《18秋（1709、1803、1809）学期《财务法规》在线作业》由会员分享，可在线阅读，更多相关《18秋（1709、1803、1809）学期《财务法规》在线作业（12页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、财务法规 1 单选题 1 蓝天股份公司(上市公司)的董事长甲，因单位房改急需款项，遂将其个人所有的蓝天股份公司股票质押给乙，借款10万元。有关该事例中质押合同效力的下列表述中，哪一个是正确的? D A 质押合同自甲与乙签订质押合同之日生效B 质押合同自甲与乙办理质押合同登记之日生效C 质押合同自甲取得乙的借款之日生效D 质押合同因甲的股票不能设定质押而无效2 公益信托的信托契约()。 D A 可以中途解除B 受托人工作变动时可以解除C 受托人疾病死亡时可以解除D 不得中途解除3 成长型基金的基本目标为()。 B A 追求稳定的经常性收入B 追求资本增值C 追求超越市场表现的投资业绩D 经常性收
2、入与资本增值兼顾4 有限责任公司签发的股东出资证明书应当载明() D A 法定代表人B 公司登记日期C 股东的姓名或者名称及住所D 公司注册资本5 我国票据法的票据品种未包括()。 A A 人民银行发行的央行票据B 银行本票C 定额本票D 不定额本票6 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由下列哪项所述之人协商确定并报国务院证券监督管理机构核准？ D A 发行人与代销的证券公司B 发行人与包销的证券公司C 发行人与证券交易所D 发行人与承销的证券公司7 银行风险是指银行在经营过程中，由于各种不确定因素的影响，而使其()蒙受损失的可能性。 B A 存款B 资产和预期收益C 声誉D 自有资本金8 向
3、社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？ D A 3000万元B 1500万元C 6000万元D 5000万元9 由司法机关确定当事人之间的信托关系而成立的信托是()。 B A 法人信托B 法定信托C 公益信托D 他益信托10 下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述,正确的是()。 C A 简单收益率在数值上大于时间加权收益率B 简单收益率在数值小于时间加权收益率C 简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系D 简单收益率不会等于时间加权收益率11 由于银行的业务性质要求银行要维持存款人、贷款人和整个市场的信心，因此，银行通常将()看做对其市场价值最大的威胁。 B A
4、 市场风险B 声誉风险C 法律风险D 流动性风险12 依据商业银行法，选项所列()是商业银行破产的原因 C A 严重亏损B 资不抵债C 不能支付到期债务D 因经营管理不善导致严重亏损13 下列有关股份有限公司董事的陈述，错误的是 () D A 每届任期不得超过三年B 任期届满可以连选连任C 一个股份有限公司最多可有十九位董事董事D 在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，无论何种情况下，在改选出的董事就任前，辞职董事也不应再履行其董事职务14 下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法，哪项是错误的() C A 应当是无形财产B 可以用货币估价C 可以依法转让D 不违背法律禁止性规定1
5、5 我国的公司法及证券法所指的证券转让是指下列哪一选项的性质？ A A 证券买卖B 证券继承C 证券质押D 证券借贷16 根据我国证券法的规定，证券公司能否从事证券自营业务？ D A 证券公司均可以从事证券自营业务B 证券公司均不得从事证券自营业务C 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务D 一部分证券公司可以从事证券自营业务17 根据公司法，单独或合计持有股份有限公司()以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案 A A 百分之三B 百分之五C 百分之十D 百分之十五18 自然人在票据上签章()。 D A 应当采取签名的形式B 应当采取盖章的形式C 应当采取签名加盖章的形式D 可以采取签名
6、或者盖章，或者签名加盖章的形式19 张某向王某借款1万元，约定年息为15，并由李某提供了保证。现王某欲将该债权移转给宋某，在原保证合同对债权转移并无任何约定的情况下，下列哪一选项所述的内容是正确的? B A 如果该债权发生移转，李某即免除了保证责任B 如果该债权发生移转，李某应在原保证担保的范围内继续承担保证责任C 该债权的移转必须得到李某的同意，李某才在原保证担保的范围内继续承担保证责任D 该债权发生移转并由王某通知了李某后，李某即在原保证担保的范围内继续承担保证责任20 假设今天发行三年期债券，面值100元人民币，票面利率为4.25%，每年付息三次，如果到期收益率为4%，则债券债券价格为(
7、)。 A A 100.69B 101.52C 102.44D 103.352 多选题 1 属于票据债务人的有()。 A B C D A 出票人B 背书人C 保证人D 承兑人 支票付款人2 根据信托财产的不同，不动产信托可以分为()。 A C A 房屋信托B 设备信托C 土地信托D 租赁型土地信托3 何云将自己的一批货物出质给潘龙，但潘龙将这批货物放置在露天地里风吹日晒，何云可以主张怎样的权利? B C D A 有权要求潘龙妥善保管该批货，如果潘龙不妥善保管，则该质押关系解除B 有权要求潘龙承担保管不善致这批货物损失的民事责任C 有权要求将这批货物提存D 有权提前清偿债权而请求返还质物4 国有独
8、资公司董事会的职权主要有()。 A C D A 行使股东会的部分职权，决定公司的一些重大事项B 决定公司的合并、分立C 决定公司的经营计划和投资方案D 决定公司内部管理机构的设置5 国有独资公司股东权由()行使 B C A 由国有独资公司股东会行使B 由国家授权投资的机构或国家授权的部门亲自行使C 国有独资公司董事会经过授权也可以行使部分股东的职权D 国有独资公司监事会行使6 下列关于上市公司收购的说法正确的有哪些？ A B D A 上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式B 投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构，证券交易所作
9、出书面报告，通知该上市公司，并予以公告C 收购要约的期限不得少于20日，并不得超过1年D 在心购要约的有效期限内，收购人不得撤回其收购要约7 商业银行法规定，商业银行贷款，实行()制度。 A B A 审贷分离B 分级审批C 严禁信用贷款D 严禁向关系人发放贷款 统一授信8 商业银行实施的下列行为中，哪些是违反商业银行法的()。 C D A 用拆借的资金弥补联行汇差头寸的不足B 向行长配偶任职的公司发放信用贷款C 与关系密切的客户达成代销公司债卷的协议D 规定借款人不提供担保的，一律不发放贷款9 下列关地监事会的说法哪些是正确的？ B C D A 国有独资公司由国家授权投资的机构或者国家授权的部
10、门依照法律，行政法规的规定，对其国有资产实施监督管理，不设监事会B 国有独资公司设监事会，监事会主要由国务院或者国务院授权的机构，部门委派的人员组成，并有公司职工代表参加C 有限责任公司，股东人数较少和规模较小的，不设监事会，可以设1至2名监事D 监事会有提议召开临时股东会的权力10 关于国有独资公司的国有资产的管理问题，以下 ()说法是正确的 A B A 国家授权投资的机构或者国家授权的部门依法对国有独资公司的国有资产实施监督管理经营管理B 制度健全、经营状况较好的大型的国有独资公司，可以由国务院授权行使资产所有者的权利C 大型的国有独资公司，可以由国务院授权行使资产所有者的权利D 国有独资
11、公司，可以行使资产所有者的权利11 下列各项中，属于会计法规定的行政处罚的形式有()。 A B D A 罚款B 警告C 吊销税务登记证D 吊销会计从业资格证书12 甲公司现有净资产6000万元，拟对外进行投资，董事会形成了如下意见，()意见是正确的 A D A 甲公司向其他公司投资，只能承担有限责任B 甲公司向其他公司投资，经股东会或股东大会同意，可以承担无限责任C 甲公司是国务院规定的高新技术企业，其向其他公司的累计投资额可以是4500万元D 甲公司是国务院规定的投资公司，其向其他公司的累计投资额可以是4000万元13 依我国担保法规定，#选项所列 合同 中哪些合同债务人不履行债务的，债权人
12、享有留置权? A C D A 保管合同B 租赁合同C 运输合同D 加工承揽合同14 某商业银行发放的下列贷款，应计入不良贷款的有？() B D A 甲公司的一笔流动资金贷款于本周到期，现银行同意其延展还款期1个月B 乙公司的一笔房地产项目贷款于2005年6月到期，2004年7月该项目因资金短缺而停建C 丙公司的一笔委托贷款于2005年9月到期，2004年7月该公司已进入破产清算程序D 丁公司的一笔拖欠多年的固定资产贷款，现已按规定以呆账准备金予以冲销15 1995年10月2日张某向刘某借款2000元，同时签订了一份质押 合同 ，由张某于1995年10月5日将一头受胎的母牛作为质物交付给刘某。同
13、年11月8日母牛产小牛一只。下列表述哪些是正确的? B D A 质押合同生效时间为1995年10月2日B 质押合同生效时间为1995年10月5日C 小牛应归张某所有D 刘某在接受还款前有权占有小牛16 持票人可自由选择是否提示承兑的汇票有()。 A D A 定日付款汇票B 见票即付汇票C 见票后定期付款汇票D 出票后定期付款汇票 出票人命令提示承兑的汇票17 基金管理公司的主要发起人应当是()。 A C A 证券公司B 商业银行C 信托投资公司D 市场信誉较好、运作规范的上市公司18 国有独资公司董事会成员的有关规定，()是正确的。 A B C D A 董事会成员中应当有公司职工民主选举的职工
14、代表B 董事长由国家授权机构从董事会成员中指定C 副董事长由国家授权投资的机构或者国家授权的部门从董事会成员中指定D 国有独资公司的董事，经过国家授权投资的机构或者国家授权的部门同意，可以兼任其他有限责任公司、股份有限公司或者其他经营组织的负责人。19 信托财产具备的特性是()。 A C D A 独立性B 相关性C 物上代位性D 有限性20 乙向甲借款9万元，丙、丁、戊三人为连带保证人，借款期届满，乙无力偿还债务，丙代为偿还了该9万元，则丙取得哪些权利： A B D A 可以请求乙偿还9万元B 可以请求丁、戊偿还其各自承担3万元C 可以先请求乙偿还，不足部分再向丁、戊请求偿还D 可以请求丁、戊偿还其各自应承担的3万元，并可同时请求乙偿还3万元3 判断题 1 商业银行经国务院银行业监督管理机构批准，可以经营吸收公众存款、发放贷款、办理结算、结售汇等业务。() B A 错误B 正确2 银行全面风险管理是对整个银行内各个层次的业务单位、各个种类风险的通盘管理。() B
