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1、2015年下半年黑龙江基金从业资格1试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照_来分类的。A证券发行主体的不同B是否在证券交易所挂牌上市交易C募集方式的不同D证券所代表权利性质的不同 2、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送相关材料。其报送内容包括_。A基金托管银行出具的基金业绩复核函B基金宣传推介材料的形式和用途说明C基金管理公司督察长出具的合规意见书D基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件3、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有_。A
2、独立董事人数不得少于5人，且不得少于董事会人数的1/2B督察长的聘任需经全体独立董事同意C独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任D独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用 4、下列项目中，不属于股票应载明事项的是_。A股票的编号B股票种类C持有人名称D公司名称5、考察基金产品线的内涵角度一般不包括_A：产品线的长度B：产品线的宽度C：产品线的深度D：产品线的高度 6、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是_A：反映的经济关系不同B：投资主体不同C：所筹集资金的投向不同D：风险水平不同 7、下列各项中，_不属于基金运作信息披露文件。A基金份额发售公告B基金
3、年度报告C基金合同生效公告D基金份额上市交易公告书 8、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列_情形。A募集期间对认购费打折B以低于成本的销售费率销售基金C采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 9、证券投资基金运作管理办法规定，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在_个交易日内进行调整。A5B10C15D20 10、在我国，债券型基金基金资产的_以上投资于债券。A60%B70%C80%D90%11、前台业务系统可分为_。A自助式前台系统B前台管理业务
4、系统C辅助式前台系统D前台信息业务系统 12、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有_。A建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致B严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理C将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户D在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人 13、基金市场营销的营销环境中，_是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。A微观环境B宏观环境C内部环境D外部环境14、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有_。A注册资本1000万元人民币
5、，员工40人，取得基金从业资格人员30人B注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人C注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人D注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人 15、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占_的股票。A份数B比例C资金D数量 16、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有_。AETF可采取场内认购和场外认购方式B目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式CETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购D场外现金认购是指投资者通过基金管理人指
6、定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购 17、_是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A基金份额登记B基金份额存管C基金资金交收D基金资金清算 18、对_投资者而言，短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的回报是其关注的目标。A积极型B保守型C投机D稳健型 19、目前，我国证券市场推出的权证为_。A债权权证和股权权证B其他权证C债权权证D股权权证 20、以下不属于证券投资基金特征的是_A：集合投资，专业管理B：组合投资，分散风险C：收益平稳，风险较小D：独立托管，保障安全 21、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司
7、委托的基金销售机构中从事_等相关活动的人员。A宣传推介基金B发售基金份额C办理基金份额申购和赎回D基金产品创新 22、为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按_为基础收取。A：认购金额B：认购份额C：认购利息D：净认购金额23、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括_。A未履行报送手续B在规定时间到期前一天报送资料C基金宣传推介材料和上报的材料不一致D基金宣传推介材料违反证券投资基金销售管理办法及规定的其他情形 24、下列属
8、于基金销售机构公共关系所关注的公众的有_。A新闻媒介B股东C业内机构D客户25、下列职权中，应该由经理行使的是_A：提议召开临时股东会B：决定公司内部管理机构的设置C：决定公司的经营计划和投资方案D：制定公司的具体规章二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、根据_的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。A：中华人民共和国证券法B：证券投资基金法C：开放式证券投资基金试点办法D：证券投资基金管理暂行办法 2、根据(证券投资基金运作管理办
9、法)规定，股票基金的股票投资比重必须在_以上；债券基金的债券投资比重必须在_以上。A60%；80%B80%；60%C60%；60%D80%；80%3、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量，说法错误的有_。A为100份或其整数倍B为1000份或其整数倍C基金单笔最大数量应当低于10万份D基金单笔最大数量应当低于100万份 4、证券投资基金销售管理办法及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括_。A签订代销协议，明确委托关系B制定业务规则并监督实施C禁止提前发行D严格账户管理5、基金管理人只有不断开发出能够满足客户需求的多样化的基金_供客户选择，才能不断扩大业务规模。A：产品B：价格C：规
10、模D：服务 6、某日，某基金管理公司接到中国证监会有关基金投资比例的违规警告，可能是因为_。A该公司的某只基金，在基金名称中显示投资方向，并且有15%的非现金基金资产不属于投资方向确定的内容B该公司的某只基金持有一家上市公司的股票，其市值占该基金资产净值的15%C该公司管理的全部基金持有某一家公司发行的证券，总份额为该证券的6%D某只基金参与股票发行申购，所申报的金额为该基金总资产的30% 7、中国证券业协会以“_”为自律管理的工作方针。A公平、公开、公正B法制、监管、自律C自律、服务、传导D效率、严谨、开拓 8、证券投资基金销售管理办法规定，基金认购费的费率不得超过认购金额的_。A1%B2%
11、C3%D5% 9、一般而言，成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的排序，依次是_。A成长型基金收入型基金平衡型基金B成长型基金平衡型基金收入型基金C收入型基金成长型基金平衡型基金D收入型基金平衡型基金成长型基金 10、小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立_个一人有限责任公司。A1B2C3D411、_是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。A：投资决策委员会B：风险控制委员会C：投资部D：研究部 12、对管理公司本身表现的衡量属于_A：基金衡量B：公司衡量C：
12、微观衡量D：绝对衡量 13、开放式基金赎回费总额的_应归入基金财产。A10%B15%C25%D50%14、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是_。A了解你的产品B了解你的客户C了解你的价值D了解你的服务 15、开放式基金成立初期，可以在规定的期限内_但最长不得超过3个月。A：不对外办理基金业务B：不运作基金资产C：只办理赎回，不接受申购D：只接受申购，不办理赎回 16、我国基金法规定，基金份额持有人享受的权利包括_。A分享基金财产收益B参与分配清算后的基金财产C按照规定要求召开基金份额持有人大会D在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额 17、根据运作方式的不同，基金可以分为_。A封闭
13、式基金和开放式基金B契约型基金和公司型基金C公募基金和私募基金D主动型基金和被动型基金 18、根据跟踪误差产生的原因，指数型基金跟踪误差可以分为_。A仓位型跟踪误差B交易型跟踪误差C结构型跟踪误差D费用型跟踪误差 19、_是股票最基本的特征。A永久性B收益性C风险性D流动性 20、基金销售由_负责办理，该机构可以委托其他合格机构代为办理。A基金管理人B商业银行C证券公司D证券投资咨询机构 21、_是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。通常只有大的投资者才能直接通过基金管理公司进行基金份额的直接买卖，普通投资者只能通过基金代销机构进行基金的买卖。A：基金销售机构B：注册登记机构C：律师事务
14、所和会计师事务所D：基金投资咨询公司 22、按照证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于_。A向他人贷款或者提供担保B从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动C从事承担无限责任的投资D买卖其他基金份额(国务院另有规定的除外)23、根据SML线，那些位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率Tm=，因而表现要_市场组合A：劣于B：优于C：等于D：先优于后等于 24、下列对股东表决权的论述，不正确的是_。A普通股东对公司重大决策参与权是平等的B股东每持有一份股份，就有一票表决权C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权25、目前，_构成了我国基金销售的主要渠道。A商业银行B证
