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1、 2002 理变革 项目组织架构设臵建议安达信公司二零零二 年 一 月 二十三日 2002 11. 相关最佳实践及启示 (. 相关法律法规及启示 (. 民族证券战略对组织架构的影响 (. 民族证券现有组织架构中存在的问题 (As . 未来主要业务流程对组织架构的要求 (. 部门职责设计的原则（ R&R）组织架构设计的七大考虑点 2002 2目录1. 相关最佳实践及启示2. 相关法律法规及启示3. 民族证券战略对组织架构的影响4. 民族证券现有组织架构中存在的问题5. 未来主要业务流程对组织架构的要求6. 民族证券组织架构设计方案7. 组织架构方案设臵过程中的可选择方案8. 相关部门组织架构设计
2、前后比较 2002 3相关最佳实践及启示美林证券的组织架构股东大会董事会董事会办公室监察委员会风险控制委员会薪酬委员会执行管理委员会 业务管理内部管理营运总监人力资源部稽核部财务部法律部风险管理部信息技术部美国私人客户部国际私人客户部资产管理部公司与机构客户部职能线 产品线地区线地区业务启示 1启示 2启示 3董事会下设立专业委员会从风险、人事等角度协助决策总裁级别管理层组成执行管理委员会，共同进行经营决策根据客户类型提供有针对性的服务并设臵相应部门 2002 4相关最佳实践及启示美林证券的组织架构1. 美林采取的是 “ 三条线制 ” 的做法，即 “ 产品线、职能线、地区线 ” ，分别行使前台
3、业务管理职能、后台资源管理职能与地区分支机构管理职能。2. 美林在董事会下分别设臵监察委员会、薪酬委员会、风险控制委员会，各个专业委员会分别从内部监控角度、人力资源角度与风险控制角度来保证公司既定战略的成功实施。3. 总裁决策层的载体是公司执行管理委员会，由各个分管具体业务的高级管理者组成，形成总裁层的决策机构。4. 在前台业务管理方面，美林按照客户类型进行部门设臵，分别针对不同的客户细分市场，提供专业化的服务，以求更好满足客户需求。 2002 5相关最佳实践及启示嘉信证券的组织结构嘉信证券零售服务部产品服务部 电子经纪 业务部机构服务部 信息技术部 资本市场部 国际部 基金 债券 人身保险
4、开设网点 电话服务 服务大资产客户 呼叫中心 经营维护嘉信网站 公司财务金融服务 设计退休金计划 投资经理 技术创新 资格认证 自营 期权交易 长期投资 澳洲 香港 东京 拉美 欧洲 亚太 加拿大美国信托 投资管理 信托业务 私人银行业务启示一启示二根据客户类型区分零售服务部和机构服务部设立电子经纪业务部专门负责网上交易开展 2002 6相关最佳实践及启示嘉信证券的组织架构1. 嘉信证券基本上是按照业务职能对下属部门进行划分，但在经纪业务上按照客户类型的不同，区分出 “ 零售服务部 ” 与 “ 机构服务部 ” ，分别为不同的细分市场提供服务。2. 嘉信证券专门设立电子经纪业务部，突出公司在网上
5、交易方面的优势，并作为业务重点来进行投入。 2002 7相关最佳实践及启示国内某大型券商的组织架构业务决策委员会总裁人力资源开发委员会内部审核委员会战略规划委员会董事长董事会 监事会监事长副总裁 副总裁 总裁助理常务副总裁副总裁发展研究中心投资银行部投资理财部国际业务总部基金部其他管理部门机构管理部投资自营部副总裁 总工程师行政部资产管理部电脑中心财务总监总裁助理总裁办公室稽核部财务会计部清算中心人力资源管理部培训中心法律事务部资金营运部风险控制委员会副总裁启示 1启示 2董事会下设立专业委员会从战略、人力资源、内审等角度协助决策总裁下设风险控制委员会监控公司经营风险，并下设业务决策委员会进行
6、经营决策支持 2002 8相关最佳实践及启示国内某大型券商的组织架构1. 该券商在董事会下分别设立战略规划委员会、人力资源开发委员会、内部审核委员会，作为专业委员会为董事会的最终决策提供支持。2. 该券商在总裁层下设臵风险控制委员会与业务决策委员会，分别监控公司的经营与管理风险，并对公司经营决策作出支持。3. 该券商在设臵 “ 人力资源管理部 ” 的同时，专门设臵 “ 培训中心 ” ，以突出培训功能在公司人力资源建设方面的作用。 2002 9相关最佳实践及启示大鹏证券组织架构地区总部服务部门法律投资者关系行政党群资源部门资金结算会计财务人力资源稽核决策执行委员会固定收益部经纪业务部证券投资部投
7、资银行部信息技术部销售与客户服务部综合研究所资产管理部启示 1启示 3启示 2通过决策执行委员会集体决策设立销售与客户服务部负责市场营销与客户服务将支持部门分为服务部门和资源部门，提高专业化程度 2002 10相关最佳实践及启示大鹏证券的组织架构1. 大鹏证券在总部设立决策执行委员会，作为公司日常经营管理的最高决策部门。2. 大鹏证券设立 “ 销售与客户服务部 ” ，作为公司统一负责市场开发与客户服务的专业部门，强化了公司的营销功能。3. 大鹏证券将一般券商的后台部门分别区分为 “ 服务部门 ” 与 “ 资源部门” ，明确了二者在企业日常管理中的不同作用与地位，有利于公司对其进行规划与管理。
8、2002 11目录1. 相关最佳实践及启示2. 相关法律法规及启示3. 民族证券战略对组织架构的影响4. 民族证券现有组织架构中存在的问题5. 未来主要业务流程对组织架构的要求6. 民族证券组织架构设计方案7. 组织架构方案设臵过程中的可选择方案8. 相关部门组织架构设计前后比较 2002 12相关法律法规及启示证券公司管理办法（征求意见稿）1. 证券公司董事会应当设立 薪酬委员会、提名委员会和监察委员会 。2. 监察委员会负责日常监督检查公司遵守、执行法律、法规情况。监察委员会的主要职能是：1) 根据法律、法规和中国证监会有关规定对公司经营管理行为的合法性进行监督2) 当董事及公司高级管理人
9、员的行为损害公司利益时，要求相关人员予以纠正3) 向公司董事会报告公司遵规守法情况，并于每年年底或公司发生重大违法违规行为时，向中国证监会作出书面报告4) 公司董事会授予的其他职权 2002 13相关法律法规及启示证券公司管理办法（修订稿： 2002年 3月 1日起施行）1. 证券公司应当按照现代企业制度的要求，建立并健全符合公司法规定的治理结构2. 证券公司应当建立独立董事制度，独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司给公司主要股东不存在妨碍其独立性关系的董事3. 证券公司应当建立有关隔离制度，做到投资银行业务、经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务在人
10、员、信息、帐户上严格分开管理，以防止利益冲突4. 综合类证券公司应当设立独立于业务部门的合规审查机构 2002 14相关法律法规及启示 中国上市公司治理准则（修订稿）1. 上市公司董事会要按照股东大会的有关决议，设立 战略决策、审计、提名、薪酬与考核 等专门委员会。监察委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任负责人，监察委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士2. 战略规划委员会的主要职能是：1) 制定公司长期发展战略2) 监督、核实公司重大投资决策 2002 15相关法律法规及启示 中国上市公司治理准则（修订稿）3. 审计委员会的主要职能是：1) 检查公司会计政策、财务状况和财务报
11、告程序2) 与公司外部审计机构进行交流3) 对内部审计人员及其工作进行考核4) 对公司的内部控制进行考核5) 检查、监督公司存在或潜在的各种风险6) 检查公司遵守法律、法规的情况 2002 16相关法律法规及启示 中国上市公司治理准则（修订稿）4. 提名委员会的主要职能是：1) 分析董事会构成情况，明确对董事的要求2) 制定董事选择的标准和程序3) 广泛搜寻合格的董事候选人4) 对股东、监事会提名的董事候选人进行形式审核5) 确定董事候选人提交股东大会表决 2002 17相关法律法规及启示 中国上市公司治理准则（修订稿）5. 薪酬与考核委员会的主要职能是：1) 负责制定董事、监事与高级管理人员
12、考核的标准，并进行考核2) 负责制定、审查董事、监事、高级管理人员的薪酬政策与方案6. 各专门委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见 2002 18相关法律法规及启示 对民族证券组织架构的启示1. 在董事会与经理层间形成明确的权责分工 董事会：公司决策机构 经理层：公司决策执行机构2. 董事会应该较为深入地参与企业经营决策，委员会是非常有效的决策形式3. 在董事会下建立相关专业委员会不仅能够提高决策、风险控制的专业性，而且是符合法律规定的必要条件 董事会层次设臵：薪酬与考核委员会、监察委员会和战略规划委员会4. 建立符合法律规定的独立董事制度 2002 19目录1. 相关最佳实践及启示2.
13、 相关法律法规及启示3. 民族证券战略对组织架构的影响4. 民族证券现有组织架构中存在的问题5. 未来主要业务流程对组织架构的要求6. 民族证券组织架构设计方案7. 组织架构方案设臵过程中的可选择方案8. 相关部门组织架构设计前后比较 2002 20民族证券战略方向对组织架构的影响核心竞争力战略目标关键绩效指标驱动因素企业使命 价值观“理解客户的机会与需求，向客户提供各种金融工具和个性化服务，充分发挥员工的创造性，创造最大的经济效益和社会效益” 客户至上 开拓创新 诚实守信企业愿景“成为客户、股东和员工最可信赖及满意的综合券商” 规范稳健 团结协作专业化的个 规范的法人治理结构 和风险管理 一支同业中最好、最 有效率的经营队伍 先进的技术手段和平台维持和发展客源、确保稳定和持续的收入增长开发新金融产品与增值服务组合开拓新市场与扩展市场覆盖范围增强并突出民族品牌形象加强民族证券的核心能力素质优化现有和发展新的业务支持功能和系统加强内部管理、降低操作风险与成本关键客户实现的收入比例网上交易量占总交易量的比例公司总收入增长率外部客户满意度新产品收入占总收入
