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1、 讲讲 义义 大大 纲纲 第一讲第一讲 合规概述合规概述 （一）合规及相关概念的理解 （二）合规的源起与现状 （三）合规风险与法律风险、操作风险 第二讲第二讲 合规管理概述合规管理概述 （一）合规管理概念与特征 （二）合规管理在国内现状 （三）合规管理与全面风险管理 （四）合规管理与内部控制 （五）合规管理与公司治理 （六）合规管理与内部审计 第三讲第三讲 合规管理的组织体系合规管理的组织体系 第第 1 1 节节 合规管理体系合规管理体系 （一）董事会和管理层的监督管理 （二）合规管理计划 （三）合规管理审计 第第 2 2 节节 合规部门合规部门 一、合规管理部门组织形式 二、合规管理部门的基
2、本职责 三、合规部门的职能 第四讲第四讲 合规管理流程合规管理流程 第第 1 1 节节 合规风险识别和评估合规风险识别和评估 一、概念与作用 二、合规风险识别和评估的步骤与方法 第第 2 2 节节合规管理风险的测试合规管理风险的测试 1、概念与作用： 2、合规管理风险的测试流程 第第 3 3 节节 合规风险报告合规风险报告 一、概念 二、企业内部合规报告职责 （一）董事会和高管层在合规风险报告方面的职责； （二）合规负责人和合规管理部门的合规风险报告职责 （三）业务部门或其他职能部门的合规风险报告职责 (四)企业员工的合规风险报告职责 第五讲第五讲 合规管理的保障机制合规管理的保障机制 第第
3、1 1 节节 合规管理绩效考核与问责合规管理绩效考核与问责 （一） 、概述： （二）当前企业合规管理绩效考核与问责存在的问题 （三）如何改善合规管理绩效与问责制度 第第 2 2 节节 诚信举报机制诚信举报机制 （一）诚信举报机制的内涵及起源 （二）诚信举报机制的原理 （三）诚信举报机制的内在要素 （四）企业建立诚信举报机制面临的挑战及建议 第第 3 3 节节 合规培训与教育合规培训与教育 （一）概述 （二）当前企业合规教育与培训存在的问题 （三）建立合规教育培训的长效机制 第六讲第六讲 合规文化建设合规文化建设 第第 1 1 节节 合规文化建设的意义合规文化建设的意义 （一）合规文化的概述及点 （二）建设合规文化的必要性 第第 2 2 节节 培育合规文化应处理好培育合规文化应处理好三个关系三个关系 (一) “四个责任体系”与三个关系 （二）处理好企业与社会的关系 （三）处理好企业与员工的关系 （四）处理好员工与员工的关系 第第 3 3 节节 合规文化的实现合规文化的实现 （一）树立“合规从高层做起”的理念 （二）树立“合规创造价值”的理念 （三）树立“合规人人有责”的理念 （四）倡导合规部门与其他部门展开良好合作 （五）构建科学的激励约束机制 （六）加强案防教育和业务培训
