《2018年12月证券从业《法律法规》冲刺模拟题(6)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2018年12月证券从业《法律法规》冲刺模拟题(6)（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2018年12月证券从业法律法规冲刺模拟题(6)一、选择题1.下列职权中，属于股份有限公司董事会的是()。召集股东会会议决定公司的经营计划和投资方案制定公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案修改公司章程决定公司内部管理机构的设置制定公司基本管理制度决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项A.B.C.D.正确答案:B解析:考点：本题考查股份有限公司董事会职权。其中，属于董事会职权，修改公司章程属于股东大会职权。2.以下属于证券分析师执业行为准则的是( )。保持独立性认真审慎、专业严谨充分尊重知识产权维护所在机构利益A.B.C.D.正确答案:D解析:考点：本题考查证券分析师执业行为准则，除以上四项
2、外，还有保持客观性，恪守诚信原则，信息保密，报告违法事项，防范利益冲突，防范不正当竞争，规范参与公众交流活动，加强后续培训。3.在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当( )。真实完整相关准确A.B.C.D.正确答案:A解析:考点：本题考查在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件。必须履行披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。4.证券公司监督管理条例第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。A.10%B.15%C.30%D.40%正确答案:C解析:考点：本题考查证券公司监督管理条例第九条的规定。证券公司股东的非货币财产出
3、资总额不得超过证券公司注册资本的30%。5.下面属于公募基金宣传推介规范的是( )。遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份严格管理投资人账户为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息A.B.C.D.正确答案:D解析:公募基金宣传推介规范。基金销售机构应制定客户服务标准，对服务对象、服务内容、服务程序等业务进行规范： 宣传推介活动应遵循诚实信用原则，不得欺诈、误导投资人。遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性。及时准确地为投资人办
4、理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份，严格管理投资人账户。在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知。为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息。基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策。考点：公募基金宣传推介规范6.具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力公司、企业等机构，且其净资产合计不低于( )万元人民币，为合格投资者。A.500B.1000C.1500D.2000正确答案:B解析:考点：本题考查证券资产管理业务的一般规定。具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力公司、企业等
5、机构，且其净资产合计不低于1000万元人民币，为合格投资者。7.证券公司对根据涉及恐怖活动资产冻结管理办法的被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照( )等相关规定执行;没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。A.财政部;中国银保监会B.财政部;中国证监会C.中国人民银行;中国银保监会D.中国人民银行;中国证监会正确答案:D解析:证券公司应当严格按照公安部发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施。证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应立即采取冻结措施。 证券公司采取冻结措施后，除中国人民银行及其分支机构、公安
6、机关、国家安全机关另有要求外，应当及时告知客户，并说明采取冻结措施的依据和理由。证券公司及其工作人员应当依法协助、配合中国人民银行及其省会(首府)城市中心支行以上分支机构的反洗钱调查，以及公安机关和国冢安全机关的调查、侦查，提供与恐怖活动组织及恐怖活动人员有关的信息、数据以及相关资产情况。非依法律规定，证券公司不得擅自解除冻结措施。证券公司对根据涉及恐怖活动资产冻结管理办法被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照中国人民银行、中国证监会等相关规定执行;没有规定的，参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求证券公司冻结相关资产、提供客户身份信息及交
7、易信息的，证券公司应当告知对方通过外交途径或者司法协助途径提出请求;不得擅自采取冻结措施，不得擅自提供客户身份信息及交易信息。8.下列对法和法律关系的描述，正确的是()。A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责正确答案:A解析:考点：本题考查法和法律规范的概念。社会生活是不断变化的，是动态的。而法律规范则是静态的，一经制定，除非立法机关根据一定程序对法律进行修改，否则在其生效范围内，法律规范不变，选项A正确。法是以权利
8、和义务为内容的社会规范，法所规定的权利和义务，不仅指个人的权利和义务，也包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责，选项C、选项D错误。9.关于私募基金子公司下列说法中错误的是( )。A.私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新B.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务C.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家D.证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避
9、免利益冲突和同业竞争正确答案:A解析:考点：本题考查私募基金子公司相关知识。私募基金子公司应当在完成工商登记后的5个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新。10.投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。A.120%B.100%C.80%D.50%正确答案:B解析:投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于100%。融资保证金比例是指投资者融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为： 融资保证金比例=保证金/(融资买人证券数量买入价格)100%。
10、投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%。融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为：融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量卖出价格)100%。考点：本题考查融资买入证券的保证金比例。11.证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上()万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50正确答案:C解析:考点：本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。证券公司股东、实际控制人强令、指使、协
11、助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。12.上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以( )罚款。A.3万30万元B.4万40万元C.30万60万元D.40万60万元正确答案:C解析:考点：上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以30万元以上60万元以
12、下的罚款。13.证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的( )等内容。发行依据风险收益特征投资安排管理费用A.B.C.D.正确答案:D解析:委托人资格审查和产品尽职调查 为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审查和产品尽职调查。委托人资格审查。证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托;委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。产品尽职调查。证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性履、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资
13、安排和风险管控措施，风险收益特征清晰且可以对其风险状况作出合理判断的，方可代销。考点：证券公司代销金融产品尽职调查。14.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守( )。独立原则客观原则效率原则审慎原则A.B.C.D.正确答案:B解析:考点：本题考查发布证券研究报告暂行规定发布证券研究报告执业规范的相关规定。证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵守独立原则，客观原则、公平原则和审慎原则。15.证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于( )人。A.3B.4C.5D.6正确答案:C解析:考点：本题考查证券资产管理业务的一般规定。证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于
14、5人。16.下列有关法律关系的说法，正确的是()。A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系D.多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系正确答案:A解析:考点：本题考查法律关系的分类。确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系;创设性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系;第一性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系;多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存
15、在的权利义务关系。选项A正确，选项B、选项C、选项D错误。17.私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的( )。A.10%B.20%C.35%D.50%正确答案:B解析:私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%。考点：本题考查私募基金子公司的业务规则。18.根据证券公司融资融券业务管理办法的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金( )。为客户进行融资融券交易的结算收取客户应当归还的资金、证券
