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1、XXXX 投资有限责任公司投资有限责任公司 经营管理制度汇编 XXXX 投资有限责任公司投资有限责任公司 1 目录目录 业务管理制度业务管理制度 业务流程指引-2 业务档案参考-5 行政管理制度行政管理制度 部门及岗位职责-21 工作报告制度-24 业务档案管理办法-27 人事管理制度人事管理制度 员工考评办法-29 工资实施细则-35 财务管理制度财务管理制度 费用管理办法-37 附：行政常用表格附：行政常用表格 出差申请表-47 请（休）假申请表-48 转正考核表-49 员工信息表-51 设备购置申请表-52 2 业务流程指引业务流程指引 1 1、 项目搜集项目搜集 创业投资公司的项目主要
2、有三个来源： （1） 依托 XX 证券投资银行业务、 收购兼并业务、 国际业务衍生出来的直接投资机会，投资对象为准二板上市企业、准主板上市企业。它的特 点是贴近资本市场，退出渠道畅通，资金回收周期短，回报较为丰厚； （2）与国内外创业投 资公司结为策略联盟，互通信息，联合投资； （3）派出专门人员跟踪和研究国内新技术以及 资本市场的新热点，通过项目洽谈、寄送资料、报刊资料、电话查询、项目库推荐、访问企 业或网上搜索等方式寻找项目信息，作好项目储备。 2 2、 项目初审项目初审 项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内， 对项目进行初步调查， 提 出可否投资的初审意见并填制项目概况表
3、 。项目经过初选后分类、编号、入库。 3 3、 签署保密协议签署保密协议 在要求提供完整的商业计划书之前， 项目投资经理应主动与企业签署保密协议。 若企业 一开始提供的就是完整的商业计划书， 则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署保密协 议。 4 4、 立项申请与立项立项申请与立项 项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的，项目投资经理填写立项审批表 ， 报公司项目考评会批准立项。 立项批准一般在两个工作日内完成， 经批准的项目可以进行尽 职调查工作。 5 5、 尽职调查尽职调查 立项批准后， 项目投资经理到项目企业进行尽职调查， 并填写完成企业 尽职调查报告 。 尽职调查认为可以投资的企
4、业与项目，项目投资经理编写完整的投资建议书 。尽职调查 一般在二十个工作日内完成。 6 6、 投资决策委员会审查投资决策委员会审查 董事会下设投资决策委员会，由该委员会代董事会行使投资决策权。投资决策委员会 采用会议及信函两种工作方式， 投资项目应取得投资决策委员会简单多数通过， 当投资决策 委员会中对所提交讨论的投资项目赞成与反对票各占 1/2 时， 由投资决策委员会主席做出投 资决议。 所有内部审查工作自接到项目投资经理提交完整材料之日起十个工作日内完成， 并 形成投资决策委员会决策意见表 。在项目投资具体实施的过程中，若因客观原因遇到与 3 投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况，
5、应撰写书面报告并提交投资决策委员会重 新决策。 7 7、 签订投资协议签订投资协议 投资决策委员会审查同意进行投资的企业或项目，经公司法律顾问审核相关合同协议 后，由董事长或董事长授权代表与合作对方签署投资协议 。 8 8、 对项目企业的跟踪管理对项目企业的跟踪管理 在投资协议生效后， 项目投资经理具体负责项目的跟踪管理， 除了监控企业经营进展外， 还应为企业提供战略性或策略性咨询等增值服务， 使企业在尽可能短的时间内快速增值。 跟 踪管理的具体内容有：a a、定期（每月或每季，视项目企业具体情况而定）取得企业财务报 表、生产经营进度表、重要销售合同等，并分析整理为企业情况月度分析表 ；b b
6、、参加企 业重要会议，包括股东会、董事会、上市工作项目协调会以及投资协议中规定公司拥有 知情权的相关会议并形成会议纪录 ；c c、每季度对企业进行至少一次访谈，了解企业经营 状况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成企业情况季度报告 。 9 9、 投资的退出投资的退出 在项目立项之初， 项目投资经理即要为项目设计退出手段， 然后随着项目进展及时修订。 具体的退出方式包括三种：IPO（首次公开发行） 、出售、清算或破产。首次公开发行包括国 内二板上市、主板上市，国外主板上市、创业板上市等；出售分为向管理层出售和向其他公 司出售； 当风险公司经营状况不好且难以扭转时， 解散或破产并进行清算是可选择的
7、退出方 式。IPO 及出售将是本公司主要的退出渠道。 4 图示：工作流程图图示：工作流程图 项目接收 项目初审 对项目进行初步实地调 查，提出可否投资的初审 意见并填制项目概况表项目概况表 项目立项 项目初审后认为可以对企 业做进一步调查研究的， 项目经理填写项目立项项目立项 审批表审批表 ，报公司项目考评 会批准立项。 项目尽职调查 立项批准后，项目经理到 项目企业进行尽职调查， 并填写完成尽职调查报尽职调查报 告告 。尽职调查认为可以投 资的企业与项目，项目经 理编写完整的投资建议投资建议 书书 。 项目经理 项目考评会 项目经理 投资决策投资决策委员会 完成投资决策委员会决策投资决策委员
8、会决策 意见表意见表 ，形成投资决议。 动态跟踪管理 投资退出 对项目企业进行跟踪管 理，取得相关资料、参加 重要会议，并形成企业企业 情况月度分析表情况月度分析表及企企 业情况季度报告业情况季度报告 项目经理提交投资退出投资退出 方案书方案书并组织实施、项 目退出後完成项目总结项目总结 报告报告 5 业务档案参考业务档案参考 业务档案一：项目概况表业务档案一：项目概况表 项目概况表项目概况表 项目人员日期 项目名称 项目来源 行业板块 项目所在地区 联系方式 主营业务或主要产品 介绍 项目优势 项目现状 备注 业务档案二：企业所需提供资料清单业务档案二：企业所需提供资料清单 6 企业基本情况
9、调查资料提纲企业基本情况调查资料提纲 一、一、 公司基本情况、历史沿革、股东结构公司基本情况、历史沿革、股东结构 1、 公司设立时间、注册资本、股东名单、出资方式及出资额、出资比例； 2、 公司历次股权变更情况、目前的注册资本、股东结构； 3、 提供资料：营业执照、公司章程复印件，如设立或变更时经政府部门批准，提供批准文 件； 二、二、 公司资产及经营状况公司资产及经营状况 1、 公司主要产品及业务； 2、 公司主要产品的生产工艺流程； 3、 公司主要资产状况：土地、房产、主要设备等的数量、购置价格； 4、 土地、房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认证、GMP 认证等文 件（
10、复印件） ； 5、 公司最近两年及最近一期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表； 6、 公司主要债务人、债权人及担保抵押情况； 三、三、 公司治理结构及对外投资情况公司治理结构及对外投资情况 1、 公司组织结构图（包括参控股企业） ； 2、 公司参控股企业的业务、股权结构、经营状况等介绍； 3、 公司董事、高级管理人员、主要技术专家介绍； 四、四、 公司的关联交易及同业竞争情况公司的关联交易及同业竞争情况 1、 公司股东从事业务情况介绍，是否从事或投资于与本公司业务有竞争关系的业务； 2、 公司主要客户清单，公司产品的销售方式； 3、 公司主要原料供应商名单，公司原材料的采购方式，公司
11、主要设备的采购方式； 五、五、 公司对外重大合作合同、法律诉讼情况；公司对外重大合作合同、法律诉讼情况； 六、六、 公司设立以来资产重组（资产出让、资产收购、股权转让、收购等情况）公司设立以来资产重组（资产出让、资产收购、股权转让、收购等情况） 7 七、七、 公司发展规划，近期资金需求，拟投资项目情况。公司发展规划，近期资金需求，拟投资项目情况。 8 业务档案三：审慎调查提纲业务档案三：审慎调查提纲 审慎调查提纲审慎调查提纲 一、一、 行业调查行业调查 1、 行业的整体发展趋势是什么（行业的市场走向） 2、 行业总市场容量、其增长率及其判断依据 3、 行业内影响企业利润的因素 二、二、 产品市
12、场情况产品市场情况 1、 产品市场规模、增长潜力及市场份额分布 2、 公司产品主要竞争对手的名单及对竞争对手占有市场份额的分析 3、 公司在产品技术、 价格、 分销渠道及促销手段等方面与竞争对手的比较 （相互优势所在， 公司优势的判断依据、对方优势的相应对策） 4、 公司产品的可替代性分析、进入壁垒与退出壁垒（潜在竞争对手及其可能进入的时间分 析） 5、 公司如何与正在研制同类产品的大公司竞争 三、三、 销售策略销售策略 1、公司目前的销售体系是直销还是通过代理商，与代理商的关系如何 2、 现阶段销售战略或计划，该计划中的要点是什么？如遇较大阻力将如何调整？ 3、产品或服务的推出到形成实际销售
13、的时滞有多长？（产品推销周期） 4、现有市场对产品的认知度有多少，如何开发潜在消费需求？ 5、产品或服务步入成熟期后的营策略 6、现有营销人员的专业素质及经验 7、产品的定价策略及公司现有产品定价是否考虑了竞争的市场因素 四、四、 公司经营情况公司经营情况 1 1、 营销状况营销状况 11 公司的组织结构 12 公司收入构成明细及产品销售明细 9 1 3 销售程序说明 1 4 企业的主要供应商 1 5 分销渠道与促销手段及其存在的主要问题及问题的解决方式 16 销售人员的地域分布及人数，人均销售收入 2 2、 生产设施及生产状况生产设施及生产状况 21 生产设施与用地说明、是否拥有所有权 22 生产设施的新旧程度 23 现有生产设施及场地是否能满足企业计划中的扩张需要，如不能如何解决 24 生产原料说明 2 5 生产流程介
