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1、从本学科出发，应着重选对国民经济具有一定实用价值和理论意义的课题。课题具有先进性，便于研究生提出新见解，特别是博士生必须有创新性的成果我国人口素质衡量的指数改进及因素分析“控制人口数量，提高人口素质”是我国的一项基本国策。经过数十年的努力，从我国人口素质的 发展 的纵向比较(图1)表明我国人口素质呈现了平稳上升的趋势。但与国际上其他国家的横向比较(图2)却表明我国的人口素质在世界的排位呈现出波动的趋势，这不得不使本文思考的是，到底是什么因素 影响 了人口素质的提高？其影响程度又如何？应该说这一 问题 的 分析 对指导我国人口素质的提高有十分重要的意义。 一、人口素质的涵义 关于人口素质涵义的讨
2、论，学术界有许多观点，但本文同意1991年在北京举办的“ 中国 人口素质(生活质量)问题 科学 研讨会”中把人口质量和人口素质看成是同一个概念的观点1，不再做专门的区分。 1. 对人口素质内涵的认识 我国对人口素质内涵基础 理论 问题 研究 较早的是北京大学的张纯元教授，他在人口理论教程一书中，把人口素质定义为“人本身具有的认识、改造世界的条件和能力”。这与人口学词典中的定义：“人口学所讲的人口质量，一般指的是人口总体的身体素质、科学文化素质以及思想素质，它反映了人口总体认识和改造世界的条件和能力”2 是一致的。而梁中堂教授在人口素质论一书中认为“人口质量是人口所具有的各种构成的总和”；穆光宗
3、则定义：“所谓的人口素质或者说人口质量，就是指在一定的 历史 条件下，人口的结构和组合状态所展现的各种 社会 功能和影响力”；还有吴忠观在人口科学辞典中指出：“人口质量，亦称人口素质。人口总体的质的规定性，在不同的社会生产方式下，人口在质的规定性方面的发展水平，总是体现为人口总体认识和改造世界的条件和能力。人口具有多方面的质的规定性，一般认为包括身体素质、科学文化素质和思想素质三方面的 内容 ”3。 以上关于人口素质内涵的不同观点，笔者认为每一种观点都是局限在当时的社会条件下提出的，因而没有全面的、准确的概括出人口素质的真正涵义。基于前人的研究成果，根据本文的研究视角，将人口素质定义为是一个动
4、态的开放的系统，是用于描述先天 自然 因素和后天社会因素综合作用的具有生理和心理基本特征的状态的范畴。 . 对人口素质外延的认识 关于人口素质的外延，一直以来都有“三要素”和“二要素”两种观点之争。 传统的“三要素论”认为，人口素质包括了身体素质、科学文化素质和思想道德素质这三个方面；并认为身体素质是人口素质的自然条件和基础，科学文化素质和思想道德素质是人口素质的中心4。 而“二要素”论则认为：“人口素质”只能由身体素质和科学文化素质组成。理由是因为：如果把思想道德素质包括进去，就会因为缺乏统一的衡量尺度，难以进行人口素质的比较；即便是把人类所必须遵循的道德规范进行指标分类和量化，这也是很难解
5、决的问题5。 无论是“三要素”观点，还是“二要素”的观点，都反映了人是由生理和心理等组成的复杂的统一体。但是在综合评价人口素质时，道德问题的分析是很困难的，因此，国内外的许多人口研究学者也都回避这一问题. 本文在对人口素质进行理论分析和实证分析时，也仅选取身体素质和文化素质的相关指标，不再考虑思想道德素质对人口素质的影响。 二、人口素质的指数描述 基于不同的研究视角，国内外学者对人口素质的定量描述进行了不同的尝试， 目前 具有代表性的衡量人口素质的模型主要有PQLI、ASHA、HDI等三种指数形式： 1. 人口素质指数PQLI6、7 人口素质指数( The Physical Quality o
6、f Life Index，缩写为PQLI)是莫里斯. 戴维. 莫里斯(M. D. Morris)在1975年提出，用以综合测度一个国家人民的营养、卫生保健、国民 教育 等物质福利领域进步状况的综合指标，其主要目的在于反映一个国家满足其人民基本需要方面所取得的成就。 定义变量：KWTBXIMI表示为婴儿死亡率指数、LEi表示为预期寿命指数、LII表示为识字率指数，PSBD表示为每千名婴儿实际死亡数，PLM表示为15岁以上人口中识字人数，TM表示为15岁以上总人数。 从上面的指标选取和 计算 方式知道，PQLI指数选取的三个指标主要涉及的是身体素质方面，在 工业 化程度比较低的社会中，能比较好的反
7、映人口素质状况，而且指标选取简单，也便于操作。但PQLI指数在反映人口素质上的缺陷也是明显的，首先，指标涉及面很窄，只有身体和智力两大领域，对于全面分析了解人口素质是不够的；其次，仅用成人识字率作为文化素质指标，并没有体现人口文化教育水平；再次，PQLI指数主要适合与那些发展中国家居民的生活质量的评定，其适用的国家受到了较大限制；另外，在指数的合成过程中采用的是简单平均 方法 ，该方法采用了各指标在模型中的等权重法，而事实上各指标在模型中的重要性不仅是不同的，因此，PQLI模型方法具有实用中的局限性。 . ASHA指标法8、9 指数是美国社会卫生组织(American Social Healt
8、h Association，缩写为ASHA)提出的，主要用来反映一个国家尤其是发展中国家的社会 经济 发展水平以及在满足人民基本需要方面所取得的成就。 定义变量：ER表示为就业率、LI表示为识字率、AALI表示为平均预期寿命指数、PGNPID表示为人均国民生产总值增长率、PB表示为人口出生、BMR表示为婴儿死亡率、AAL表示为平均预期寿命。 该指数在具体计算之前，先将平均预期寿命指标转为指数形式，其公式为： 在此基础上采用乘除合成法，即将正指标置于分子连乘，逆指标放在分母连乘即可计算得到ASHA指数。具体表现为： ASHA指数选取的指标有较大代表性，使用的乘除合成法也比较科学合理，但使用在人口
9、素质上仍存在一定的局限性，主要表现在：(1)指标选取多偏向于社会指标，而经济指标及其两者相交叉指标考虑较少；(2)没有对各个指标进行标准化处理；(3)认为各个指标对整体的影响程度相同，没有加权平均，没有区分各指标的不同权重，而且乘除合成法使得指数值的变动对每个指标过于敏感，尤其是较小的指标值变动对指数的影响作用过于突出。 . 人类发展指数10 人类发展指数(Human Development Index，缩写为HDI)系由联合国开发计划署(UNDP)出版的1990年人类发展报告中首次提出的。该指数主要讨论了人类发展的定义与测量、经济增长与人类发展的关系以及90年代人类发展战略等问题。它主要是用
10、来测定发展中国家摆脱贫困状态程度的一个综合指标。 该指数选择预期寿命、成人识字率和按购买力平价计算的实际人均GDP三个指标来评价一个国家的发展水平，其计算公式： 即将各国的三个指标指数化(无量纲化)，每个指数均以该国家该项指标的极差为分母，以该项指标的最大值与某国该项指标的实际值之差为分子。 将HDI作为全面评价人类发展水平的测度指标，这无疑为人们评价社会发展程度提供了一个新的思路。但仅选择预期寿命、成人识字率和按购买力平价计算的实际人均GDP三个指标来评价一个国家的人口素质情况是不全面的，而且这三个指标仅与健康、教育和生活水平有关，也不能综合全面反映人口素质的发展状况。其次，据有关研究表明，
11、HDI与其各个构成指标之间都存在高度的正相关；再次，在最大值和最小值的选取上也缺少相应的理论依据。 . 我国人口素质的指数改进综合指数计量 针对本文的研究视角，认为人口素质指数PQLI要优于其他人口素质的指标体系。首先它的研究对象就是工业化程度比较低的国家，这与我国的目前情况具有相似性；其次PQLI指数选取的指标比较简单，也比较利于研究者进行数据的分析。由于我国目前的经济、社会状况发生了较大的变化，为了更好更全面的评价我国人口素质的发展状况，本文将对人口素质指数PQLI进行修正。 (1)指标的选择 (2)模型的建立 在PQLI指数模型的基础上，本文利用加权线性和法，对人口素质指数进行测算，建立
12、以下模型来反映人口素质指数F： ZX，i为各指标标准化后的数值，P，i为各指标标准化后的分量系数，且各个分量ZX，i是相互独立的，即cov(ZX，i，ZX，i+1)。 三、实证分析 1. 数据的采集及处理 据选取的指标，本文采集了1990-XX年上述各指标的数据(对部分缺损的数据在分析时做了相应的技术处理)。在对数据进行主成分分析之前，考虑到各指标数据的差异以及为所得的分析结果更加有效，利用EXCEL软件对原始数据进行标准化处理，其计算公式为： 2. 数据相关性检验 使用对经过处理的数据进行 分析 ，首先建立各指标的相关系数矩阵(表略)。该矩阵用于表明指标之间的相关性，这是做主成分分析的前提条
13、件。经分析，选取的指标两两间的相关性都比较高，因此，是适合使用主成分分析法对 问题 进行分析的。 . 主成分的分析 对检验后的数据进行进一步分析， 计算 出主成分旋转前后的特征值、贡献率和累计贡献率(表1)和旋转后的因子载荷矩阵(表2)。 (1)因子提取：在主成分分析中，由表1可见，前2个因子、的特征值均大于1而且累计贡献率也达到了，即这两成分所包括的信息占原始变量所包含总信息的，而其余10个因子对方差 影响 很小。因此可以提取前两个因子作为主成分进行分析。 (2)因子分析：表2旋转后的因子载荷矩阵是因子F，1、F，2与ZX，1、ZX，2X，12的相关系数，它表明每个因子包含原始指标信息量的比
14、重。由表3可见，第一个因子F，1在学龄儿童入学率X，2、人口 自然 增长率X，6、 科技 活动人员数X，8、诊疗人次X，9、群众 体育 达标人数X，11和粗文盲率X，12上具有绝对值较大的载荷系数，这些指标反映了我国在自90年代开始的在卫生、计划生育、基础 教育 和科技普及等方面做出的努力已经取得一定的回报，尤其是在学龄儿童入学率和全民健身上取得了较好的收效。这表明第一个因子F，1反映的是我国人口素质在政策影响下的综合因素。 第二个因子F，2在平均每万人口中大学生数X，1、婴儿死亡率X，3、平均每万人口中中学生数X，4、婴儿出生时预期寿命X，5、城镇化率X，7和入院人数X，10上具有绝对值较大
15、的载荷系数，其中入院人数X，10和平均每万人口中大学生数X，1在F，2中的载荷相对更大，分别为和，这是个体的身体素质和文化素质的重要表现。在考虑F，2中的其他因素，本文认为F，2因子反映的是人口素质的单个个体因素。 (3)标准化处理：利用相关系数矩阵中的数据，除以主成分相对应的特征值开平方根以后，便得到两个主成分中每个指标所对应的系数。根据这个系数给出如下的线性组合，即主成分表达式：(ZX，i是X，i在去量纲后的标准化变量)： 利用各主成分构造综合评价模型，在各主成分分析的基础上，选择主成分所对应的特征值占所提取主成分总的特征值之和的比例作为权重，再将F，1和F，2代入到F中，即可得到主成分综合模型： 从综合模型中可以知道，平均每万人口中大学生数ZX，1、学龄儿童入学率ZX，2、平均每
