《2018年12月证券从业《法律法规》强化练习题(3)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2018年12月证券从业《法律法规》强化练习题(3)（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2018年12月证券从业法律法规强化练习题(3)第1题、下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是()。A、法人申请查询B、自然人申请查询C、经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人D、收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存正确答案： D【解析】证券账户注册资料的查询包括：(1)自然人申请查询。(2)法人申请查询。(3)经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。(4)复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。(5)经办人向中国结算公司实时办理查
2、询，并将查询结果交客户经办人。第2题、中华人民共和国刑法规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是()。A、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金B、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金C、处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金D、处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金正确答案： A【解析】题中的行为属于操纵证券市场的行为，根据中华人民共和国刑法第一百八十二条的规定，犯操纵证券市场罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑
3、或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。第3题、设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()。A、5亿元B、3亿元C、2亿元D、1亿元正确答案： B【解析】设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元。第4题、股票的现值就是股票未来收益的()。A、期望价格B、期望价值C、当前价值D、当前价格正确答案： C【解析】股票的现值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。第5题、对于证券交易的方式，中华人民共和国证券法规定必须用采()。A、拍卖B、约定竞价C、分散交易D、公开的集中竞价交易正确答案： D【解析】对于证券交易
4、的方式，中华人民共和国证券法规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。第6题、证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()以上。A、半年B、1年C、2年D、3年正确答案： A【解析】证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上(试点初期一般要求满18个月以上)。第7题、财务顾问不再符合上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定条件的，应当在()工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。A、1个B、2个C、3个D
5、、5个正确答案： D【解析】财务顾问不再符合规定条件的，应当在5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。第8题、对于投资者尤其是机构投资者来说()，是他们避险套利的重要工具。A、国债基金B、债券基金C、货币市场基金D、指数基金正确答案： D【解析】对于投资者尤其是机构投资看来说，指数基金是避险套利的重要工具。第9题、在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是()。A、欧洲债券B、外国债券C、亚洲债券D、熊猫债券正确答案： A【解析】这是欧洲债券的特点。第10题、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券
6、公司注册资本的()。A、10%B、20%C、30%D、40%正确答案： C【解析】证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。第11题、ETF的申购和赎回在()进行，市场交易在()进行。A、一级市场，二级市场B、二级市场，一级市场C、场内，场外D、场外，场内正确答案： A【解析】ETF的申购和赎回在一级市场进行，市场交易在二级市场进行。第12题、交易所交易基金的英文简称为()。A、LOFB、QDIIC、ETFD、QFII正确答案： C【解析】交易所交易基金的英文简称为ETF。第13题、注册资本最低限额为人民币五
7、千万元的证券公司可以从事()业务。A、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问B、证券资产管理C、证券自营D、证券承销与保荐正确答案： A【解析】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为5000万元。第14题、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的()。A、10% B、20% C、30% D、50% 正确答案： A【解析】证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不
8、合休眠账户及中止交易账户客户)的l0%。第15题、契约型基金筹集的资金属于()。A、信托财产B、自有资金C、公司资本D、公司负债正确答案： A【解析】契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产。第16题、为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是()的基本功能。A、证券发行市场B、证券流通市场C、回购协议市场D、同业拆借市场正确答案： A【解析】为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是证券发行市场的基本功能。第17题、对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。A、独立董事B、董事会秘书C、董事会执行委员会D、合规负责人正确答案： D【解析】证券公司设合规负责
9、人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。第18题、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。A、业务执行部门一董事会一业务决策机构一分支机构B、董事会一业务执行部门一业务决策机构一分支机构C、董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构D、业务决策机构一业务执行部门一分支机构一董事会正确答案： C【解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。第19题、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过()的账户为客户提供资产管理服务。A、客户B、证券公司C、客户的
10、配偶D、其他证券公司正确答案： A【解析】证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。第20题、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持()。A、投资人利益优先原则B、全面性原则.C、客观性原则D、及时性原则正确答案： A【解析】基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。第21题、深证成份股指数由()有代表性的上市公司作为成分股。A、15家B、20家C、35家D、40家正确答案： D【解析】深证成份股指数
11、由40家有代表性的上市公司作为成分股。第22题、证券公司净资本的计算公式为()。A、净资本=净资产+金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目B、净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目C、净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目D、净资本=净资产+金融资产的风险调整一其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目正确答案： C【解析】察证券公司净资本的计算公式
12、。第23题、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过()。A、1个月B、3个月C、6个月D、1年正确答案： B【解析】证券公司风险处置条例第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。第24题、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于()工作日。A、5 个B、10 个C、15 个D、20 个正确答案： B【解析】证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10
13、个工作日。第25题、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过()的账户为客户提供资产管理服务。A、客户B、证券公司C、客户的配偶D、其他证券公司正确答案： A【解析】证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。第26题、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的，不得担任财务顾问。A、最近36个月内存在违反诚信的不良记录B、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D、最近48个月内因违法
14、违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查正确答案： B【解析】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。第27题、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于()。A、股票抵押回购B、股票质押回购C、股票约定回购D、股票报价回购正确答案： B【解析】股票质押回购是指符合条件的资金融入
15、方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。第28题、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是()。A、财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B、接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C、财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D、委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料正确答案： B【解析】航邮芪械模莆窆宋视敝付?名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。B项说法错误。第29题、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不.改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。A、3万元以下B、1万元以上3万元以下C
