《熊彼特增长理论一个文献综述严成梁》由会员分享，可在线阅读，更多相关《熊彼特增长理论一个文献综述严成梁（34页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、第 8 卷第 3 期 2009 年 4 月 经 济 学 ( 季 刊) China Economic Quarterly Vol. 8, No. 3 April , 2009 北京大学光华管理学院应用经济学系。通信作者及地址: 严成樑, 北京大学畅春新园 2 号楼 370 室; 电 话: ( 010) 52763644; E -mail: yanchengliang gsm. pku. edu. cn。本文的研究得到了中国发展研究基金会“通用 汽车中国发展研究青年奖学金项目”博士论文奖学金和国家自然科学基金委杰出青年基金项目( 70725006) 的资助, 特此致谢。同时,作者感谢两位匿名审稿人
2、极富教益的评论和修改意见。当然, 文责自负。 1 新增长理论也被称为内生增长理论( Endogenous G rowth T heory) 。 熊彼特增长理论 : 一个文献综述 严成樑 龚六堂 摘 要 20世纪 90 年代以来, 熊彼特增长理论 ( Schumpeteri- an Grow th Theory)的兴起极大地丰富和发展了经济增长理论 , 其 不仅为内生的技术进步和经济增长提供了一种新的解释 , 而且为我 们研究其他问题提供了一个更为一般性的分析框架 。熊彼特增长理 论的核心特征是内生的研发和创新是推动技术进步和经济增长的决 定性因素。本文从代表性的熊彼特增长模型 、 熊彼特增长理
3、论的应 用、 基于熊彼特增长理论的实证研究、 熊彼特增长理论面临的挑战 与未来发展等几个方面较为详细地回顾了近二十年来这一领域发展 中较为重要的文献 。本文旨在通过梳理这一领域文献的发展脉络和 内在演化逻辑, 为国内学者研究熊彼特增长理论提供一些线索 。 关键词 熊彼特增长理论 , 研发, 创新 , 知识 一 、引 言 20 世纪 80 年代中期以来, 以 Romer ( 1986) 、 Lucas ( 1988)为代表的新 增长理论 ( New Growth Theory)的兴起极大地丰富和发展了经济增长理 论。 1新增长理论突破了新古典增长理论 ( Neoclassical Growth
4、Theory)关于 技术进步外生性的假设 , 强调技术进步是内生的 , 资本积累和创新都是促进 技术进步和经济增长的重要力量。相对于新古典增长理论而言, 新增长理论 的两个突出特点是: ( 1)经济增长率是由经济参与者 ( 包括消费者 、 厂商和 政府等)的最优化行为决定的 , 从而是内生的 ;( 2)政府政策可以通过影响 经济参与者的最优化行为 , 进而影响经济增长。根据 Romer ( 1993) 、 Zeng ( 1997) , 我们可以将新增长理论区分为资本为基础的 ( capital-based)增长理 论和思想为基础的 ( idea-based)增长理论 。其中前者强调资本 ( 物
5、质资本和 人力资本)积累是促进技术进步和经济增长的重要力量 , 而后者则强调创新 和知识积累在技术进步和经济增长中的突出作用 。 1164 经 济 学 ( 季 刊)第 8 卷 20 世纪 90 年代初期, 以 Romer ( 1990)为代表的一些经济学家在动态一 般均衡的框架下 ( Dynamic General-equilibrium Framework)将创新、 研发与 内生经济增长联系起来, 提出了内生的研发和创新推动经济增长的作用机制 , 从而奠定了熊彼特增长理论的基础 。需要说明的是, 我们这里借鉴了 Dinopo- ulos ( 2006) 、 Dinopoulos and Se
6、ner ( 2007)关于熊彼特增长理论的定义 , 将 具有以下两个特征的增长理论称为熊彼特增长理论2:( 1)内生的研发和创新 是促进技术进步和经济增长的决定性因素;( 2)企业投入研发和创新是为了 获取垄断利润。这类增长理论较好地拟合了熊彼特 ( 1942)关于经济增长是 通过内生的新产品、 新方法来实现的思想 , 其中熊彼特 ( 1942)关于内生新 产品 、 新方法推动经济增长的论述主要包含以下三个方面的内容 :( 1)企业 追逐垄断利润的动机促使其创新, 从而生产出新产品或发现新方法 ;( 2)创 新的过程也是一个创造性毁灭 ( creative destruction)的过程 ,
7、企业创新一旦 获得成功 , 就会将别的企业排挤出市场, 从而独自获得垄断利润。当然 , 这 些创新成功的企业也只有暂时的垄断权力, 其又会被将来创新成功的企业排 挤出市场 , 以此类推 ; ( 3)创造性毁灭是推动资本主义发展的动力 。值得注 意的是 , 我们这里定义的熊彼特增长理论并不要求创新过程一定是一个创造 性毁灭的过程:在垂直创新 ( vertical innovation)的框架下, 创新过程是一 个创造性毁灭的过程 , 新产品会将旧产品排挤出市场;而在水平创新 ( hori- zontal innovation)的框架下 , 新旧两类物品可以同时存在于市场上 。 2 需要提及的是,
8、 本文所说的熊彼特增长理论是指新古典熊彼特增长理论, 而非演化熊彼特增长理论, 关 于这两个概念的更多论述, 请参见 Mulder et al . ( 2001) 。 熊彼特增长 理论成长于 20 世纪 90 年代,其中 Segerstrom et al . ( 1990) 、 Romer ( 1990) 、 Grossman and Helpman ( 1991a) 、 Aghion and Howitt ( 1992)做了开创性的工作 。熊彼特增长理论的核心特征是内生的研 发和创新是推动技术进步和经济增长的决定性因素。需要说明的是 , 我们这 里之所以说研发和创新是内生的 , 是因为研发投
9、入量以及创新速度是由经济 参与者的最优化行为决定的 。熊彼特增长理论强调创新 、 研发和知识积累在 推动技术进步和经济增长的突出作用, 因此, 这类理论也被称为研发为基础 的增长理论 ( R ( 2)垂直创新框架下的创新是一个创造性毁灭的过程, 创新成功的企业会将原 来的企业排挤出市场, 成为新的垄断者。因此, 企业在做投资决策时, 必须将 其创新成功的概率以及其被将来被排挤出市场的概率考虑到, 也即企业具有完 美预期 ( perfect foresight) 。水平创新框架的优点在于其简洁性, 这使得其成为 分析一系列问题的重要框架 。当然, 也正是因为其简洁性, 使得其分析在一些 问题时受
10、限 。例如, 相对于水平创新框架而言, 垂直创新框架更适合分析经济 增长过程中 “领导者” ( leader)与 “追随者” ( follower)的竞争问题等 。 3 Aghion and Howitt( 1998) 给出了人力资本与知识区别更多的论述。 4 Romer( 1994) 关于经济增长方面的五个基本特征事实是: ( 1)市场上存在很多厂商; ( 2)知识具有非竞 争性, 可以同时被很多人使用; ( 3)物质活动( physical activities) 是可以被复制的, 生产函数对竞争性投 入品满足常数规模报酬; ( 4)人们的经济活动引起经济增长; ( 5)个人和企业可以从发
11、现新知识、新产品 中获得垄断利润。 与新古典增长理论、 AK 理论、 Uzawa-Lucas 理论相比, 熊彼特增长理论 有如下几个突出特点 : ( 1)强调经济增长的源泉不同 , 熊彼特增长理论认为 内生研发推动的创新和知识积累是促进技术进步和经济增长的决定性因素 ; ( 2)突破了完全竞争市场的假定 , 假设中间物品部门的厂商具有一定的垄断 权力 , 企业可以获得垄断利润 ; ( 3)不同于资本, 知识具有非竞争性3, 即使 经济中总的资源 ( 资本、 劳动等)是有限的 , 且没有外生技术进步 , 经济仍 可以通过知识积累而实现持续增长;( 4)在模型设定上 , 熊彼特增长模型通 常假定经
12、济中存在最终物品生产部门 、 中间物品生产部门和研发部门三个生 产部门, 且各部门具有不同的特征;( 5)更加强调实现经济增长的微观基础 , 在该框架下可以更好地研究一系列与产业组织理论紧密相联的问题。事实上 , 根据 Romer ( 1994) , 熊彼特增长理论可以同时满足经济增长方面的五个基本 特征事实4, 而其他几类增长理论只能部分地满足这些特征事实 。 本文的结构安排如下:第二部分介绍了三类代表性的熊彼特增长模型 ; 第三部分是熊彼特增长理论的应用 ;第四部分是基于熊彼特增长理论的实证 研究 ; 第五部分是熊彼特增长理论面临的挑战以及未来发展;第六部分是 结语 。 1166 经 济
13、学 ( 季 刊)第 8 卷 二 、代表性的熊彼特增长模型 按照文献发展脉络和理论演化逻辑 , 我们将代表性的熊彼特增长模型分 为早期内生熊彼特增长模型、 半内生熊彼特增长模型以及完全内生熊彼特增 长模型。 5本部分我们将分别给出每类模型的基本框架, 并就每类模型的特点 、 存在的缺陷以及如何修正这些缺陷等分别予以阐述。 ( 一)早 期内 生熊 彼特 增长 模型 ( earlier-endogenous Schumpeterian grow th model) 早期内生熊彼特增长模型假定经济中有一个研发部门 , 经济增长率是由 经济参与者的最优化行为决定的, 且政府政策可以影响经济增长, 代表性
14、工 作有 Romer ( 1990) 、 Grossman and Helpman ( 1991a) 、 Aghion and Howitt ( 1992) 。这类模型包含以下三个特点:( 1)知识生产过程中存在很强的溢出 效应 ( spillover effect) , 知识生产函数中知识存量对应的指数为 1;( 2)劳动 力为常数 , 没有人口增长 ; ( 3)经济中存在规模效应 ( scale effect) 。 我们这里通过考察 Romer ( 1990)的模型, 进而对这类增长模型的特点 有一个较为清晰的认识。Romer ( 1990)给出了如下的知识积累方程: A = LAA ,(
15、 1) 其中 A 表示新生产的知识 , A 表示经济中总的知识存量, LA表示用于研发部 门的劳动力 ( 包括科学家 、 工程师等)数量 , 0 表示知识生产的效率 。Ro- mer ( 1990)给出的总量生产函数为: Y =( ALY) K 1- , ( 2) 5 也有学者将这三类熊彼特增长模型分别称为第一代熊彼特增长模型( first-generation Schumpeterian g rowth model) 、无规模效应的外生熊彼特增长模型( scale-free exogenous Schumpeterian growth model) 以及无规模效应的内生熊彼特增长模型( sc
16、ale-free endogenous Schumpeterian g rowth model) , 详细的讨 论见 Dinopoulos( 2006) 。 6 我们这里用人均产出的增长率表示经济增长率。 其中Y 为总产出, K 为物质资本存量 , LY为用于生产最终物品的劳动力数 量。当经济处于平衡增长路径上时 , 物质资本增长率与总产出的增长率相等 。 因此 , 经济增长率等于知识积累的速度6, 即 : =A= LA= s L , ( 3) 其中 L =LA+LY表示经济中总的劳动力数量;s是平衡增长路径上用于研发 部门劳动力的比例; 和 A分别表示经济增长率和知识积累速度。事实上 , s可以表示为各个模型参数 ( 包括政府政策)的函数。 早期内生熊彼特增长模型的突出特点是经济中存在规模效应 。根据 ( 3) 第 3 期严成樑、 龚六堂:熊彼特增长理论1167 式, 总的劳动力数量 L 越多 , 经济增长率越高 , 也即经济中存在规模效应 。 规模效应是指经济规模 ( 主要的衡量指标包括经济中的总人口、 国内生产总 值、 科学
