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1、民营企业的现代企业制度研究-以红豆集团为例摘要: 30多年中国民营企业快速发展的历程就是一个新制度代替旧制度、新规则代替旧规则、新机制代替旧机制的制度创新与制度变迁的过程。本文以新时期民营经济持续稳定发展为研究背景，以民营企业的现代企业制度的理论与实践为研究内容，旨在探索具有代表性的民营企业现代企业制度的理论与实践问题。本文通过研究西方发达国家和我国现代企业制度的发展演变过程，结合中国特色社会主义的国情和现阶段民营企业发展的特点，指出西方企业制度理论固有的局限性和应用中的“天花板”效应，客观上需要在新的历史条件下创新中国企业制度的理论内涵与实践途径，并以红豆集团为例，构建以“现代企业制度+企业
2、党建+社会责任”为核心的“三位一体”的民营企业的现代企业制度，在以往研究理论基础上，进行规范性分析，通过构建民营企业现代企业制度理论框架，选取经营绩效的相关数据，实证检验公司治理、党建和社会责任对企业经营绩效的影响，得出既“三位一体”的民营企业的现代企业制度可以有效协调企业内部所有者、经营者和劳动者三方的利益关系，又能够有效平衡企业内部利益与外部利益的矛盾和冲突。这个研究结果为探索中国民营企业可持续健康发展道路提供了理论指导。本文的创新之处在于：（1）分析视角的创新。面对中国企业快速发展，并逐渐成为中国经济增长的主力军的现状，本文没有按传统单纯从技术创新角度或管理制度变革角度去阐述，而是依托中
3、国特色社会主义这一现实背景，结合企业发展阶段的特殊性，以中国知名民营企业为载体，去展开相应研究，特别是党建对企业制度的填补作用，分析角度具有一定的独特性。（2）研究理论的创新。目前很多企业在高速发展的同时，却不能兼顾企业利益与社会利益的平衡，在完善企业治理制度的同时，却不能理顺经营核心层与党政治核心地位的关系；在财富积累的同时，内部人控问题依然没有解决。针对这种现状，本文创造性的提出“现代企业制度+党的建设+社会责任”的“三位一体”的民营企业现代企业制度，这属于重大的理论创新。关键词：民营企业；现代企业制度；党建工作；社会责任；红豆集团AbstractKeywords:目录摘要IIAbstra
4、ctII目录II第一章 绪论II1.1 研究背景与意义II 1.1.1 研究背景II 1.1.2 研究意义II1.2研究内容与研究方法II 1.2.1 主要研究内容II 1.2.2 主要研究方法II1.3技术路线与主要创新II 1.3.1 技术路线II 1.3.2 主要创新II第二章 民营企业现代企业制度的分析II2.1相关研究回顾与评述 2.1.1企业制度理论研究II 2.1.2企业党建研究II 2.1.3企业社会责任研究II2.2 现代企业制度的演变过程II 2.2.1
5、西方现代企业制度理论与演变II 2.2.2中国民营企业制度理论与演变II2.3 民营企业现代企业制度面临的困境II 2.3.1 难以平衡企业内外利益关系II 2.3.2 难以解决内部人控制问题II2.4民营企业现代企业制度的分析与解决路径II2.4.1路径一现代企业制度与企业党建高度融合II2.4.2路径二企业党建与企业社会责任高度融合II第三章 红豆集团现代企业制度模式构建II3.1 红豆集团的发展现状II 3.1.1红豆集团走在中国民营企业前列II 3.1.2红豆集团作为民营企业党建的一面旗帜II 3.1.3红豆集团在
6、转型发展中存在的问题II3.2 红豆集团企业现代企业制度的构建 II 3.2.1 红豆集团企业现代企业制度分析II 3.2.2“三位一体”现代企业制度模式构建II第四章 红豆集团现代企业制度的实证研究II4.1 红豆集团现代企业制度建立的实践分析II 4.1.1公司治理的实践分析II 4.1.2企业党建的实践分析4.1.3企业社会责任实践分析4.2红豆集团现代企业制度与企业经营绩效的实证分析 4.2.1理论假设4.2.2实证分析的设计4.2.3实证分析的结果讨论第一章 绪论1.1研究背景与意义1.1.1 研究背景 坚持走中
7、国特色社会主义道路、坚持社会主义市场经济所带来在的经济“中国奇迹”。 在改革开放的一系列政策的推动下，走中国特色社会主义道路，建设社会主义市场经济，使中国经济保持了三十多年年均近10%的高速增长，取得了举世瞩目的成就，也创造了人类发展史上大国经济增长速度最快、持续时间最久的“中国奇迹”进一步深化企业制度改革与创新的必要性。发端并逐渐完善于西方国家的现代企业制度，尤其以公司法人制度为代表，是迄今为止人类在微观制度上所作出的最为有效的探索。借鉴西方企业制度理论进行的中国企业改革，促进了企业竞争水平与经济效率的提高。但是，在多年的改革的进程中，企业产权制度、法人治理结构、企业经营管理的现实状况还远离
8、现代企业制度的科学要求，企业在平衡内外利益和履行社会责任等方面还需要有制度性的保证。部分企业现代企业制度创新的成功经验。多年来，红豆集团致力于探索具有中国特色现代企业制度，形成了 “现代企业制度+党的建设+社会责任”的企业制度模式，有效第促进了企业的快速发展，得到了业内人士、专家学者和高层领导的广泛认同。1.1.2 研究意义正如刘迎秋教授所指出的那样，经济增长的契机虽然与技术的改进和应用有关，但对于转型经济体来说，最根本的还是体制和制度的变革。事实上，30多年中国民营企业快速发展的历程就是一个新制度代替旧制度、新规则代替旧规则、新机制代替旧机制的制度创新与制度变迁的过程。本文以新时期民营经济持
9、续稳定发展为研究背景，以民营企业现代企业制度的理论与实践为研究内容，旨在探索具有代表性的民营企业现代企业制度的理论与实践问题。本文研究的主要意义是：（1）本文从新的视角分析具有民营企业的现代企业制度内涵与理论构架，力求体现现代企业制度理论研究的创新性。30多年来借鉴西方企业制度理论的中国企业改革，极大地释放了企业经营管理的动力与活力，也逐渐引导广大企业走上了现代企业发展之路。但是，由于西方企业制度理论固有的局限性和应用中的“天花板”效应，客观上需要在新的历史条件下创新中国企业制度的理论内涵与实践途径。本文基于“理论自信、制度自信、道路自信”的理念，体现对民营现代企业制度中国化理论与实践的探索精
10、神。（2）本文以中国政治、经济与文化的时代特征为背景，遵循“实践理论再实践”的逻辑思维路径方式，构建以“现代企业制度+企业党建+社会责任”为核心内容的中国特色现代企业制度基本理论构架和思想体系，为探索中国民营企业可持续健康发展道路提供理论指导。1.2研究内容与研究方法1.2.1主要研究内容本课题主要围绕“三位一体”的现代企业制度而展开。其中，“现代企业制度”是基础，即通过合理的产权制度安排、健全的法人治理结构和科学的企业管理制度，协调所有者与经营者的利益关系；“企业党建”是保障，即通过企业党建来保证外部利益和协调内外部利益的一致性，并通过企业党建来引领优秀的企业文化，协调所有者与劳动者之间的利
11、益关系，有效化解劳资矛盾，形成和谐的劳资关系；“企业社会责任”是使命，即通过履行企业社会责任，促进社会和谐稳定和生态文明建设。因此，“三位一体”的民营企业的现代企业制度，既可以有效协调企业内部所有者、经营者和劳动者三方的利益关系，又能够有效平衡企业内部利益与外部利益的矛盾和冲突。本课题的主要研究内容包含六个方面：（1）现代企业制度理论、演变过程（2）民营企业现代企业制度面临的困境（3）民营企业现代企业制度的分析与解决路径（4）红豆集团现代企业制度的构建（5）红豆集团现代企业的制度的实证研究1.2.2主要研究方法我国民营企业的快速发展以及其管理制度的变革创新始终是实践部门与理论界关注的热点，本文
12、在借鉴和吸收国内外关于现代企业制度的最新研究和理论基础上，糅合“党的建设”和“社会责任”从理论架构和实践路径两个视角，探讨民营企业的中国特色现代企业制度。本课题采用的主要研究方法如下：（1）定性分析与定量分析相结合方法。本文采用定性分析方法研究民营现代企业制度的内涵，并从二个方面分析了其有效运行的路径。在以红豆作为典型案例，分析民营企业的现代企业制度与企业经营绩效的关系时，主要采用定量的实证分析。（2）规范研究与实证研究相结合方法。本文在以往研究理论基础上，进行规范性分析；通过构建民营企业现代企业制度理论框架，并选取经营绩效的相关数据，实证检验公司治理、党建和社会责任对企业经营绩效的影响。（3
13、）比较分析方法。本文分别研究西方发达国家和我国现代企业制度的发展演变过程，分析其存在的弊端和适用条件，同时结合中国特色社会主义的国情和现阶段民营企业发展的特点，指出其发展存在的制度障碍。1.3技术路线与主要创新1.3.1 技术路线本文遵循一般研究框架，按照问题分析、模式构建、实证分析的结构进行研究。研究的具体技术路线见图1所示。背景分析模式运行纳模式构建典型案例西方企业制度的演变过程民营企业转型升级和生态文明建设的需要民营企业的中国特色现代企业制度的基本结构典型案例分析-以红豆为例现代企业制度现代企业制度与党建的融合党建企业责任企业经营绩效性政策民营企业的中国特色现代企业制度中西方现代企业制度
14、的演变分析现代企业制度与社会责任的融合提出原因解决问题图1.3-1：研究技术路线 中国企业制度的演变过程弊端与启示具体内涵民营企业的中国特色现代企业制度的实现路径社会责任与党建的融合影响路径影响大小问题分析1.3.2 主要创新（1）分析视角的创新。面对中国企业快速发展，并逐渐成为中国经济增长的主力军的现状，本文没有按传统单纯从技术创新角度或管理制度变革角度去阐述，而是依托中国特色社会主义这一现实背景，结合企业发展阶段的特殊性，以中国知名民营企业为载体，去展开相应研究，特别是党建对企业制度的填补作用，分析角度具有一定的独特性。（2）研究理论的创新。目前很多企业在高速发展的同时，却不能
15、兼顾企业利益与社会利益的平衡，在完善企业治理制度的同时，却不能理顺经营核心层与党政治核心地位的关系；在财富积累的同时，内部人控问题依然没有解决。针对这种现状，本文创造性的提出“现代企业制度+党的建设+社会责任”的民营企业现代企业制度，这属于重大的理论创新。第二章 民营企业现代企业制度的分析2.1相关研究回顾与评述2.1.1企业制度理论研究（1）关于交易费用理论研究。交易费用的思想最早来自科斯（Coase），他在其经典论文企业的性质（1937）中指出“使用价格机制是有代价的。”在社会成本问题中，科斯把这一思想具体化了，他指出，“为了执行一项市场交易，有必要发现和谁交易、告诉人们自己愿意交易以及交易条件是什么，要进行谈判、讨价还价、拟订契约、实施监督以保证契约的条款得以履行等等。”也就是说，在成功地进行一项交易之前，要花代价做这些“事前的工作”，交易费用越低，交易就越容易进行；交易费用过高会使交易无从发生。科斯交易费用理论的核心思想是：（l）提出零交易成本的局限性；（2）研究存在交易成本的社会；（3）由于经济组
