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1、湖南省2015年上半年基金从业资格：另类投资的种类模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为_。A3%B5%C10%D12% 2、在我国，证券监管机构是指_A：国务院B：证券业协会C：证券交易所D：证监会及其派出机构3、开放式基金自基金份额发售之日起_个月内募集金额少于_亿元，该基金不得成立。_A3；2B3；3C6；2D6；3 4、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有_。A投资损失由基金管理人承担B享受到专业化的投资管理服务C用较少的资金进行多样化的资产配置D基金财产的保管安全有保障5、_负责
2、办理个人投资者基金账户的开户手续。A证券登记机构B证券经营机构C中国证监会D证券业协会 6、参与证券投资的金融机构有_等。A保险公司B证券经营机构C主权财富基金D合格境外机构投资者 7、基金合同是约定基金管理人、_和基金份额持有人权利和义务关系的重要法律文件。A：商业银行B：基金公司C：基金托管人D：证券公司 8、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是_A：两者相等B：前者小于后者C：前者大于后者D：没有直接的关系 9、目前，我国债券型基金的管理费率一般在_之间。A0.5%1.0%B0.25%1.0%C0.25%0.5%D0.5%0.75% 10、下列关于保本型基
3、金的说法，正确的有_。A保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证B保本型基金的本金保证比例可以高于100%，也可以低于100%C保本型基金必须提供收益保证和红利保证D通常，若保本型基金有担保人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障11、封闭式基金的利润分配，每年不得少于_次。A1B2C3D4 12、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。A2B3C5D10 13、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人必须是依法设立的持续经营_
4、个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于_万元人民币。_A3；2000B3；3000C2；3000D2；200014、评估基金历史业绩的指标通常不包括_。A平均收益率B累计收益率C风险调整后收益D持仓比例 15、可以从_等方面分析基金产品特征。A基金类型B投资理念C投资策略D业绩基准 16、根据投资目标的不同，基金可以分为_。A契约型基金与公司型基金B成长型基金、收入型基金和平衡型基金C主动型基金和被动(指数)型基金D交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF) 17、基金销售业务信息管理平台主要包括_。A前台业务系统B后台管理系统C监管系统信息报送D应用系统的支持系统 18、下列
5、关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是_。AETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易CETF赎回时一般可以得到现金D正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近 19、通过_，投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。A公司是否有违规事件发生B公司在投资上是否出现过重大的失误C公司旗下目前的基金业绩D公司的一些事件性公告 20、下列关于货币市场基金的说法，正确的有_。A货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用B货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小C日每万份基金净收益指标和7日年化收益
6、率指标是反映其收益的短期指标D货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映 21、场内申购赎回ETF采用_的方式。A：金额申购、份额赎回B：份额申购、份额赎回C：份额申购、金额赎回D：金额申购、金额赎回 22、除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过_。A5%B10%C20%D30%23、目前，我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过_天。A90B120C180D360 24、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_。A债券持有期限B债券发行期限C利息转让期限D债券有效期限25、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。A员
7、工自律B部门各级主管的检查监督C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D独立董事的检查、监督、控制和指导二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、某公司拟申请上市发行股票，发行后公司股份总数为5亿股，股本总额为5亿元人民币，则该公司公开发行的股份应至少为_亿股。A2.5B1.25C1D0.5 2、下列各种监督方式，属于现场检查的有_。A审阅并分析基金管理公司年度报告B进入基金管理公司进行检查C审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告D询问基金管理公司的工作人员
8、，要求其对有关检查事项做出说明3、基金市场的服务机构包括_。A律师事务所B会计师事务所C基金代销机构D基金注册登记机构 4、_在债券存续期内其票面利率保持不变。A零息债券B浮动利率债券C息票累积债券D固定利率债券5、下列关于期权交易的表述，正确的有_。A期权的买方必须承担买进或卖出的义务B期权的买方可以选择行使所拥有的权利C期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务D期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务 6、下列各项中，属于我国基金销售渠道的有_。A商业银行B证券公司C保险公司D证券投资咨询公司 7、根据_的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。A：法律
9、形式B：基金的资金来源和用途C：投资理念D：投资目标 8、债券的久期综合考虑了_对债券价格的影响，是一个较好的利率风险衡量指标。A到期时间B债券发行主体C债券现金流D市场利率 9、基金财产不得用于_。A承销证券B支付基金托管费C向他人提供贷款D向他人提供担保 10、基金销售机构应制定客户服务标准，对_进行规范。A服务对象B服务内容C服务理念D服务程序11、基金销售人员从事基金销售活动，不得_。A同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B承诺利用基金资产进行利益输送C直接代理客户进行基金认购D与投资者以口头约定亏损分担 12、下列对我国证券交易所的描述，正确的有_。A依法设立B不以营利为目的C为证
10、券集中和有组织交易提供场所、设施D实行行政管理 13、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。A高久期高信用债券基金B高久期低信用债券基金C低久期高信用债券基金D低久期低信用债券基金14、基金管理公司的主要业务包括_。A基金募集与销售B基金投资管理C特定客户资产管理D基金运营 15、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照_来分类的。A证券发行主体的不同B是否在证券交易所挂牌上市交易C募集方式的不同D证券所代表权利性质的不同 16、通常，股票分割会导致股价_。A上涨B下降C不变D上下波动 17、关于债券与股票，下列说法错误的是_。A债券和股票都属于有价证券B债券和股票的收益率是相互
11、影响的C债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D债券和股票都是筹资手段，因而都属于公司资本金 18、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司_的基础。A负债B注册资本C虚拟资本D货币资金 19、基金托管人应当履行的职责包括_。A安全保管基金财产B开设基金财产的资金账户和证券账户C办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D依法募集基金 20、关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是_。A注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本B高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度D最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为 21、我国曾经发行过的特殊型国债主要有_。A定向债券B特别国债C专项国债D储蓄国债 22、目前，我国封闭式基金的托管费率_。A为0.5%B为0.25%C通常在0.25%0.5%之间D通常在0.5%1%之间23、以下不属于债券基金投资风险的是_A：利率风险B：汇率风险C：提前赎回风险D：通货膨胀风险 24、保护基金投资者的合法利益要使基金投资者免受_等行为的损害。A误导B内幕交易C不公平交易D投资损失25、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过_天。A90B180C365D397
