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1、题库源于向博学习网主打课程：http:/weike.fm/JJiHX1 1 二二一一八八年度证券年度证券从业从业考试资格考试考试资格考试 2018 年证券考试金融市场基础知识 真题/高命中题 一、单项选择题(共 30 题，每题 1 分。每题的备选项中，只有 1 个最符合题意)1.( )事项非 经载明于章程，不生效力。 A 相对记载 B 任意记载 C 绝对记载 D 协商记人 【答案】A 【解析】 相对记载事项非经载明于章程，不生效力。 2.我国创业板正式启动的时间是() A.2011 年 B.2009 年 C.2012 年 D.2010 年 【答案】B 3.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的
2、风险不包括( )。 A 规模失控、决策失误 B 变相自营、账外自营 C 操纵市场、内幕交易 D 市场风险、管理风险 题库源于向博学习网主打课程：http:/weike.fm/JJiHX1 2 【答案】D 【解析】 证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清 算、 交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自 营、操纵市场、内幕交易等的风险。 4.发行人和主承销商应当签订承销协议， 在承销协议中界定双方的权利义务关系， 约定明 确的承销基数。采用()方式的，应当约定发行失败后的处理措施。 A.包销 B.代销 C.经销 D.传销 【答案】B
3、 【解析】发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约 定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任;采用代销方式的，应当约定发行 失败后的处理措施。 5.我国 A 股账户不可用于买卖() A.B 股 B.上市基金 C.人民币普通股票 D.债券 【答案】A 6.根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销方式不包括( )。 A 分销 题库源于向博学习网主打课程：http:/weike.fm/JJiHX1 3 B 投标承购 C 代销 D 赞助推销 【答案】A 【解析】根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销可分为包销、投标 承购、代销
4、、赞助推销四种方式。 7.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少 妥善保管()年。 A.5 B.10 C.20 D.30 【答案】C 【解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应 至少妥善保管 20 年。 8.董事、监事、高级管理人员之外的其他人员， 确有证据证明其行为与信息披露违法行为 具有( ) 关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。 A 紧密 B 直接因果 C 隶属 D 间接因果 【答案】B 题库源于向博学习网主打课程：http:/weike.fm/JJiHX1 4 【解析】董事、监事、高级管理
5、人员之外的其他人员， 确有证据证明其行为与信息披露违 法行为具有直接因果关系， 包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责， 组织、参与、 实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的， 应当视情形认 定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。 9.资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于()万元 A. 50 B. 200 C. 150 D. 100 10.下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.证券公司监督管理条例 B.关于加强上市证券公司监管的规定 C.关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定 D.证券公司融资
6、融券业务内部控制指引 【答案】D 【解析】A、B、C 三项属于市场准入管理方面的法律法规;D 项属于证券公司日常管理方面 的法律法规。 11.作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列不属于投 资者应采用的投资观的是( )。 A 合法投资 B 只注重高额回报 C 眼见为实 题库源于向博学习网主打课程：http:/weike.fm/JJiHX1 5 D 审慎投资 【答案】B 【解析】 投资者在面， 临集资时， 要注意采用以下投资理念看是否是合法投资;眼见为实， 审 慎投资，而不能单纯地追求高额回报。 12.股票本身没有任何价值，但股票是一种代表()的有价证券 A. 资金
7、权 B. 债权 C. 财产权 D. 转让权 【答案】C 13. 合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准， 有多名合伙企业执行 事务合伙人的，由其中( )名在授权书上签字。 A 1 B 2 C 3 D 4 【答案】A 【解析】合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准， 有多名合伙企业 执行事务合伙人的，由其中 1 名在授权书上签字; 执行事务合伙人是法人或者其他组织的， 由其委派代表在授权书上签字。 14. 下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是()。 A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件， 题库源于向博学
8、习网主打课程：http:/weike.fm/JJiHX1 6 履行信息披露义务 B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时， 向公众投资者提供的发行人信息的内容及 完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致 C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传， 或以虚假广告等不正当手段诱导、 误导 投资者 D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报 刊 【答案】D 【解析】 发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的 报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供 公众查阅。故 D 项说法错误。 15.
9、 货币期货又称() A. 股票期货 B. 外汇期货 C. 债券期货 D. 利率期货 【答案】B 16. 上市公司进行重大资产重组，应当由( )依法作出决议。 A 股东大会 B 董事会 C 证券交易所 D 经理层 题库源于向博学习网主打课程：http:/weike.fm/JJiHX1 7 【答案】B 【解析】上市公司进行重大资产重组，应当由董事会依法作出决议。 上市公司董事会应当 就重大资产重组是否构成关联交易作出明确判断， 并作为董事会决议事项予以披露。 17. 证券公司风险监控体系应建立自营业务的()盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值 变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响
10、进行敏感性分析和压力测试。 A.逐日 B.逐月 C.逐季 D.逐年 【答案】A 【解析】 证券公司风险监控体系的一般规定之一是建立自营业务的逐日盯市制度， 定期对自 营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏 感性分析和压力测试。 18. 下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是( )。 A 从事技术的人员可以从事营销业务活动 B 从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动 C 营销人员不得经办客户账户 D 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 【答案】A 【解析】从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、 客户账户及客户资金存管
11、等业务活动，故选项 A 表述错误。 19. 债券回购交易更多的是有()的属性 题库源于向博学习网主打课程：http:/weike.fm/JJiHX1 8 A. 长期融资 B. 信用交易 C. 短期融资 D. 期货交易 【答案】C 20. 中期票据发行业务中，() A. 投资者可以向发行人逆向询价 B. 投资者可以向主承销商逆向询价 C. 主承销商可以向投资者逆向询价 D. 发行人可以向主承销商逆向询价 【答案】B 21. 证券公司可代销金融产品的条件不包括( )。 A 金融产品依法发行 B 风险收益特征清晰 C 有明确的投资安排 D 对相关人员资质进行审查 【答案】D 【解析】证券公司确认金融
12、产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施、 风险收益 特征清晰且可以对其风险状况做出合理判断的，方可代销。 25. 股份有限公司的股东以其( )为限对公司承担责任。 A 所持股份 B 出资额 题库源于向博学习网主打课程：http:/weike.fm/JJiHX1 9 C 净资产 D 所有者权益 【答案】A 【解析】 股份有限公司是指其全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担 责任， 公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。 26. 在我国证券交易所的证券交易中，不受 10%涨跌幅限制的是() A. 首日上市的证券 B. 已上市基金 C. 已上市 B 股 D. 已上市 A
13、 股 【答案】A 27. 一般来说，下列基金中，管理费率最低的是() A. 股票基金 B. 债券基金 C. 货币市场基金 D. 认股权证基金 【答案】C 28 从托管体系看，四大国有商业银行是中国债券市场的( ) A.二级托管人 B.监管人 C.分托管人 D.总托管人 题库源于向博学习网主打课程：http:/weike.fm/JJiHX1 10 【答案】A 28. 下列关于股份有限公司申请股票在全国股价转让系统挂牌应当符合的条件， 说法错误的 是( ) A.主办券商推荐并持续督导 B.应为高新技术企业 C.依法设立且存续满两年 D.具有持续经营能力 【答案】B 29. 下列关于证券公司和客户之
14、间清算交收的说法，错误的是( ) A.证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理 B.目前，我国证券市场采用的是法人结算模式 C.在资金存取和结算流程中， 指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易 D.证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与资金存管银行配合完成 【答案】A 30. 下列有关凭证式国债的说法，错误的是( ) A.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券 B.采取“随买随卖”的方式进行交易 C.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售 D.利率按实际持有天数分档计付 【答案】A 31 证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性
15、变动，这种行情变动被称之为( ) A.证券看跌行市 题库源于向博学习网主打课程：http:/weike.fm/JJiHX1 11 B.证券价格日常波动 C.证券长期趋势改变 D.证券中级波动 【答案】C 32 中央汇金投资有限责任公司于 2010 年在全国银行间债券市场成功发行两支人民币债 券属于( ) A.政府支持机构债券 B.金融债券 C.中央银行票据 D.国债 【答案】A 33 以下关于公司型基金的说法，正确的是( ) A.基金是独立的法人机构 B.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些 C.主要依据基金合同运营基金 D.投资者享有直接管理基金的权利 【答案】A 34 央行的公
16、开市场操作包括买卖政府债券或( ) A.公司债券 B.金融债券 C.企业债券 D.次级债券 题库源于向博学习网主打课程：http:/weike.fm/JJiHX1 12 【答案】B 35 企业短期融资券应由已在( )备案的金融机构承销。 A.财政部 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.国家发改委 【答案】C 36 银行间债券市场长期债券信用等级划分为( ) A.三等九级 B.三等六级 C.四等九级 D.四等六级 【答案】A 37 关于证券交易所债券质押式回购交易的程序，下列说法中错误的是( ) A.债券回购到期日，质押券返回融资方的证券账户后不得继续用于债券回购交易 B.债券回购交易的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额 C.回购到期交易的融资方， 无需再行申报， 由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录 D.债券回购到期日，融资方可将相应的质押券申报转回原证券账户 【答案】A38 根据上海证券交易所关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知，下 列说法错误的是( ) A.公司债券被上交所实施风险警示之日起， 不符合相关规定
