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1、 1 供应商审核管理制度供应商审核管理制度 第一章第一章 总则总则 第 1 条 为了进一步规范公司的采购管理，建立合格供应商档 案，加强对供应商审核管理力度，制定本办法。 第 2 条 凡是签约金额超过 1 万元的供应商，都需经过采购部 初审，初审通过后，由采购部整理常用备选供应商名单（除公司正常 业务经营、房产租赁、物业管理、公司收购、招标及日常采购外） ， 上报公司高管会审批通过后，才能纳入合格供应商档案，由采购部会 同经办部门对其进行定期评审（供应商审核流程见附件 1） 。 第二章第二章 供应商初审供应商初审 第 3 条 经办部门按拟采购的产品或服务类别划分，向采购部 各推荐 2-3 家供
2、应商，并提供相关初审资料，由采购部进行初审（供 应商初审表格见附件 2） 。 第 4 条 初审资料包括以下内容： 1、正当经营资格：公司营业执照、税务登记证、供应商代理资 格证书、生产许可或安全认证（国家有规定的产品） 、其它证明其专 业资格、技术能力及质量水平的材料等。 2 上述文件需真实有效，且加盖公章，对于必须提供的资质文件， 如有任何一项审核不通过则初审不予通过。 2、既往业绩评价：供方与本公司合作效果评价、供方近两年业 绩说明、与经营业务相关的诉讼仲裁及行政处罚情况。 第 5 条 初审关注事项 经办部门推荐的供应商出现以下关注事项之一者，应向采购部 提供充分资料说明推荐理由，若理由不
3、充分，初审不予通过。 1、供方经营资格 （1）拟签约金额注册资本 50%； （2）员工人数5 人； （3）公司成立时间不到 1 年； （4）注册地址与实际经营地址不符； （5）公司主要竞争对手的主要客户； （6）与政府机关有关联的个人所推荐的供应商； 2、供方业绩评价 （1）与公司合作效果不好； （2）存在市场信用不良记录、与其经营业务相关的诉讼仲裁或 行政处罚记录。 第三章第三章 高管会审批高管会审批 第 6 条 初审通过的常用备选供应商名单需上报公司高管会讨 3 论，采购部及相关经办部门派员参加会议，采购部提供备选供应商名 单并介绍初审情况， 经办部门对所推荐供应商的专业入选条件进行说 明
4、，由公司总经理及相关分管高管集体讨论，经高管会审批通过的常 用供应商才能纳入公司合格供应商档案。 第四章第四章 合格供应商的监督与管理合格供应商的监督与管理 第 7 条 合格供应商名录一经批准，由采购部及时将信息 传递到系统运维部进行 OA 系统的信息导入工作。 第 8 条 采购部对合格供应商名录实施动态管理，根据对 供应商的定期评审结果，淘汰不合格供应商并及时更新。 第 9 条 采购部每季度组织相关经办部门及法务部对合格供应 商的资质条件、提供产品或服务质量、产品或服务供应情况、价格情 况、 诉讼仲裁和行政处罚情况、 与公司配合情况方面进行评审打分 （供 用商通用评审指标见附件 3） 。 涉
5、及供应商专业性较强，不适用通用评审指标者，将另采用供 应商专用评审批指标进行评审打分。 若分值 80 分，则成为 A 级供应商，在供方能力范围内，作为 优先考虑对象； 若 80 分分值 60 分，则成为 B 级供应商，在供方能力范围内， 作为次优考虑对象； A 级、B 级供应商均属合格供应商范围。 4 若分值60 分，则成为 C 级供应商，被取消合格供应商资格。 第 10 条 供应商存在以下情况之一者，一经发现，立即取消其 供应商资格： （1）提供虚假材料，骗取供应商资格的； （2）向采购部及相关经办部门行贿或提供其他不正当利益的； （3）采取不正当手段扰乱公司正常生产经营或抵毁、排斥其他 供
6、应商的； （4）提供假冒伪劣产品、翻新或三无（无生产厂家、无合格证、 无正确型号）产品的； （5）故意更改、隐瞒生产厂家或更改原生产厂家型号的； （6）通过间接途径来干扰、干涉正常采购活动或生产经营活动 的； （7）其他违反本公司规定事项。 第 11 条 对已列入合格供应商名录的供应商，凡因业务变 更或迁址等改变原登记内容的， 应由经办部门负责在其完成变更登记 手续后 30 天内以书面形式将变更内容反馈到采购部与系统运维部， 办理供应商变更手续。 第五章第五章 责任与附则责任与附则 第 12 条 经办部门有下列情形之一的，责令限期改正，给予警 告处分，并予通报： 5 （一）事先不向采购部提供供
7、应商资料，回避采购审核； （二）将采购项目化整为零或以其他任何方式规避采购审核； （三）以不合理的要求限制或者排斥潜在供应商，对潜在供应商 实行差别待遇或者歧视待遇。 第 13 条 经办部门、 采购部人员有下列情形之一， 构成犯罪的， 公司依法追究其刑事责任； 尚不构成犯罪的， 按照有关规定给予处分， 并予通报，同时公司有权要求其赔偿给公司造成的损失： （一）与供应商恶意串通的； （二）在采购过程中接受贿赂或者获取其他不正当利益的； （三）与供应商有关联关系未声明，参与采购的。 第 14 条 本办法由采购部负责解释。 第 15 条 本办法自公布之日起施行。 6 附件附件 1 供应商审核流程供应
8、商审核流程 高管会高管会 采购部采购部 相关经办部门相关经办部门 不合格 合格 不 合 格 不合格 合 格 汇总备选供应商信息 形成常用供应商档案 整理常用备选供应商名单 更新列表 初审 合格 定期评审 取消供应商资格 推荐供应商 审批 参与评审 7 附件附件 2 2 窝窝团供应商资格审核登记表窝窝团供应商资格审核登记表 填表日期： 供应商单位全称 供应商经营地址 供应商注册地址 注册资本 （ ）万元 成立时间 员工人数 供应商网址 联 系 人 姓 名 联系座机 电 子 信 箱 手机 营业执照副本 有 无 税务登记证 有 无 供应商类别 固定资产供应商 软件等 无形资产服务商广告服务提 供商
9、其他 拟供应的具 体产品 相应质量、安全、代 理等认证或资质证书 有，如下：无 开户银行及账号 供应商的既往业绩或 曾服务的品牌客户 供应商的其他简介或 推荐理由、背景 经 办 部 门 经办 人 经 办 部 门 总 监 经办部门分 管领导 采购部意见 附件：公司营业执照、税务登记证、供应商代理资格证书、生产许可或安全认证（国家有规定的产品） 、其 它证明其专业资格、技术能力及质量水平的材料等。 8 附件附件 3 供应商通用评审指标供应商通用评审指标 编号编号 指标指标 名称名称 指标定义指标定义 考核标准考核标准 指 标指 标 权权 重重 评评 分分 数据来源数据来源 评分部门评分部门 考 评
10、考 评 周期周期 1 供 应 商 资 质 考 核指标 主要指对供应商的注册资 本、 与公司合作时间及其既 往业绩的定性考核 注册资本100 万元 （5 分） 50 万元=注册资本100万元 （3分） 10 万元=注册资本50万元 （1分） 注 册资本10 万元（0 分） 5% 所提供的证照 及情况说明 采购部 季度 与公司合作时间 1 年以上 （含 1 年）（5 分） 与 公司合作时间在半年以上， 1 年以下 （2 分） 与 公司合作时间半年以下（0 分） 5% 所提供的证照 及情况说明 采购部 季度 年无客户仲裁诉讼，无产品质量方面的行政处罚（5 分） 存在个别客户仲裁诉讼，无产品质量方面行
11、政处罚（3-4 分） 存在个别客户仲裁诉讼，无产品质量方面行政处罚（1-2 分） 存在经常性客户诉讼仲裁， 存在产品质量方面的行政处罚 （存在任 何一项则为 0 分） 5% 所在县区工商 局、法院网站 法务部 季度 2 供 应 商 考 核 质 量指标 对供应商考核的最基本指 标， 包括质量合格率、 退货 率等 质量合格率得分=15*（合格件数/抽检件数）*100%（15 分） 15% 经办部门验收 结果 经办部门 季度 退货率得分=15*1-（退货/交货次数）*100%（15 分） 15% 经办部门验收 及使用情况 经办部门 季度 3 供 应 商 考 核 供 应指标 指供应商的交货表现及其 企
12、划管理水平相关因素， 主 要有准时交货率、 总供货满 足率等 准时交货率得分=10*（准时交货次数/总交货次数）*100%（10 分） 10% 经办部门验收 结果 经办部门 季度 总供货满足率得分=10*(期内实际完成供货量/期内应当交货 量)*100%（10 分） 10% 经办部门验收 及使用情况 经办部门 季度 编号编号 指标指标 指标定义指标定义 考核标准考核标准 指 标指 标评评数据来源数据来源 评分部门评分部门 考 评考 评 9 名称名称 权重权重 分分 周期周期 4 供 应 商 考 核 经 济指标 是与采购价格和成本相联 系经济指标的主要考核， 主 要有价格水平、 降低成本的 态度
13、及行动 平均价格比得分=20*100%*（供应商供货价格-市场平均价格）/市 场平均价格（20 分） 20% 经办部门提报 的表单及合同 采购部 季度 5 供 应 商 配合度 主要是对供应商的协作与 配合精神的定性考核 付款账期能协商（5 分） 付款账期协商困难（0 分） 5% 经办部门验收 及使用情况 经办部门 季度 出现售后问题，第一时间提供支持方案或者上门维修（5 分） 出现售后问题，即时提供支持方案，24 小时内上门维修（3-4 分） 出现售后问题当天提供支持方案，48 小时内上门维修（1-2 分） 不及时提供支持方案或上门维修使公司业务受到影响（0 分） 5% 经办部门验收 及使用情
14、况 经办部门 季度 退、换货及时，在 8 小时内响应（5 分） 退、 换货及时， 在 8-24 小时内响应 （3 分） 退、 换货不及时（0 分） 5% 经办部门验收 及使用情况 经办部门 季度 供应商评分总计供应商评分总计 总分 供应商等级 注：1、无论是定量的指标还是定性的指标，所有的评审标准按照得分的标准或扣分的标准设定，但必须统一。 2、评审指标维度的权重为 100%，评分为百分制。 3、公司对供应商分三个等级，内容如下： 供应商评分 80 分 60 分 60 分 供应商等级 A 级 B 级 C 级 处理措施 列入合格供应商目录 在供方能力范围内，作为优先考虑对象 列入合格供应商目录 在供方能力范围内，作为次优考虑对象 从合格供应商目录中删去 被取消合格供应商资格 10
