深圳证 券交易所股票上市规则(2018修订)

《深圳证 券交易所股票上市规则(2018修订)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《深圳证 券交易所股票上市规则(2018修订)（123页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、 1 1 深圳证券交易所股票上市规则 （2018 年修订） 2018166 19981 20005 20016 20022 200412 20065 20089 20127 2014 10 20184 目 录 第一章 总 则 3 第二章 信息披露的基本原则及一般规定 . 3 第三章 董事、监事和高级管理人员 . 7 第一节 董事、监事和高级管理人员 . 7 第二节 董事会秘书. 10 第四章 保荐人 13 第五章 股票和可转换公司债券上市 . 16 第一节 首次公开发行的股票上市 . 16 第二节 上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市 . 18 第三节 有限售条件的股份上市流通 . 21

2、第六章 定期报告 22 第七章 临时报告的一般规定 . 26 第八章 董事会、监事会和股东大会决议 . 28 第一节 董事会和监事会决议 . 28 第二节 股东大会决议 . 29 第九章 应披露的交易. 31 第十章 关联交易 36 2 第一节 关联交易及关联人 . 36 第二节 关联交易的程序与披露 . 38 第十一章 其他重大事件 . 42 第一节 重大诉讼和仲裁 . 42 第二节 变更募集资金投资项目 . 43 第三节 业绩预告、业绩快报和盈利预测 . 44 第四节 利润分配和资本公积金转增股本 . 46 第五节 股票交易异常波动和澄清 . 47 第六节 回购股份 . 48 第七节 可转

3、换公司债券涉及的重大事项 . 50 第八节 收购及相关股份权益变动 . 52 第九节 股权激励 . 53 第十节 破产 . 54 第十一节 其他 . 58 第十二章 停牌和复牌 . 61 第十三章 风险警示 . 64 第一节 一般规定 . 64 第二节 退市风险警示 . 65 第三节 其他风险警示 . 70 第十四章 暂停、恢复、终止和重新上市 . 73 第一节 暂停上市 . 73 第二节 恢复上市 . 76 第三节 主动终止上市 . 84 第四节 强制终止上市 . 89 第五节 重新上市 . 98 第十五章 申请复核 . 100 第十六章 境内外上市事务 . 101 第十七章 监管措施和违规

4、处分 . 101 第十八章 释 义 . 103 第十九章 附 则 . 106 附件一、董事声明及承诺书 . 107 附件二、监事声明及承诺书 . 107 附件三、高级管理人员声明及承诺书 . 107 3 第一章第一章 总总 则则 1.1 为规范股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）及 其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）上市行为，以及发行人、上市公司 及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权 益，根据中华人民共和国公司法(以下简称“公司法”)、 中华人民共和国证 券法 （以下简称“证券法”）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深

5、圳证券交易所章程 ，制定本规则。 1.2 在深圳证券交易所（以下简称“本所”）主板、中小企业板上市的股票及其 衍生品种，适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和本 所对权证等衍生品种、境外公司的股票及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事 宜另有规定的，从其规定。 本所对在中小企业板上市的股票及其衍生品种有特别规定的，从其规定。 1.3 申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所同意，并在上市前与本所 签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。 1.4 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等 自然人、机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、

6、证券服务机构及其相关 人员应当遵守法律、 行政法规、 部门规章、 规范性文件、 本规则和本所发布的细则、 指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“本所其他相关规定”） 。 1.5 本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相 关规定和中国证监会的授权，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、 实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、 证券服务机构及其相关人员进行监管。 第二章第二章 信息披露的基本原则及一般规定信息披露的基本原则及一般规定 2.1 上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规 范性文件、本规则以

7、及本所发布的细则、指引和通知等相关规定，及时、公平地披 露信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或 4 者重大遗漏。 2.2 上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准 确、完整，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应 声明并说明理由。 2.3 上市公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人，应当按照有 关规定履行信息披露义务，积极配合上市公司做好信息披露工作，及时告知上市公 司已发生或者拟发生的重大事件，并严格履行其所作出的承诺。 2.4 本规则所称真实， 是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以 客观

8、事实或者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假 记载和不实陈述。 2.5 本规则所称准确， 是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使 用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，不得含有任何宣传、广告、恭 维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。 公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当合理、 谨慎、客观。 2.6 本规则所称完整， 是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内 容完整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。 2.7 本规则所称及时， 是指上市公司及相关信息披露义务人应当在本规则规定 的期限内披露所有对公司股票

9、及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息（以 下简称“重大信息”） 。 2.8 本规则所称公平， 是指上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投 资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得私下提前 向特定对象单独披露、透露或者泄露。 公司向公司股东、实际控制人或者其他第三方报送文件和传递信息涉及未公开 重大信息的，应当及时向本所报告，并依据本所相关规定履行信息披露义务。 2.9 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、相关信息披露义务人和其他知 情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏未公开重 5 大信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵股票及其

10、衍生品种交易价格。 2.10 上市公司应当按照有关规定制定并严格执行信息披露事务管理制度。 公司应当将经董事会审议的信息披露事务管理制度及时报送本所备案并在本 所指定网站披露。 2.11 上市公司应当披露的信息包括定期报告和临时报告。 公司及相关信息披露义务人应当将公告文稿和相关备查文件在第一时间报送 本所，报送的公告文稿和相关备查文件应当符合本所的要求。 公司及相关信息披露义务人报送的公告文稿和相关备查文件应当采用中文文 本。同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文 本发生歧义时，以中文文本为准。 2.12 本所根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则

11、以及本 所发布的细则、指引和通知等相关规定，对上市公司及相关信息披露义务人披露的 信息进行形式审核，对其内容的真实性不承担责任。 本所对定期报告实行事前登记、事后审核；对临时报告依不同情况实行事前审 核或者事前登记、事后审核。 定期报告或者临时报告出现任何错误、遗漏或者误导，本所可以要求公司作出 说明并公告，公司应当按照本所要求办理。 2.13 上市公司定期报告和临时报告经本所登记后应当在中国证监会指定媒体 上披露。公司未能按照既定时间披露，或者在指定媒体上披露的文件内容与报送本 所登记的文件内容不一致的，应当立即向本所报告。 2.14 上市公司及相关信息披露义务人在其他公共媒体发布重大信息的

12、时间不 得先于指定媒体，在指定媒体上公告之前不得以新闻发布或者答记者问等任何其他 方式透露、泄漏未公开重大信息。 公司董事、监事及高级管理人员应当遵守并促使公司遵守前述规定。 2.15 上市公司及相关信息披露义务人应当关注公共媒体关于本公司的报道以 及本公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真实情况。 公司应当在规定期限内如实回复本所就相关事项提出的问询，并按照本规则的 6 规定和本所要求及时、真实、准确、完整地就相关情况作出公告，不得以有关事项 存在不确定性或者需要保密等为由不履行报告、公告和回复本所问询的义务。 2.16 上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复本所问询，

13、或者未 按照本规则的规定和本所的要求进行公告，或者本所认为必要的，本所可以交易所 公告等形式，向市场说明有关情况。 2.17 上市公司应当将定期报告、临时报告和相关备查文件等信息披露文件在 公告的同时置备于公司住所，供公众查阅。 2.18 上市公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，并保证对外咨询电话畅 通。 2.19 上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者本所认 可的其他情形， 及时披露可能会损害公司利益或者误导投资者， 且符合以下条件的， 公司可以向本所提出暂缓披露申请，说明暂缓披露的理由和期限： （一）拟披露的信息未泄漏； （二）有关内幕人士已书面承诺保密； （三）公司股

14、票及其衍生品种交易未发生异常波动。 经本所同意， 公司可以暂缓披露相关信息。 暂缓披露的期限一般不超过两个月。 暂缓披露申请未获本所同意、暂缓披露的原因已经消除或者暂缓披露的期限届 满的，公司应当及时披露。 2.20 上市公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者本所认可的其他情 况，按本规则披露或者履行相关义务可能会导致其违反国家有关保密法律、行政法 规规定或者损害公司利益的，公司可以向本所申请豁免按本规则披露或者履行相关 义务。 2.21 上市公司发生的或者与之有关的事件没有达到本规则规定的披露标准， 或者本规则没有具体规定，但本所或者公司董事会认为该事件对公司股票及其衍生 品种交易价格可

15、能产生较大影响的，公司应当比照本规则及时披露。 2.22 上市公司及相关信息披露义务人对本规则的具体规定有疑问的，应当向 本所咨询。 7 2.23 保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员为发行人、上市公 司及相关信息披露义务人的证券业务活动制作、出具上市保荐书、审计报告、资产 评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责， 对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、 出具的文件不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第三章第三章 董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员 第一节第一节 董事、监事和高级管理人员董事、监事和

16、高级管理人员 3.1.1 上市公司的董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前，新 任董事、监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后一个月内，新任高级 管理人员应当在董事会通过其任命后一个月内，签署一式三份董事（监事、高级 管理人员）声明及承诺书 ，并报本所和公司董事会备案。 董事、 监事和高级管理人员签署 董事 （监事、 高级管理人员） 声明及承诺书 时，应当由律师见证，并由律师解释该文件的内容，董事、监事和高级管理人员在 充分理解后签字。 董事会秘书应当督促董事、监事和高级管理人员及时签署董事（监事、高级 管理人员）声明及承诺书 ，并按本所规定的途径和方式提交董事（监事、高级 管理人员）声明及承诺书的书面文件和电子文件。 3.1.2 上市公司董事、监事和高级管理人员应当在董事（监事、高级管理人 员）声明及承诺书中声明： （一） 持有本公司股票的情况； （二） 有无因违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则或者本所 其他相关规定受查处的情况； （三） 参加证