企业安全标准化制度文件及记录指引

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1、 QCTCSQCTCS- -OIOI- -S00S001 1 企业安全生产标准化企业安全生产标准化制度制度、文件、文件和记录和记录指引指引 在企业安全生产标准化基本规范 （AQT9006-2010）的基础上，2011 年国 家安监总局制订了全国冶金等工贸企业安全生产标准化考评办法 （安监总管四 201184 号） ，2012 年国家安监总局相继出台了冶金等工贸企业安全生产标准化基 本规范评分细则 、 平板玻璃企业安全生产标准化评定标准 、 水泥企业安全生产标 准化评定标准 、 建筑卫生陶瓷企业安全生产标准化评定标准等专业评定标准，结 合国务院关于坚持科学发展安全发展促进安全生产形势持续稳定好转

2、的意见 国 发201140 号 、七部委关于全面推进全国工贸行业企业安全生产标准化建设的 意见 （安监总管四20138 号文）等安全生产标准化指导性文件，整理归纳建材企 业安全生产标准化按要素要求的制度、鉴证性文件及记录如下，供参考： 一、安全生产目标一、安全生产目标 A 管理制度管理制度 安全生产目标管理制度 （明确目标与指标的制定、 分解、 实施、 考核等环节内容） 。 B 鉴证性文件和记录鉴证性文件和记录 1、文件化的安全生产方针； 2、文件化的年度安全生产目标； 3、年度安全生产工作计划（盖公司公章） ； 4、分解年度安全生产目标，并制定实施计划和考核办法； 5、企业各级组织（职能处室

3、、车间、班组）制定的年度安全工作计划（根据目 标分解内容） ； 6、企业各级组织签订的安全目标责任书（包括各个职能部门、车间、班组从上 往下逐级签订） ； 7、安全生产目标完成情况的考核记录（定期考核，建议每季度一次） ； 8、安全生产目标完成情况的奖惩记录； 9、安全生产目标的完成效果评估和考核报告（根据考核评估结果，及时调整安 全生产目标和指标的实施计划） ； 10、安全生产目标实施计划的调整、修改记录文件。 QCTCS-OI-S001 2/9 二、二、组织组织机构和职责机构和职责 A 管理制度管理制度 1、设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度。 2、安全生产责任制管理制度（制定、

4、培训、考核、奖惩、评审、修定） ； 3、各类人员安全生产责任制； 4、职业健康安全生产委员会工作规则（例会制度） ； 5、领导干部带班制度； B 鉴证性文件及记录鉴证性文件及记录 1、安全生产责任制的奖惩记录； 2、安全生产责任制（明确企业负责人、各级单位、部门和各岗位人员的安全生 产职责） ； a. 企业制定的安全领导小组或安委会、管理部门、主要负责人、各级管理人员和 从业人员的安全职责（职责分工要明确） ； b.企业下发的各安全职责颁布实施的文件（红头文件） ； 3、主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录； a.企业下发的关于开展安全标准化工作的通知（红头文件，成立安全标准化领导 小

5、组，包括人员、资金、设备、设施） ； b.企业安全生产标准化实施方案； c.主要负责人组织召开“关于开展安全标准化工作的专题会议”记录； 4、定期对安全生产责任制进行适宜性评审与更新记录。 5、主要负责人的安全承诺书； 6、安委会会议纪要及签到表； 7、安委会会议问题跟综落实记录； 8、安全生产工作汇报资料； （包括年度安全工作总结、各职能部门、成员单位上 报安委会资料） ； 9、领导干部带班记录及考核记录； 10、成立公司安全生产委员会的红头文件； 11、企业主要负责人安全证、安全管理人员资格证（原件或复印件） ； QCTCS-OI-S001 3/9 12、注册安全工程师的配备或委托文件（注

6、安证） ； 13、企业设置安全管理部门及配备专职安全管理人员的红头文件； 14、治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配备文件(生产、储存剧毒化学品、易 制毒危险化学品的单位)； 15、企业安全生产管理网络图（包含公司所有职能部门） ； 16、进行安全生产责任制与权限的培训记录； 三、安全生产投入三、安全生产投入 A 管理制度管理制度 1、安全生产费用提取和使用管理制度； 2、员工工伤保险、安全生产责任保险管理制度。 B 鉴证性文件及记录鉴证性文件及记录 1、企业编制的安全措施费用提取及使用计划（盖公司公章） ； 2、企业编制的安全生产费用投入台账； 3、企业为全体从业人员缴纳工伤保险费用台账及缴

7、费单复印件； 4、风险抵押金或安全责任保险考核记录（考核兑现） ； 5、设立财务专项科目或报表中设立安全生产费用归类统计； 6、受伤员工获取相应的工伤保险待遇凭证； 7、工伤等级鉴定名册； 8、工伤保险评估、年费、返回资料、赔偿等资料。 四四、法律法规与安全管理制度法律法规与安全管理制度 A 管理制度管理制度 1、识别、获取、评审和更新适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的管理 制度； 2、规章制度评审和修订管理制度（确保安全生产规章制度和操作规程编制、发 布、使用、评审、修订等效力） ； 3、安全生产文件和档案管理制度明确责任部门、人员、流程、形式、权限， 各类安全生产档案及保存要求等 ；

8、 B 鉴证性鉴证性文件及记录文件及记录 QCTCS-OI-S001 4/9 1、适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求的清单（法律法规、标 准及其他要求应识别到条款） ； 2、适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求的文本数据库； 3、适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求的更新记录； 4、企业将安全生产法律、法规、标准和其他要求传达给各部门的发放记录； 5、企业宣传和培训安全生产法律、法规、标准和其他要求的活动记录； 培训记录； 告知书； 宣传材料。 6、企业编制的安全生产法律、法规、标准和其他要求执行情况的符合性评价报 告； 7、安全生产法律法规、标准和其他要求的适用

9、性评审中的不符合项原因分析记 录（以列表的形式） ； 8、 安全生产法律法规、 标准和其他要求的适用性评审中的不符合项整改记录 （整 改计划、整改措施） ； 9、不符合项整改落实情况汇总表。 10、管理制度归档资料目录 适用的安全生产规章制度清单和安全操作规程清单； 企业安全生产规章制度签发文件； 文件发放资料； 操作规程签发文件； 岗位操作规程培训及考核记录（包含新项目的操作规程） ； 管理制度和操作规程评审和修订制度； 管理制度和操作规程评审和修订记录； 最新版本安全生产规章制度和操作规程； 最新版本安全生产规章制度或操作规程的文件发放记录； 11、对规章制度、操作规程的执行情况和适用情况

10、进行检查、评估、修订的记录； 12、安全生产规章制度、操作规程适用性评审报告。 QCTCS-OI-S001 5/9 五五、培训教育装档资料目录培训教育装档资料目录 A 管理制度管理制度 1、安全生产教育培训管理制度 2、特种作业人员管理制度 3、管理部门、基层班组安全活动管理制度 B 鉴证性文件及记录鉴证性文件及记录 1、安全培训、教育需求识别记录 2、年度安全培训教育计划 3、安全培训、教育记录 4、培训教育计划（具体实施） ； 5、从业人员安全培训教育档案（安监局有统一格式） 6、安全培训教育计划变更记录 7、培训教育效果评价记录 8、管理部门安全活动记录 9、班组安全活动记录 10、企业

11、从业人员岗位达标标准的文件 11、员工台账 12、安全资格证书 a.主要负责人安全资格证书； b. 安全管理人员安全资格证书； c. 特种（设备）作业操作证； d.从业人员上岗证。 13、安全培训教育档案 a.主要负责人及安全生产管理人员培训档案； b.其他管理人员的安全培训教育（由企业相关部门组织） ； c.从业人员的安全培训教育； d.新入厂人员的三级教育档案； e.特种作业人员、特种设备作业人员培训档案。 QCTCS-OI-S001 6/9 f. 新工艺、新技术、新装置、新产品投入使用前的培训记录 g.转岗、脱岗人员的培训、考核记录； 14、特种作业人员、特种设备作业人员培训档案； a.

12、特种作业人员及特种设备作业人员管理台账; b.特种作业操作证； c. 特种作业人员和特种设备作业人员培训教育计划 15、从事危险化学品运输的驾驶人员、船员、装卸管理人员、押运人员从业资格 证和管理台帐； 16、新工艺、新技术、新装置、新产品投入使用前的培训记录（培训内容、考核 内容） ； 17、外来参观、学习等人员培训及危害告知记录； 18、厂级、车间级承包商安全培训教育记录 19、外来施工单位入厂证； 20、安全文化体系文件(企业的理念、价值观、方针、安全文化建设计划或方案、 宣传口号等)： 六、生产六、生产设备设备设施设施 A 管理制度管理制度 1、新、改、扩建工程“三同时”管理制度； 2

13、、生产设备设施变更管理制度； 3、设备设施的检修、维护、保养管理制度； 4、设备设施验收和设备设施拆除、报废的管理制度； 5、特种设备（锅炉、压力容器、起重设备、安全附件及安全保护装置等）的管 理制度。 B 鉴证性文件及记录鉴证性文件及记录 1、建设项目安全“三同时”相关资料； 新建、改建、扩建项目可行性研究报告； 安全条件论证报告； 安全预评价报告； QCTCS-OI-S001 7/9 生产设施建设项目设计资料（包括安全设施设计专篇、消防专篇、职业卫生专 篇）及批复等； 建设项目建设过程中的变更资料（包括变更后向负责安全审查的安全监管部门 报告的材料变更风险分析记录） ； 建设项目安全 “三

14、同时” 各阶段的批复文件： 建设项目安全设立审查批复意见、 安全设施设计审查批复意见、安全设施验收审查批复意见； 施工记录：设计、施工、监理单位的资质；施工现场的检查记录；施工完成情 况的交接记录； 消防设施检测及验收报告； 试生产： a 试生产前安全检查报告； b 试生产方案专家评审意见； c 试生产方案及备案资料。 建设项目安全设施竣工验收资料：工程监理文件，安全设施检测检验报告； 竣工验收安全评价报告； 安监部门出具的“安全设施竣工验收意见书” 现状安全评价报告； 2、主要生产工艺设计文件； 3、新工艺小试、中试、工业化试验的报告 4、安全设施管理台账 5、设备、设施检维修计划； 6、设

15、备检维修台帐 8、安全设施检维修记录； 9、安全设施拆除、停用资料； 10、监视和测量设备管理台账（需强制检测的元件、仪器仪表、变送器、工艺设 施安全联锁装置） ； 11、监视和测量设备检验报告； 12、监视和测量设备校准、维护记录； QCTCS-OI-S001 8/9 13、特种设备台账； 14、特种设备档案（包括特种设备定期检验报告） ； 15、特种设备维护和保养记录； 16、特种设备定期校验报告、检修记录； 17、报废的特种设备注销手续； 18、生产装置开车前隐患排查与整改记录； 19、生产装置开车前安全条件确认记录； 20、系统气密性、置换及动力设备空试记录； 21、生产装置开、停车方

16、案 22、生产装置紧急情况处理方案 23、停车操作记录； 24、关键装置、重点部位档案； 25、关键装置、重点部位应急预案和演练记录； 26、年度安全技术措施计划； 27、可燃、有毒气体检漏报警仪检测报告； 28、防雷电、防静电设施等有效的检测检验报告； 29、危险化学品生产（经营）许可证及登记证； 30、放射源检测检验报告及处置材料； 31、新设备设施验收资料； 32、设备设施拆除、处置方案； 33、手持电动工具绝缘电阻试验记录； 34、移动电气装置绝缘电阻试验记录； 35、高压绝缘工具材料试验检测报告和记录； 36、接地网络图及接地电阻检测记录。 37、消防设施、器材台账； 七七、作业安全作业安全 A 管理制度管理制度 1、生产现场和生产过程、环境存在的风险及隐患辨识与评估管理办法； QCTCS-OI-S001 9/9 2、 “三违”行为管理制度（明确监控的责任、方法、记录、考核等事项） ； 3、建立至少包括下列危险作业的安全管理制度，明确责任部门、人员、许可范