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1、海南省2015年上半年基金从业资格：基金监管考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是_。A证券法B证券投资基金法C证券投资基金管理暂行办法D开放式证券投资基金试点管理办法 2、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是_。ALOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新B只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回CLOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象DLOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行3、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订_，明确双方的权
2、利和义务。A书面代销协议B书面委托协议C书面交易协定D书面合作协议 4、广义的有价证券包括_。A金融证券B商品证券C货币证券D资本证券5、下列不属于基金销售基本业务规范的有_。A投资人交易时间外的申请均视为无效B建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理D基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 6、2006年5月推出的国内首只生命周期基金是_。A兴业社会责任基金B南方全球精选基金QD基金CETF联接基金D汇丰晋信2016基金 7、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产
3、向独立于自己的股份公司出资形成的股份是_。A公司股B国有法人股C法人股D国家股 8、参与证券投资的金融机构有_等。A保险公司B证券经营机构C主权财富基金D合格境外机构投资者 9、基金定期定额投资计划的优点有_。A免去投资者多次申购的烦琐手续B风险控制效应C成本效应D复利效应 10、证券投资基金销售管理办法规定，商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事_年以上基金业务或者_年以上证券、金融业务的工作经历。A2；4B3；5C3；4D2；511、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的_纳入证券投资者保护基金。_A：20%B：25%C：30%D：35% 12、下列关于
4、蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是_。A公司注册资本为5亿B公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善C公司无任何违法违规行为，社会信誉良好D公司经营业绩较好，资产质量良好 13、证券市场的品种结构主要包括_。A股票市场B债券市场C基金市场D衍生品市场14、我国目前的基金监管法律法规体系是以_。A证券投资基金法B证券投资基金运作管理办法C证券投资基金管理暂行办法D基金公司管理条例 15、根据证券投资基金法，开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，这主要是为了_A以备支付基金份额持有人的赎回款项B提高基金组合的久期，使之与负债相匹配C降低资本利得税和基金托管费等费用D提高
5、基金的整体收益水平 16、关于中国证券业协会，下列说法正确的有_。A不具有独立法人地位B由经营证券业务的金融机构自愿组成C是行业自律组织D以营利为目的 17、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记业务同上市公司的股票一样，由_办理。A：基金公司B：商业银行C：基金管理人D：中国证券登记结算公司 18、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是_。A金融期货B交易所交易期权C金融远期合约D权证 19、股票型基金的收益特征是_。A高风险、高收益B低风险
6、、高收益C低风险、低收益D零风险、低收益 20、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是_。A开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认 21、从公司概况来说，_的公司，其长远的发展具有一定的优势。A股东数量较多B股东实力强大C持股比例合理D股权变
7、动频繁 22、根据公司法，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币_万元。A2B3C5D1023、资产配置有两种类型，即_。A战略性资产配置B战术性资产配置C稳定性资产配置D灵活性资产配置 24、基金销售人员应根据_推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。A投资者的目标B风险承受能力C预期收益率D投资偏好25、在我国，债券型基金基金资产的_以上投资于债券。A60%B70%C80%D90%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、是契约型证券投资基金
8、的最高权力机构。A：基金份额持有人大会B：基金公司股东大会C：基金管理公司董事会D：基金管理公司 2、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是_。A了解你的产品B了解你的客户C了解你的价值D了解你的服务3、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起_日后，方可使用。A3B5C8D10 4、将投资债券确定的投资收益的2倍投资于股票，也就是讲安全垫放大1倍，那么如果股票亏损的幅度在_以内，则基金仍能实现保本目标。A：20%B：30%C：40%D：50%
9、5、根据SML线，那些位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率Tm=，因而表现要_市场组合A：劣于B：优于C：等于D：先优于后等于 6、下列关于基金监管“三公”原则的说法，不正确的有_。A公开原则要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化B公信原则要求监管行为要有一定的公信度C公正原则要求监管部门对被监管对象给予公正的待遇D公平原则是指基金市场中不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有完全平等的权利 7、按照证券投资基金法、证券投资基金管理公司管理办法及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于_元人民币。A1 000万B5 000万C1亿D3亿 8、监管的首要原则是_A
10、：保护投资者利益原则B：法制管理原则C：“三公”原则D：监管与自律并重原则 9、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率_。A大体保持相对稳定的关系B保持相反的关系C两者没有任何关系D大体保持相等的关系 10、证券具有极高的流动性必须满足的条件有_。A很容易变现B变现的交易成本极小C本金保持相对稳定D规模比较大11、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作_A：刻制基金业务用章、财务用章B：开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册C：在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户D：托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜 12、
11、根据有关法律法规规定，在基金宣传推介材料介绍基金历史业绩时，对于基金合同生效_的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩。A1年以上不满3年B1年以上不满10年C5年以上不满10年D5年以上不满15年 13、依据投资理念的不同，基金可以分为_。A增长型基金B收入型基金C主动型基金D被动型基金14、一国的_是一国居民与外国居民在一定时期经济交往的货币价值记录。A国际收支B收支平衡C资本运营D货币政策 15、关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是_A：登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传，必须含有风险提示和警示性文字B：涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和
12、警示性文字，提醒投资人注意投资有风险C：引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处D：引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现 16、基金的分析和评价应遵循的原则包括_。A短期性原则B全面性原则C一致性原则D强制性原则 17、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，常用的依据是基金所持有全部股票的_的大小。A平均市值B平均市盈率C平均收益率D平均市净率 18、通常，处于_的投资人多属于保守型。A家庭形成期B家庭成长期C家庭成熟期D家庭衰老期 19、与基金半年度报告相比，基金年度报告需要_。A提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况B披露内
13、部监察报告C披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况D披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限 20、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前_日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A：30B：60C：90D：120 21、一般_采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。A：主动型基金B：LOFC：公募基金D：ETF 22、下列属于基金销售客户服务规范的有_。A明确投资人投诉的受理、调查、处理程序B业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核C基金代销机构同时销售多只
14、基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为23、基金半年度报告披露的_等信息值得关注。A报告期末基金所持有的所有股票明细及报告期内基金累计买入与卖出的前50名股票明细B基金持有人结构C基金净值表现D重大事项揭示 24、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是_。A指数型基金B收入型基金C增长型基金D平衡型基金25、根据证券投资基金运作管理办法，开放式基金的基金合同生效后，基金份额持有人数量不满_人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会。连续_个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。A100；10B100；20C200；10D
