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1、危险源辨识和风险评估,第一节 概述 风险管理是现代职业安全健康管理的核心和基本特征。对于企业而言，其职业安全健康管理的实质就是风险管理。风险管理是煤矿安全风险预控管理体系的核心内容。,一、风险管理的概念 “不确定性”对目标的影响就是风险。所以，企业必须对影响其战略目标实现的不确定性进行管理。风险管理运用系统论的观点和方法研究风险与环境之间的关系，运用安全系统工程理论和方法分析危险源，并评价其风险，然后根据成本和效益原则，针对存在的风险做出科学决策，确定风险处理的最佳方案。,二、危险源辨识和风险评估的作用和意义 1危险源辨识和风险评估是企业全面认识其生产运营过程风险的一个有效过程，是对生产过程职
2、业安全健康风险实施有效控制的基础。 2危险源辨识和风险评估是企业管理系统建立的基础，是管理目标制定、管理策划的依据，也是职业安全健康管理得以持续改进的动力。,3风险评估能够使企业清楚作业环境、设备设施、作业行为中存在的风险，有利于作业环境改善、设备设施维护、作业行为规范。 4通过全员参与危险源辨识和风险评估能够提高员工风险意识，使职业安全健康管理实现由“被动式”的经验管理向“主动式”的风险预控管理转变。,第二节 危险辨识和风险评估 一、 危险源辨识 进行危险源辨识时应考虑危险和有害因素的三种状态和三种时态。 三种状态：正常-正常运行和操作。 异常-停机、检修、故障。 紧急-事故、突发的重大事故
3、。 三种时态： 过去-以往遗留的危险和有害因素。 现在-目前可能发生的危险和有害因素。 将来-生产活动中可能带来的危险和有害因素。,危险源辨识单元的划分： 危险源的划分可按专业划分也可按劳动组织划分或按事故原因划分。 划分的原则： （1）独立性：在危险源辨识范围上尽量独立，不要交叉重叠，不要出现某个对象或某个范围同时属于两个子单元的现象； （2）全面性：即子单元的全体是整个煤矿系统，不可出现某个对象没有隶属单元的现象； （3）科学性：即子单元的划分必须科学合理，便于后期危险监测及控制等工作的开展。,煤矿危险源辨识依据： 1、国内外相关法律、法规、规范、条例、标准和其他要求。 2、相关的事故案例
4、。 3、本企业内部的规章制度、作业规程、安全技术措施等相关信息。 4、煤矿事故发生机理。 5、其他相关资料。,危险源辨识和风险评估的方法：目前煤矿危险源辨识的方法可分为两大类，即直接经验分析法和系统安全分析法。我们主要用的是半定量评价法其中的风险矩阵评价法。,二、风险评估： 1、对所有辨识出的危险源进行评估，并对风险评估资料进行统计、分析、整理、归档；（1）风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场相符；（2）根据风险评估结果对辨识出的危险源进行分级分类。 2、风险评估：（1）发生的可能性；（2）严重程度；（3）根据可能性和损失的严重程度估计总损失的大小，确定风险等级；（4）在以下情况时执行持续
5、评估： -新改扩建项目前； -新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大改变时；,-为特定项目（采煤工作面安装、初次放顶、收尾、回撤，采煤工作面过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷，排放瓦斯、井下电气焊、大型设备安装及检修等）制定安全措施前； -执行重大风险任务前； -执行特定检查和实验前； -审核发现重大不符合项； -调查事故（包括未遂）暴露的新风险。,三、危险源辨识和风险评估的应用 危险辨识和风险评估准备 （一）确定风险评估范围 全面的风险评估应覆盖企业所辖区域和生产运营的全过程程，包括人、机、环、管四方面。 （二）确定风险评估标准和方法,1风险评估标准的建立 风险评估管理标准是指导企业危险源辨
6、识和风险评估工作规范性文件，明确危险源辨识和风险评估工作的职责、程序、方法要求，具体应包括如下内容： 风险评估与回顾的时间和周期； 危险源辨识和风险评估的职责和流程要求； 危险源辨识、风险分析、风险评价方法的要求； 风险评估的工具表格； 风险控制策划的要求； 风险评估应用的要求； 风险评估监测与更新的要求。,2风险评估方法确定 风险评估方法是危险源辨识和风险评估工作中所运用的重要工具，包括危险源辨识方法、风险分析方法、风险评价方法等，选择合适的方法能够使危险源辨识和风险评估工作更加全面、系统、科学合理，充分识别出企业生产运营过程的各项风险，并为风险控制策划出有效的控制对策措施。,（三）风险评估
7、计划制订 为其内容应包使风险评估工作有计划、有组织的开展，在风险评估工作前应制订实施计划，以指导风险评估工作的正常、有序进行。 风险评估组及具体职责； 风险评估详细内容； 风险评估培训要求； 风险评估时间要求。,（四）风险评估组成立 1风险评估组组成原则 公司级风险评估级应包括：管理层、安监员、职业健康管理人员、环保管理人员、有关部室、区队或车间的相关管理人员、专业技术人员、班组长、工作经验丰富的各岗位员工。 区队、车间级风险评估组成员应包括：区队或车间的相关管理人员、安监员、专业技术人员、班组长、工作经验丰富的各岗位员工。 承包商应参照区队、车间级成立相应的风险评估组。 同时，应鼓励所有员工
8、积极参与本区域的风险评估。,2风险评估组成员应具备下列条件 具有相关专业知识或生产管理知识，熟悉与本单位生产运营相关的安全生产技术标准和法律法规； 熟悉本单位或所工作区域的各岗位工作活动、设备设施、工作环境情况； 熟悉生产运营过程中存在的危险源及其失控所导致的后果，危险源管理的主要责任人、监管部门； 熟悉作业规程、操作规程、安全技术措施等； 工作认真负责，具有一定的风险预控管理知识,（五）风险评估知识培训 在确定风险评估小组后，应组织对小组成员进行培训，使其掌握风险评估的方法和技巧，小组成员必须具体如下能力： 清楚风险评估的目的和应用； 熟悉本企业风险评估标准要求； 掌握应用风险分析技术和风险
9、评价方法； 清楚收集信息和评估信息的方法； 有能力辨别工作场所有关人、机、环、管的风险； 熟悉与本单位相关的事故类型及其内涵。,（六）资料收集 风险评估小组组建起来，首先应召开风险评估的预备会，确定各成员的职责和任务，讨论确定评估过程所需要的工作程序和图表，并明确分工进行收集。 风险评估组成员应收集风险评估过程中可能用到的相关资料，包括：,相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求； 内部的管理标准、技术标准、作业标准及相关安全技术措施； 相关的事故案例、统计分析资料； 职业安全健康监测数据及统计资料； 本单位活动区域的平面布置图； 生产工艺和系统的资料和图纸； 设备档案和技术资料； 其
10、他相关资料。,四、危险源辨识案例 根据煤矿的安全生产和管理特点，建议可采取工作任务分析法为主，其他方法为辅对煤矿危险源进行辨识。 1.辨识单元划分及工作任务确定。 案例 2.能量物质或能量载体的识别。 案例 3.系统危险源运用事故树分析法。,（一） 危险、危害事件识别 在对能量物质或能量载体单元识别基础上，对照具体的任务和工序，分析和查找能够造成或可能造成事故的失效事件，它是导致事件的直接原因。这些失效事件主要是指可能直接导致事故的不安全状态和不安全行为。,（1）不安全的状态 不安全状态是指存在于现场的任何不安全或不符标准的条件，主要是物的不安全状态和环境的不安全条件。具体包括：防护或屏障不充
11、分；个人防护装置不充分或不恰当；有缺陷的设备、工具或材料；通道或者工作场所拥塞或区域受限；报警系统失效或者报警信号不充分；工作场所存在火灾或爆炸危险；文明生产差；照明过度或不足；通风不当；缺乏识别/标记等。,（2）不安全的行为 不安全行为是指作业人员的不安全行为或不符标准的操作，主要包括：未经授权擅自操作设备；无视警告；不采取任何的安全措施，如防护；不使用，或者不正确使用安全装备；擅自挪动或者转移现场的健康和安全设施；使用有缺陷的设备和工具；在不正确的位置上工作；维修运行中的设备；工作中玩闹；在麻药/药物/酒精的影响下工作等。,（二） 危险、危害事件产生原因分析 危险、危害事件产生的原因是主要
12、是个人因素、工作因素和管理因素，正是因为生产运营过程中存在这些因素，导致产生了不安全行为和不安全状态，它们是事故的间接原因，是风险控制的关键。,（1）个人因素 不适当的身体能力 较弱的精神能力 身体压力 精神压力 缺乏知识 缺乏技能 态度或动机不当,（2）工作因素 指挥/监管 工程设计 采购控制 维护保养与检修 工具和设备 作业标准,（3）管理因素 管理职责和标准不健全 风险管理目标与计划不充分 管理监督不到位 组织管理不到位,可以将能量物质或能量载体单元、诱发能量物质和能量载体意外释放能量造成事故的物的不安全状态、人的不安全行为以及更深层原因的识别和分析结果逐一进行整理、汇总，进一步完成风险
13、及后果描述工作，确定可能导致的事故类型。如下表。,风险评估计划案例 煤矿危险源辨识结果汇总参考案例。 风险评估：在危险源辨识基础上，下面某煤矿综采队危险源辨识结果为例，介绍采用风险矩阵评价法对其风险进行评价的一般过程。案例 在对煤矿危险源辨识和风险评估基础上，可进一步对其进行分级和归类总结。案例,第三节 风险管理标准和管理措施 危险源是风险管理的基本对象，但在风险控制具体标准和措施制定过程中仍不够具体，因此，煤矿应在危险源辨识和风险评估基础上，对危险源进行详细分析，提炼具体的的管理对象，这些对象就是与危险相关的可能导致事故或不利影响的人、机、环、管四个方面的原因，从而有针对性的制定风险控制的标
14、准和措施。 案例,一、管理标准内容：管理标准是针对管理对象的，管理标准一定要做到只要达到这个标准就能够消除相对的危险源，标准要明确，具体标准是国检标准、行业标准和企业标准的统一，目前没有标准的考虑增加新的标准，要认真考虑定性标准。 人的管理标准：即各基层员工的行为标准，管理对象在何时何地应该以什么顺序和方法做什么，以及不该做什么。,机的管理标准：包括管理对象的完好标准、数量标准、质量标准和正常运转状态。 环的管理标准：是管理对象处于安全范围的标准。 管的管理标准：为现有的管理标准和管理措施完备。,环的管理措施：对环境对象的监测。以及环境对象不符合管理标准时应采取哪些措施，保证不在不安全的环境中
15、作业。 管的管理措施：对现有管理标准和管理措施进行完善的方法和手段。,二、管理措施的内容： 人的管理措施：包括监督检查、激励机制、安全培训以及挂警示牌、提醒等消除基层各岗位员工的不安全行为的具体方法和手段。 机的管理措施：为机器设备进行定期检查、检修、维护以及确保管理对象数量充足、性能可靠、运行正常。,风险控制：煤矿应建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的执行，以实现对风险的控制。 1、对于不可容许风险，需采取相应的风险控制措施，使其达到可容许的程度。 2、对于可容许的风险，需保持相应的风险控制措施，并不断监视，以防其风险变大，超出可容许范围。 3、风险控制方法有设定
16、目标和管理方案，依程序文件、作业文件和操作规程规范行为，应急准备和相应，教育和整改措施等。,第四节 煤矿本质安全管理体系的特点、流程、模式 一、特点 1、通用性与特殊性； 2、科学、系统、完整、闭合性； 3、“本质”安全性； 4、针对性、简单性； 5、全员、全过程、全面、持续改进、长久性；,具体表现在以下几个方面： 1、过程控制、闭环管理； 2、注重依靠机制、依靠流程； 3、风险预控，事前管理； 二、本质安全风险预控管理流程,本质安全风险预控管理流程均适合于企业的管理层和操作层。该流程从危险源辨识和评估的前期认定和安全评价，到对危险源的控制再到有效治理，达到不断提升安全管理水平。 三、管理模式 其管理模式为PDCA循环管理模式。为实现本质安全管理的基本目标，要求煤矿本质安全管理体系按照PDCA的管理模式，形成“大环套小环，一环扣一环，小环保大环，推动大循环”的六个闭环
