产出率或较低的资本生产率抵消了，因为新古典假设资本报酬递减。 (A.P.Thirlwall,Growth
11、and Development(1999), p94.) 然而，人均收入水平取决于储蓄与GDP的比率和投资与GDP的比率. PCY与储蓄投资率正向变动,与人口增长率反向变动.,假定各国具有同一偏好,(也就是说,对储蓄与消费的偏好是相同的) ,那么各国的资本-人口比率与资本产出率之间将会存在反向关系。以至于人均资本水平较低的穷国应该比人均资本水平高的富国增长更快，导致人均各国间的人均收入和生活水平趋向于相同。 现在让我们考虑这些基本观点都能得以实现。基础的新古典增长模型由Robert Solow and Trevor Swan 在1956年提出, 对于以后的增长分析产生了十分深远的影响特别是总量
12、生产函数的使用。,Fig2-4A. Increase in savings rate moves the steady state,Fig3-4B.Decrease in the rate of population growth increase the steady-state rate of growth of aggregate output.,Capital per head,在规模报酬不变的生产函数条件下,在长期中,储蓄率的增加只是提高人均产出水平和人均资本水平,而不是提高人均产出增长率. (Macroeconomics, 8 edition, by Dornbusch, p57.
13、）,Figure2-5. ADJUSTMENT TO NEW STEADY STATE,Figure2-6 EXOGENOUS TECHNOLOGICAL CHANGE,引进了技术进步因素解决了人均收入的长期增长趋向于零的尴尬局面。但是，问题还没有结束。 在新古典增长模型中，技术进步是外生的，也就是说是从外部引入的，与模型中的任何变量没有关系。 新古典增长模型假定商品和要素是完全自由流动的。 即使假定技术进步率最初在国家间存在很大差距，最终也应该趋于相同。然而，无论是收入水平还是增长率，趋同在全世界都没有发生。而且除了少数几个国家之外，发达国家与发展中国家之间的经济差距在近几十年反而拉大了。,
14、2.1.3.新（内生）增长理论 新增长理论放松了资本报酬递减的假定并且表明随着资本的报酬不变和递增，不存在世界各国人均收入收敛的论断，也不存在个别国家在自然率能够实现长期稳态均衡增长。如果没有资本报酬递减，投资对于长期增长十分重要。从这个意义上讲增长是内生的。 (A.P.Thirlwall,Growth and Development(1999), p115.),2.1.3.新（内生）增长理论 在这些“新”内生增长模型中，最早的模型由 Robert Lucas (1988) 和 Paul Romer (1986,1990)提出，模型假设伴随人力资本形成中的正外部性，研究和发展活动会阻止资本边际
15、产品下降和资本产出比例上升。 这里我们给出一个生产函数Y=AK, =1. 从中我们可以看出资本产出比例的表达式：,2.1.3.新（内生）增长理论 任何提高劳动生产率(Y/L) 的行为都会导致K/L同比例上升，使资本产出比例保持不变。Arrow(1962) and Kaldor (1957)提出的干中学效应和物化的技术进步以及贸易中的技术溢出(Grossman and Helpman, 1990,1991) 和外国投资(de Mello,1996)是除了教育和研究开发以外的另一些影响增长的因素. (A.P.Thirlwall,Growth and Development(1999), p116.
16、),2.1.3.新（内生）增长理论 “新”增长理论第一个粗浅的尝试是检验穷国是否比富国增长得快，换句话说是检验产出的增长（或人均产出）和最初的人均收入水平是否存在反向变动关系。如果存在，就能够为新古典模型提供支持。如果不存在，就足以支持新增长理论的论断：资本边际产品不会递减。方程可以被估计为：,2.1.3.新（内生）增长理论 gi 是多年来i国的人均产出的平均增长率， PCYi 是人均收入的最初水平。一个b1的显著负值估计将是文献所称的无条件收敛或收敛的证明。 也就说，在不考虑各国间其他经济的、社会的或政治的差别的情况下，穷国增长得比富国快。正如我们所看到的，没有关于发达国家和发展中国家的大样本研究支持无条件收敛。b1 的估计不应该显著为负，事实上它应该是正的，标志着发散。 (Thirlwall,Growth and Development(1999), p116.),2.1.3.新（内生）增长理论 然而，在得出拒绝新古典模型的结论之前，我们必须记住新古典之所以得出收敛的结论是因为模型假设储蓄率或投资率、人口增长率、技术和所有影
