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1、 证券从业历年考试真题及答案下载证券从业历年考试真题及答案下载 2014 年证券从业预约式考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、 完美解析一网打 尽！在线做题就选针题库：http:/ 一、单项选择题（本类题共 60 小题，每题 0.5 分，共 30.0 分。只有一个符合题意的正确答案。多选、 错选、不选均不得分） 1.上市公司通过（ ）形式向投资者披露其经营状况的有关信息。 A.年度报告、中期报告、临时公告 B.上市公告书 C.审计报告 D.资产负债表，损益表 【正确答案】A 【答案解析】上市公司通过定期报告（年度报告、中期报告）和临时公告形式向投资者披露其经营状
2、 况的有关信息。 2.在（ ）中，使用当前及历史价格对未来进行预测将是徒劳的。 A.弱势有效市场 B.半弱势有效市场 C.强势有效市场 D.半强势有效市场 【正确答案】A 【答案解析】在弱势有效市场中，使用当前及历史价格对未来进行预测将是徒劳的。证券价格已经充 分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息。 3.只有当证券处于（ ）时，投资该证券才有利可图，否则可能会导致投资失败。 A.市场低位 B.不稳定状态 C.被低估 D.投资价值区域 【正确答案】D 【答案解析】只有当证券处于投资价值区域时，投资该证券才有利可图，否则可能会导致投资失败。 4.某投资者投资如下的项目，在未来第 10
3、 年末将得到收入 50000 元，期间没有任何货币收入。假设 希望得到的年利率为 12%，则按复利计算的该项投资的现值为（ ） 。 A.12727.27 元 B.13277.16 元 C.16098.66 元 D.18833.30 元 【正确答案】C 【答案解析】50000（1+12%）10=16098.66（元） 。 5.可转换证券转换价值的公式是（ ） 。 A.转换价值=标的股票市场价格转换比例 B.转换价值=标的股票净资产转换比例 C.转换价值=标的股票市场价格转换比例 D.转换价值=标的股票净资产转换比例 【正确答案】A 【答案解析】可转换证券转换价值=标的股票市场价格转换比例。 6.
4、假设某认股权证目前股价为 5 元，权证的行权价为 4.5 元，存续期为 1 年，股价年波动率为 0.25， 无风险利率为 8%，则认股权证的价值为（ ） 。已知累积正态分布表 N（1.34）=0.908，N（1.09）=0.862， e-0.08=0.9231. A.0.46 元 B.0.54 元 C.0.66 元 D.0.96 元 【正确答案】D 【答案解析】认股权证的价值=50.908-4.50.92310.862=0.96（元） 。 7.我国交易所市场对附息债券的计息规定是， 全年天数统一按 （ ） 天计算， 利息累积天数规则是“按 实际天数计算，算头不算尾、闰年 2 月 29 日不计息
5、”。 A.360 B.364 C.365 D.366 【正确答案】C 【答案解析】本题考查中长期附息债券的相关知识。 8.（ ）是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口，是国际储备的一种。 A.外汇储备 B.国际储备 C.黄金储备 D.特别提款权 【正确答案】A 【答案解析】本题考查外汇储备的相关知识。 9.居民储蓄存款是居民（ ）扣除消费支出以后形成的。 A.总收入 B.工资收入 C.可支配收入 D.税前收入 【正确答案】C 【答案解析】本题考查居民储蓄存款的概念。 10.资本项目一般分为（ ） 。 A.有效资本和无效资本 B.固定资本和长期资本 C.本国资本和外国资本 D.长期资本和短
6、期资本 【正确答案】D 【答案解析】资本项目一般分为长期资本和短期资本。 11.（ ）是确保股东充分行使权力的最基础的制度安排。 A.股东大会制度 B.董事会制度 C.独立董事制度 D.监事会制度 【正确答案】A 【答案解析】股东大会制度是确保股东充分行使权力的最基础的制度安排。 12.为了实现战略伙伴之间的一体化的资产重组形式是（ ） 。 A.收购公司 B.收购股份 C.公司合并 D.购买资产 【正确答案】C 【答案解析】公司合并的目的是实现战略伙伴之间的一体化。 13.属于试探性的多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是（ ） 。 A.收购公司 B.收购股份 C.公司合并 D.购买资产
7、 【正确答案】B 【答案解析】本题考查资产重组方式。 14.（ ）指标的计算不需要使用现金流量表。 A.现金到期债务比 B.每股净资产 C.每股经营现金流量 D.全部资金现金回报率 【正确答案】B 【答案解析】本题考查现金流量分析的指标。 15.下列指标不反映企业偿付长期债务能力的是（ ） 。 A.速动比率 B.已获利息倍数 C.有形资产净值债务率 D.资产负债率 【正确答案】A 【答案解析】本题考查长期偿债能力分析的指标。 16.计算 EVA时，股权成本的真实成本等于股东同一笔投资转投于其他风险程度相似的公司所获利的 综合，也就是经济学上的（ ） 。 A.会计成本 B.投资成本 C.机会成本
8、 D.利息成本 【正确答案】C 【答案解析】计算 EVA时，股权成本的真实成本等于股东同一笔投资转投于其他风险程度相似的公司 所获利的综合，也就是经济学上的机会成本。 17.某公司 2009 年税后利润 201 万元，所得税税率为 25%，利息费用为 40 万元，则该公司 2009 年已 获利息倍数为（ ） 。 A.7.70 B.8.25 C.6.45 D.6.70 【正确答案】A 【答案解析】已获利息倍数=税息前利润/利息费用=201/（1-25%）+40/40=7.7 18.总资产周转率与（ ）无关。 A.营业收入 B.平均资产总额 C.年末固定资产 D.营业成本 【正确答案】D 【答案解
9、析】本题考查总资产周转率的公式。19.在道琼斯指数中，公用事业类股票取自（ ）家 公用事业公司。 A.6 B.10 C.15 D.30 【正确答案】A 【答案解析】在道琼斯指数中，公用事业类股票取自 6 家公用事业公司。 20.下列属于完全竞争型市场的行业是（ ） 。 A.初级产品 B.制成品 C.石油 D.自来水公司 【正确答案】A 【答案解析】初级产品（如农产品）的市场类型较类似于完全竞争。 21.负责上市公司行业分类指引的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报 备对上市公司类别的确认结果的机构是（ ） 。 A.中国证券监督管理委员会 B.证券交易所 C.地方证券监管部门
10、D.以上都不是 【正确答案】B 【答案解析】证券交易所负责上市公司行业分类指引的具体执行，并负责上市公司类别变更等日 常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果。 22.所谓“摩尔定律”，即微处理器的速度会（ ）翻番，同等价位的微处理器的计算速度会越来 越快，同等速度的微处理器会越来越便宜。 A.每 6 个月 B.每 12 个月 C.每 18 个月 D.每 24 个月 【正确答案】C 【答案解析】本题考查摩尔定律的概念。 23.目前多数国家和组织以（ ）投入占产业或行业销售收入的比重来划分或定义技术产业群。 A.人力资源 B.设备 C.市场营销 D.R&D 【正确答案】D 【答案解析】 目前
11、多数国家和组织以R&D投入占产业或行业销售收入的比重来划分或定义技术产业群。 24.政府实施较多干预的行业是（ ） 。 A.所有的行业 B.大企业 C.关系到国计民生基础行业和国家发展的战略性行业 D.初创行业 【正确答案】C 【答案解析】对于关系到国计民生基础行业和国家发展的战略性行业，政府实施较多干预。 25.低集中竞争型产业市场结构是指（ ） 。 A.CR870% B.20%CR840% C.40%CR870% D.CR820% 【正确答案】B 【答案解析】低集中竞争型产业市场结构是指 20%CR840%。 26.波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期由（ ）个上升波浪和（ ）个下降波浪
12、组成。 A.8，5 B.3，5 C.5，3 D.5，8 【正确答案】C 【答案解析】波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期由 5 个上升波浪和 3 个下降波浪组成。 27.下面关于单根 K 线的应用，说法错误的是（ ） 。 A.有上下影线的阳线，说明多空双方争斗激烈，到了收尾时，空方勉强占优势 B.一般来说，上影线越长，阳线实体越短，越有利于空方占优势 C.十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡，使市场暂时失去方向 D.小十字星表明窄幅盘整，交易清淡 【正确答案】A 【答案解析】选项 A 应该是：有上下影线的阳线，说明多空双方争斗激烈，到了收尾时，多方勉强占 优势。 28.（ ）一般会在 3 日
13、内回补，成交量很小，很少有主动的参与者。 A.普通缺口 B.突破缺口 C.持续性缺口 D.消耗性缺口 【正确答案】A 【答案解析】本题考查普通缺口的相关知识。 29.下面不属于波浪理论主要考虑因素的是（ ） 。 A.成交量 B.时间 C.比例 D.形态 【正确答案】A 【答案解析】本题考查波浪理论主要考虑因素。 30.关于 MACD 的应用法则不正确的是（ ） 。 A.以 DIF 和 DEA 的取值和这两者之间的相对取值对行情进行预测 B.DIF 和 DEA 均为正值时，DIF 向上突破 DEA 是买入信号 C.DIF 和 DEA 均为负值时，DIF 向下突破 DEA 是卖出信号 D.当 DI
14、F 向上突破 0 轴线时，此时为卖出信号 【正确答案】D 【答案解析】本题考查 MACD 的应用法则。 31.股市中常说的黄金交叉是指（ ） 。 A.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，短期 MA 又向上突破长期 MA B.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，长期 MA 又向上突破短期 MA C.现在价位位于长期与短期 MA 之下，短期 MA 又向上突破长期 MA D.现在价位位于长期与短期 MA 之下，长期 MA 又向上突破短期 MA 【正确答案】A 【答案解析】本题考查黄金交叉的概念。 32.BIAS 指标是测算股价与（ ）偏离程度的指标。 A.MA B.MACD C.PSY D.OB
15、V 【正确答案】A 【答案解析】BIAS 指标是测算股价与移动平均线（MA）偏离程度的指标。 33.以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于（ ） 。 A.收入型证券组合 B.平衡型证券组合 C.避税型证券组合 D.增长型证券组合 【正确答案】D 【答案解析】 34.完全负相关的证券 A 和证券 B，其中证券 A 的期望收益率为 16%，标准差为 6%，证券 B 的期望收益 率为 20%，标准差为 8%。如果投资证券 A、证券 B 的比例分别为 30%和 70%，则证券组合的标准差为（ ） 。 A.3.8% B.7.4% C.5.9% D.6.2% 【正确答案】A 【 答 案 解
16、析 】 组 合 的 方 差 =0.320.062+0.720.082+20.060.080.30.7 （ -1 ） =0.000324+0.003136-0.002016=0.00346-0.002016=0.001444 组合的标准差=0.001444 开方=3.8% 35.不同投资者的无差异曲线簇可获得各自的最佳证券组合，一个只关心风险的投资者将选取（ ） 作为最佳组合。 A.最小方差组合 B.最大方差组合 C.最高收益率组合 D.适合自己风险承受力的组合 【正确答案】A 【答案解析】不同投资者的无差异曲线簇可获得各自的最佳证券组合，一个只关心风险的投资者将选 取最小方差组合作为最佳组合。 36.以下不属于无差异曲线特点的是（ ） 。 A.无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线 B.每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又相交的曲线簇 C.同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同 D.不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同 【正确答案】B 【答案解析】本题
