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1、公务员绩效考核制度及其新动向任文硕中国人事科学研究院公务员管理研究室副主任、研究员各位学员，大家好。我是任文硕，中国人事科学研究院公务员管理研究室的副主任、研究员。我们中国人事科学院公务员管理研究室所从事的主要职责是对于我国的公务员制度进行研究以及政策的制定工作。今天，我们要探讨公务员制度当中的公务员考核制度以及公务员考核制度的新动向。现在我们来开始。关于公务员考核制度，每一个单位都到年终末尾的时候都要进行考核。公务员考核在我们的工作过程当中发挥着非常重要的作用。公务员考核制度作为现代政府人力资源管理制度的重要内容，直接关系到公务员个人的成长，政府效率的提高，公共服务质量的改进。同时，公务员考
2、核的质量还直接关系到公共部门，整个公共部门效率的提高和服务质量的改进。同时，公务员的考核还直接反映了公共部门的人力资源管理工作的科学化程度。正是由于公务员考核的重要的作用，所以在本世纪20年代以来，绩效考核和绩效评估已经成为各国行政发展的新主题。我们在介绍公务员考核、公务员绩效考核之前，我们先来看一个小例子。我们可以从例子当中来感受一下考核和评估的重要性。这个小例子主要是关于黑熊和棕熊养蜜的故事。黑熊和棕熊它们都特别喜欢吃蜂蜜，而且都以养蜂为生，同时它们各有一个蜂箱，黑熊和棕熊各有一个蜂箱，养着同样多的蜜蜂。有一天它们就决定比赛来看一看，谁的蜜蜂产的蜜多，黑熊和棕熊想比一比，是黑熊，同样的一个
3、蜂箱，同样数量的蜜蜂，看看谁的蜜蜂产的蜜多。这样它们就开始比赛了。当比赛开始了之后，黑熊和棕熊都开始想策略，想招，我怎么样能够在比赛当中取胜，我怎么能够多采蜜。这个时候黑熊就想蜜的产量是取决于蜜蜂每天对花的访问量，蜜蜂每天对花的“访问”次数越多，采蜜量就越高。基于这样一种考虑，它就买来了一套昂贵的测量蜜蜂访问量的绩效管理系统。它认为，蜜蜂所接触的花的数量就是它的工作量。每过完一个季度，黑熊就公布每只蜜蜂的工作量，就是访问花的数量。同时黑熊还设立了奖项，奖励访问量最高的蜜蜂，谁的访问量最高，把这个奖项就给它。但是，它从不告诉蜜蜂们，它是在与黑熊比赛。本来黑熊是和棕熊在比赛，它没有告诉这些蜜蜂，我
4、们现在正在跟人家比赛，它只是设立了一个奖项，并且通过一个绩效管理系统来看它们对蜜蜂访问量的高低，并且给访问量最高的蜜蜂给以奖励。这就是黑熊的做法。棕熊是不是也是这样做的呢？棕熊的想法和黑熊的想法还不完全一样。棕熊认为，蜜蜂能多少蜜，不仅仅在于它对花的访问量，关键在于它们每天采回了多少花蜜。黑熊认为我访问的次数越多，花蜜采得越多。而棕熊觉得，不管你访问了多少次，我要看你回来采回了多少花蜜，以此为准。你采回的花蜜越多，酿的蜂蜜也就越多。基于这样的考虑，棕熊就直接了当的告诉它的蜜蜂们：“我们现在正在和黑熊进行比赛，比赛什么呢？我们的蜜蜂和黑熊的蜜蜂比，谁的蜜蜂产的蜜多。”同时它也花了钱，但这个钱也不
5、算太多，它花了不多的钱买了一套绩效管理系统，这个绩效管理系统不是测访问量的，它是测量每只蜜蜂，每天采回花蜜的数量和整个蜂箱每天酿出的蜂蜜的数量。并且，它把测量结果张榜公布，每个人每天采蜜多少，整个酿出的蜂蜜的数量是多少，它把这一点整个张榜公布。同时它也设立了一套奖励制度，重奖当月采花蜜最多的蜜蜂。如果一个月的蜜蜂的总产量，如果这个月的蜜蜂总产量高于两个月，那么所有蜜蜂都会受到不同程度的奖励。这里我们可以看到，黑熊和棕熊，它采用的这种考核的方式和奖励的方式是不一样的。黑熊，它买了一个非常昂贵的绩效考核系统，它来测的是什么呢？来测的是每一个蜜蜂对花的访问量，而棕熊测的是什么呢？是你采回来的蜜的数量
6、以及酿出的蜂蜜的数量。它们还有一个不同，黑熊不告诉这些蜜蜂，我们正在和棕熊比赛。这些蜜蜂在不知情的情况下去采蜜，而棕熊把它们和黑熊进行比赛的事实告诉了所有的蜜蜂，我们正在和黑熊比赛。所以在这样一种情景下，棕熊的蜜蜂的整个斗志和采蜜的愿望是不一样的。同时，它也进行奖励，这个奖励不仅仅是是奖励给那个采蜜最多和酿出蜂蜜最多的人。同时，如果说你不是酿蜜最多的人，而你有进步，你这个月比上个月进步了，根据进步量的多少，还会分别给予你不同程度的奖励。这样的话，黑熊和棕熊分别考核自己的蜜蜂，考核激励自己蜜蜂的方法和手段就出来了。大家可以猜想一下，你觉得黑熊和棕熊，它们俩相比谁能赢呢？谁的采蜜量能最多呢？你获胜
7、呢？一年之后，结果出来了。结果是什么呢？结果是黑熊的蜂蜜总量还不及棕熊的一半。这就是结果。我们从结果反推它们的方法，我们会发现，其实这个结果并不意外。因为黑熊和棕熊，它们所采用的评估体系，以及它们的奖励方式是不同的。黑熊评估体系很精确，但它评估的绩效与最终的绩效并不直接相关。黑熊的蜜蜂为了尽可能提高访问量，它一般都不采太多的花蜜，如果它的访问量反复地去访问，只有次数多了才能有奖励。反复去访问，每次如果采的蜜太多的话，它会因为太重而背不动，所以，它每次只采一点点。所以这样的话，由于它片面追求访问量，所以总量就比较低。另外，它的奖励访问非常小，只奖励第一名，访问量最高的。在这样一种情况下，就容易造
8、成蜜蜂之间相互封锁信息，相互竞争，使蜜蜂之间彼此没有形成一种有效的合作。而棕熊的奖励不仅仅是是限于奖励抑制蜜蜂，它为了采集到更多的花蜜，蜜蜂相互合作，嗅觉灵敏，飞得快的蜜蜂，它们就开始合作了，飞得快的蜜蜂都负责打探哪儿的花最多、最好。回来告诉这些力气大的蜜蜂一起到那儿去采集花蜜，而剩下的蜜蜂则负责储存、采集回的花蜜，将其酿成蜂蜜。不能跑，你在这儿酿。你能跑、能扛的，你去背。你能够飞得快的，你去打探哪里最多。所以在这样一种情况下，它们就自然地形成了分工。最后在集体相互配合的情况下达到了蜂蜜量的最多。由黑熊和棕熊，它们的采蜜比赛我们可以看到，在人的群体，公务员的群体也是这样。我们整个群体的绩效高地
9、和考核关系是非常大的。和我们的考核，和我们的奖励的相关度是非常高的。你是一种什么样的考核的方式，你是以结果考核，还是以投入考核，还是什么方式的考核直接决定着考核对象，它是否能够使自己的行为指向你的目标。如果你的考核非常有效，对于你整个个人的目标就容易达成，整个绩效也容易提高。这是我们从一个动物界的竞争来看，考核是非常重要的。公务员的考核也是非常重要的。我们在授课之前先举了这么一个小例子。下面我们来正式开始介绍我们今天的内容。我们今天的授课内容主要包括这四大方面的内容。第一个方面，从一个总括的角度来了解一下我国的公务员绩效考核，或者说我国的公务员考核现在是一个什么样的状态。我国的公务员考核规定是
10、怎样的。有着什么样的发展历程，还存在着哪些问题，我们先从总体上了解一下我国的公务员绩效考核的状态。了解了我国的公务员绩效考核状态之后，第二个方面我们来看一下国外公务员绩效考核以及借鉴。既然是我国，我们为了提高自己，我们当然就要吸取国外先进经验。我们就要看国外的公务员绩效考核，它们是怎么做的，有哪些特点，哪些我们可以借鉴。国外的介绍完了之后，我们再来看一下，我们国家自从有了公务员考核制度之后，我们国家全国各地一些典型的城市和地区它的公务员绩效考核的一些新实践，通过其他地方的一些有益的尝试，一些实践，我们可以从中吸取一些经验，对我们的绩效考核能有一些启发。最后一个，我们第一个方面是从总体角度介绍我
11、国公务员的绩效考核是一个什么样的状态，第二从国外的角度看一下国外有哪些可以借鉴的。第三个是通过我国的实践来看公务员考核的一个新动向或者是未来的发展趋势。最后一个，领导干部考核方法。我们说公务员群体包括领导职务和非领导职务。我们一般的公务员考核制度一般都是针对非领导职务的公务员。领导职务的公务员，领导干部也是公务员，而领导干部，国家对于领导干部的考核方法，还有在公务员考核的基础之上，还有专门针对领导干部的考核方式。我们最后用一个标题，一个主题的方式，我们来介绍领导干部的考核方式是怎样的，我们未来的领导干部的考核方式有哪些要求和走向。以上我们就从这四个方面，我们的现状、我们的尝试来看，未来公务员考
12、核的一个新动向。以上，今天我们的课程主要讲的都是从一个实践的角度来看公务员考核是一个什么样的情况，国外是一个什么样的情况，国内是一个什么样的情况。其实，我们国家是非常非常重视公务员考核这项工作。我们国家公务员局早在2007年的时候就已经出台了公务员考核规定，当然是试行。我在公务员管理研究室我们也正在承担着关于公务员考核的量化二级指标体系的这样一个研究工作，大家知道我们公务员的考核主要是“德、能、勤、绩、廉”，这个“德、能、勤、绩、廉”具体我们在进行好的过程当中，我们发现可操性有一定的问题。这个“德、能、勤、绩、廉”相对来讲定性比较强，定量化比较弱，所以在这种情况下，我们要通过指标、体系，通过对
13、一维指标的分解，使我们的绩效能够从量化的方面能更具有可操性。这也是我们正在研究的。为了使我们国家的公务员的考核能够更多地吸取国外的经验和教训，我们国家人力资源和社会保障部还专门组织了队伍，到瑞典等一些欧洲国家来学习西方现金国家，它们的公务员考核制度。在我们学习的过程当中，确确实实是深有体会。一是体会到我们的国情和西方的国情有些不同，考核方式也会有一些差异。再一个，我们也看到了在公务员考核的方式、方法方面，我们确实和西方的发达国家还存在着一些差距。在这样的一种情况下，我们切实都需要，也就是我们讲的第一个问题，要解决我们目前是一个什么样的状况。二，我们要知道先进的发达国家是一种什么样的状态。三，我
14、们要看到我们各地的积极尝试。在这种对国外的先进的一个学习和了解，对我们自身的了解，对先进的考核实践的学习，对我们以往的我们国家其他地区考核实践的一个学习基础之上，我们对未来的公务员考核的新动向或者我们未来的发展方向，我们就会有清晰的思路和我们对自己的这样一种考核方式，也会做出相应的一些有效的规定。这样的话，对于我们本单位这样一个群体的绩效考核就会起到一个很大的作用。一、我国公务员绩效考核下面，我们就来看第一个方面。我们的第一个部分介绍我国的公务员的绩效考核。在我国公务员绩效考核这一部分，我们主要从四个方面来分别介绍。第一个方面，我们来看一下公务员绩效考核的意义，它有什么作用。第二个方面，我们来
15、看一下，我们国家公务员绩效考核工作的历程。第三个方面，我们来看一看我们国家现在到底执行的是一个什么样的考核规定，制度内容是什么。最后一个内容，我们来看一下，我们国家目前的公务员考核存在那些问题。（一）公务员绩效考核在公务员制度中的作用首先，我们来看一下，公务员绩效考核在公务员制度当中的作用。我一开始就说了，我们今天介绍的公务员考核是公务员制度当中的一个。公务员制度最大的就是公务员法，2006年公务员法颁布之后，涉及到公务员管理各个环节的相关规定一一地出台。比如说，我们今天谈到的公务员考核，公务员培训，公务员的奖励，公务员的处分，公务员的调配等等这些方面都已经分别地颁布了。其中公务员考核，它在我
16、们所有的这些公务员的制度当中起着一个怎样的作用呢？下面我们再来看一下图。从这个图我们可以看到，公务员制度，所有的公务员制度往往是通过公务员的“进、管、出”这样的一个环节分别来制定的。公务员的进口，公务员的考入；公务员的出口，比如说公务员的退休、离职、辞退、开除等，这是进口和出口；在进口，是非公务员进入到这个群体，出口是从公务员离开这个公务。而你在这个队伍期间的管理，这个管理涉及到公务员的培训，公务员的调任和转任，公务员的奖励，公务员的职务晋升，公务员的工资晋升，比如说你的降职、降级、惩处等等。这些方面都是涉及到公务员管理的内容。但是我们说，所有的这些管理的内容必须得有一个依据，为什么给你职务晋升？为什么升迁？我要培训你什么呢？为什么给你调任，为什么给人转任，我们为什么要惩处呢？所有这些环节上的问题，它都必须有一个基础，这个基础就是考核。比如说培训，我们通过公务员的考核，我们发现，你在某些方面的能力欠缺，通过考核发现你在某些方面的能力欠缺，我们在公务员培训的时候就会针对你欠缺的能力进行
