国际技术贸易及技术转让

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1、国际技术贸易与技术转让,一、国际技术贸易的基本方式和途径,1.技术的含义 世界知识产权组织（WIPO）出版的供发展中国家使用的许可证贸易手册的定义：指制造一种产品的系统知识，所采用的一种工艺，或提供的一项服务，不论这种知识是否反映在一项发明、一项外观设计、一项实用型式或者一种植物新品种，或者反映在技术情报或技能中，或者反映在专家为设计、安装、开办或维修一个工厂或为管理一个工商企业或其活动而提供的服务或协助等方面。 归纳起来：技术是一种产品的系统知识；技术是一门服务的系统知识；技术是一项工艺的系统知识。,2. 国际技术贸易的含义 国际技术贸易或国际技术转让是实现技术从一国向另一国的转移和流动，但

2、根据技术流动的不同特点，可以进行不同的归类： 1） 技术转移：是指技术地理位置上的变化。技术这种地理位置变化的机制来源于资源有限和需求之间的矛盾，从而形成技术的自然转移机制。技术转移通常并非认为的主动有意识的行为，如技术人员的流动本身成为技术转移的载体。 2） 技术转让：技术转让是不同地区或国家的生产力水平、经济基础、劳动力素质等因素，人为地有意识地将技术在不同地区或国家间进行引进或让予的行为。可以分为有偿转让（也即技术贸易）和无偿转让。 3） 技术贸易：国际技术贸易是指一个国家的公司、企业、经济组织或个人，按一般商业条件，将技术向另一个国家的公司、企业、经济组织或个人转让或许可的行为。这里的

3、“国际性”关键在于交易的标的是否跨越国境。,3.国际技术贸易的基本方式和途径,1）工业产权或非工业产权转让、许可贸易,知识产权,工业产权,著作权,商标,专利,服务标记,厂商名称,原产地名称,制止不正当竞争,著作权,邻接权,计算机软件,发明,实用新型,外观设计,专利权的转让或许可 商标权的转让或许可（不包括单纯的商标权的转让） 专有技术的转让或许可 商业秘密权的转让或许可 计算机软件著作权的转让或许可,2 )技术服务与技术咨询 3 )合作生产与合作设计 4 )工程承包 5 )直接投资 6 )与设备买卖相结合的 技术贸易 7 )补偿贸易,二、国际技术市场的概念与特征,1. 国际技术市场的概念 这里

4、所指的结构并非是指场所，而是一种组织形式。这种组织形式中包含着若干功能，即以技术开发、交易、消费相互联系。整个组织以技术代理和风险投资为中介，以信息交流为手段，将技术开发、技术贸易和技术商品消费有机地联系起来。因此，国际技术市场是一种“虚拟的”、但又是客观存在的市场。,2. 国际技术市场的特征,- 研究与开发的格局由聚集转为分散 - 技术在其生命周期的早期就向海外转移(见附表) - 国际技术市场转让机制不断拓宽 - 国际技术转让谈判和获取这些转让的努力越来越集中在计算机软件技术上 - 亚洲和拉美一些新兴工业化国家在国际技术市场发挥日益重要的作用 - “技术国有化主义”趋势有所加强 - 在相当长

5、的时间内，跨国公司担当着主要角色，跨国公司仍是国际技术市场上的主导力量。,人类历史上部分技术转让情况统计,三、国际技术贸易相关的国际公约、协定、惯例,保护工业产权的巴黎公约（Paris Convention for the Protection of Industrial Property） 世界知识产权组织（World Intellectual Property Organization, WIPO） 商标国际注册马德里协定（Madrid Agreement Concerning the International Registration of Marks） 关于供商标注册用的商品和服务国

6、际分类尼斯协定（Nice Agreement Concerning the International Classification of Goods and Services for the Purposes of the Registration of Marks） 专利合作条约（Patent Cooperation Treaty） 保护文学艺术作品伯尔尼公约（Berne Convention for the Protection of Literary and Artistic Works） 世界版权公约（Universal Copyright Convention and Protoc

7、ols）,保护录音制作者防止录音制品被擅自复制公约（Convention for the Protection of Producers of Phonograms against Unauthorized Duplication of Their Phonograms） 与贸易有关的知识产权协议（Agreement on Trade Related Aspects of Intellectual Property Rights - TRIPs） 国际技术转让行动守则（草案）（Drafting Performance Code on International Transfer of Tech

8、nology） 保护表演者、唱片制作者和广播组织公约（罗马公约）（Rome Convention on Protection of Phonograph Performance and TV and Radio Program） 世界知识产权组织供发展中国家使用的许可证贸易手册（Licensing Guide, For Developing Countries World Intellectual Property Organization, WIPO）,三、我国的对外技术贸易的现状与特点,1. 我国的技术引进 第一阶段：20世纪50年代 主要从苏联、东欧国家进口了包括冶金、动力、机械、航空等

9、方面的成套设备。这些项目围绕着发展国民经济的156项主体工程进行，共签订了约450项，合同金额37亿美元。使我国技术水平由解放前落后发达国家半个世纪发展到相当于发达国家20世纪40年代的水平。,第二阶段：20世纪60、70年代,由于和苏联关系的破裂，我国的技术引进转向西方发达国家，引进的重点技术集中于石油化工、冶金工业、能源工业、机械工业，提高了这些行业的产出能力，基本缓解了“吃、穿、用”的问题。,第三阶段：改革开放以来 引进方式科学化 引进国别多元化 高技术密集行业成为我国技术引进的主要行业 外资企业成为我国技术引进得最主要力量,2. 我国的技术出口,第一阶段：改革开放以前 第二阶段：197

10、8年至1998年 第三阶段：1999年开始实施科技兴贸战略以来 2006年高新技术产品出口值达2800亿美元；据国家发展和改革委员会介绍，2007年中国高新技术产业实现增长值1.9万亿元，占国内生产总值的7.8%，高新技术产品出口总额达到3478亿美元。中国高新技术制造业规模位居世界第二，国际市场份额居全球第一。 2011年我国高新技术产品出口达5488亿美元，位居世界第一。随着我国技术创新能力的不断提高，我国出口贸易向资本、技术产品全面转变。 我国历年高新技术产品出口比重（%）,高技术产品贸易差额与贸易特化指数 (亿美元, %),中国高技术产品按技术领域分布（2009年） 单位：亿美元,20

11、02-2009年我国高技术产品出口按企业性质分类 单位:%,2002-2009年我国高技术产品出口按贸易方式分类 单位:%,世界制造业出口结构的变化（%）,1985 1993年世界高技术产业年增长率为14.3%，高出中低技术产业5个 6个百分点。 世界制造业出口结构发生重大变化，至2002年占出口总额的1/4。,第二章 国际技术交易合同,一、技术引进的基本程序 1. 技术引进企业（项目单位）的准备工作 编制项目建议书 项目名称 项目的内容与申请理由 进口国别与厂商 承办企业的基本情况 产品名称 主要原材料、电力、燃料、交通及协作配套近期和未来的具备的条件 项目资金的估计和来源 项目的进度与安排

12、 初步的技术、经济分析,可行性研究及可行性研究报告的编制,总说明 承办企业的基本情况与条件 物料供应规划 厂址选择 技术与设备 生产组织、劳动定员和人员培训计划 环境污染的防治 项目实施的综合计划 资金的概算和来源 经济分析,2. 对外经营公司的准备工作,对拟引进的技术的了解与选择 需要调查的内容： 弄清有关技术的发展情况 了解可供选择的同类技术的内容、特点，以及他们需要的外部条件 了解国内已有的技术水平与世界先进水平的差距 了解有关国家技术输出、转让的管制和相互竞争的状况 了解有关技术项目产品的市场供应、价格的现状及其前景，发展技术项目应具备的环境条件,调查的途径：,组织技术交流 出国考察

13、查阅有关学术会议和国内外有关杂志发表的文献资料 向国内科研单位、大专院校、外贸部门咨询 向国外的专业咨询公司进行咨询 通过我国驻外机构进行调查研究 通过外国驻华商务机构、金融机构了解 组织国内同行业的技术交流,对可能的技术供方的调查与了解,调查了解的内容： 许可方的经营范围 所属技术领域、技术特长、从事技术转让的经历以及习惯采取的转让方式 经营状况、信誉程度 对向我国转让技术的态度,3. 对商务工作的环节,对外询价 询价书一般包括三个内容： 基本情况介绍 技术条件要求 商务条件要求,比价,直观比价法 类比法 经济效益评价法,直观比价法,又称“简易比价法”，即将各种被询价方报价折算为统一的基础。

14、,类比法,利用历史资料或其他类似技术协议条件，与现有的报价比较。这种做法通常用于拟引进的技术只有一家可能的许可方的条件下。,经济效益评估法,将报价中估计的经济效益与引进方自身的估计的经济效益或本身研究拟引进技术估计的投资进行比较，以得出报价是否合理。,商务谈判,技术贸易涉及的问题非常复杂，牵涉到技术、商务、法律、财务等多方面的领域。 必须建立一个谈判班子、拟订谈判计划和方案，制定谈判策略。,4. 技术贸易合同的一般结构,第一部分：合同部首 第二部分：合同序文 第三部分：合同主体 第四部分：合同尾部 第五部分：合同附件,合同部首,合同部首一般应包括： 合同名称 合同号码 签约日期 签约地点 双方

15、当事人的法定名称和地址,序文（preamble）,序文，又称鉴于条款（whereas clause），其内容是说明当事人双方的职业背景，解释双方签定合同的理由，陈述许可方拥有的工业产权的状况和合法性，以及被许可方希望获得相关技术的愿望，表达双方当事人为实现合同规定的目标的意愿和所持态度。,例1：说明当事人双方的职业背景 “鉴于许可方已在某国取得了 工艺方法的专利 ” “鉴于被许可方根据许可方的上述发明，已对该专利技术在许可领域内技术上的可行性和商业上的适宜性作了调查，并拥有或有条件取得适合于使用上述工艺方法所需的条件和设施 ”,例2：说明许可方拥有的权利 “鉴于许可方是 工艺方法专利的持有者，

16、并有权进行许可，同时也愿意将 工艺方法专利的使用权、制造权和产品销售权授予被许可方”。 例3：说明被许可方愿望 “鉴于被许可方希望获得许可方的工艺方法专利制造和销售产品，并在许可的地域内获得对该工艺方法专利的独占使用权” 。,例4：说明双方当事人的态度。 “双方授权代表通过友好协商，同意就以下条款签订本合同”,鉴于条款的作用在于： 要求当事人双方明确作出某些法律上的保证，确认许可技术的有效性和合法性； 产生纠纷后，仲裁机构和法院可以依据鉴于条款中所作的保证判断当事人责任，以及应承担的法律和经济后果 需要指出的是：如果鉴于条款的叙述与合同正文发生矛盾，应以合同为准,合同主体,合同主体是技术贸易合同的核心条款，由于各