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1、为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划合规之星材料公司合规性评价报告编号:1.目的：对公司环境管理适用的环境法律法规的符合性进行评价，以使公司的环境管理在合法合规的情况下进行。2.范围：适用于公司定期或不定期对与环境管理有关的法律法规及其他要求贯彻、执行情况的评价。3.职责1）管理者代表对环境管理体系运行的合法合规性评价负领导责任。2）质管部负责对环境管理体系运行的合法合规性进行定期组织评价。3）各部门、车间负责本部门环境管理体系运行的合法合规性评价工作。4.评价的时间根据程序文件规定公司在七月份进行了合规性评价。5评价
2、采用的形式通过对公司搜集的适用的法律法规，由使用部门进行全面地评价，对公司适用的法律法规及其他要求的贯彻执行作出总体评价。1）全面评价a评价的对象向水体排放；向大气排放；土地污染；废弃物处置；原材料、自然资源的消耗当地问题、社区问题；其他：如生态破坏等。列入公司“适用的法律法规清单”的全部法律法规均应加以评价，经公司确认必须履行的其他要求也在评价之列。b评价的方法采用报表方法，由质管部编制评价报表，划分评价结果等级。分部门发放，各部门在规定的时间内按要求填制，报送经理办公室汇总。c参加评审的部门：办公室、销售部、技术部、质检部、财务部、生产部、采购部、质管部。2）评价结果的输出法律法规和其(来
3、自:写论文网:合规之星材料)他要求的评价过程结束时，应形成评价输出。表现形式为“法律法规和其他要求评价报告”。内容包括：a评价目的b评价范围c评价方法d对资源的需求6评价结果的利用1）通过评价，对适用的且已经全面执行的法律法规和其他要求，各执行部门继续按要求加以贯彻。2）通过评价，发现有收集不全的法律法规和其他要求时，由经理办公室组织，按法律法规和其他要求控制程序执行。3）通过评价，发现有未贯彻到位的法律法规和其他要求时，由该法律法规的使用部门进行原因分析，制定宣贯计划，执行法律法规和其他要求控制程序不符合、纠正和预防措施控制程序执行。质管部XX年7月20日合规性评价法规适用性识别与ISO14
4、000标准要素结合一览表编号：RMD/CX-B-16-02编制：批准：各部门相关法规合规性情况评价编号:RMD/CX-B-16-04夯实基础，提升柜员素质监控过程，狠抓制度落实太原市分行外汇业务合规管理经验材料张宏芳二一年五月十三日外汇业务是一项政策性很强的业务，业务运行是否合规，不仅是银行防范内部操作风险或外部客户欺诈风险的需要，也是国家外汇管理政策实施的需要。因此，前台操作的规范性和数据报送质量等倍受外汇监管部门的重视，也成为外汇业务健康快速发展必须做好的一项基础工作。为此，太原市分行以开办结售汇业务为契机，着力从基础管理、人员素质、制度执行等方面狠下功夫，扎实开展外汇业务合规管理工作，不
5、论在国际汇款业务还是在外币储蓄和结售汇业务方面，均取得了较好的效果。现将该行在外汇合规管理工作的经验和做法介绍如下，以资借鉴。一、基本情况太原市开办国际业务的网点共有104个，其中自营网点22个；全功能国际网点有6个，其中自营网点4个。目前国际业务主要集中在6个全功能网点办理。XX年1-4月份，国际汇款业务共21721美元，人民币元，主要以西联汇款收汇兑付和收汇结汇为主；共办理结售汇业务金额达23171美元。截止4月30日，外币储蓄存款余额为91305美元，储汇聚财协议储蓄6200美元。今年以来，外汇业务事后监督共下发差错验单11笔，考核100元，网点操作行为较为规范。在向外汇管理局报送的国际
6、收支申报表和结售汇报表中未发生一笔差错。二、领导高度重视，优先配置人力外汇业务尤其是结售汇业务是一项专业性很强的新业务，相关外汇政策和规章制度也十分繁杂，对人员素质的要求较高。为此，为了在起步阶段夯实外汇业务的管理基础，确保外汇业务合规发展，市行从新入职硕士研究生中选拔了业务能力和责任心强的人员充实到外汇业务管理队伍中，落实外汇管理岗位职责。为提高网点操作水平，市行规定外汇业务网点人员轮岗要在开办网点之间轮岗，以确保全行在外汇业务量相对较少的条件下仍能保持相对稳定的前台操作水平。三、完善规章制度，狠抓人员培训。国际业务不同于其他业务，除了内部操作流程及规章制度外，外汇管理局有关外汇业务方面的规
7、章制度十分繁杂且更新得快，对于外汇专业知识少的人来说，理解起来也比较困难，而外汇管理局对国际收支申报方面的要求也十分严格。对各级人员来说，通过自身领会文件或市行一两次的宣贯培训是无法达到熟练掌握并有效执行相关制度的目的。为此，该行重点从完善规章制度、多种方式狠抓培训两个方面，提高从业人员制度执行力，确保前台合规操作。为加强国际收支申报的规范性管理，根据省行相关要求，结合自身实际，自去年以来我行先后转发或制订了外汇业务制度性、规范性文件约七份，主要有：个人国际汇款业务管理办法、提高结售汇数据报送质量的通知、做好国际收支数据核对工作的通知等，特别是在今年4月，根据近期外汇管理执行情况检查的相关要求
8、和我行外汇管理工作实际，率先起草了关于修订和完善国际业务限额管理等若干规定，从制度上进一步加强了外汇合规管理的规范性和执行力。并为所有外汇业务网点购买并下发了国际收支核查手册。培训主要分以下几个层次和类型：1、根据制度执行情况和新制度颁发情况，集中组织全体外汇从业人员系统化培训，强化行内处理流程和规章制度的学习，对新下发的文件全部进行详细的解读培训。同时，为提高培训效果，培训后组织考试，确保培训质量。09年共组织集中大规模外汇业务培训两次，XX年计划举办四次培训，基本上是一个季度一次。2、对发生差错的重点支行专题组织差错所涉及到的规章制度的补缺培训，补缺培训的内容要及时贯彻到事后监督，确保了制
9、度和管理政策的执行效果。3、在新的规章制度下发和实施伊始，市行管理人员亲自到各开办网点进行全天跟台指导，发现对文件要求理解不到位或执行不到位的情况，立即进行现场讲解。真正做到了，在基层即时发现问题，即时纠正；及时发现违规，及时现场纠正，并及时将差错易发情形纳入事后监督日常工作重点。4、组织区行管理人员进行专题培训，为区行层面有效开展日常监督检查奠定管理基础。四、加强监督检查，实现持续改进任何一项制度的长期规范执行，都离不开严格有效的监督检查；而任何类型的监督检查要达到查一儆百、规范行为的效果，都离不开严格的考核。该行为了提高外汇业务事后监督质量，设置了1名专职外汇业务事后监督，并从储蓄事后监督
10、员中选拔学习能力强的人员来担任。同时，为了保证监督人员业务素质能够跟得上制度更新，要求监督员参加所有市行举办的外汇业务培训，并参加相应考试。在具体监督过程中，为确保监督不漏项、监督有重点，摸索建立了一套外汇业务监督流程和审核要点明细表，大大提高了监督员的监督效率和监督质量。为提高网点对事后监督下发差错的整改力度，该行专门制订了外汇业务质量考核办法，将前台可能发生的不规范操作行为输理罗列，并根据风险等级进行分类分级，按照风险级别分别给予责任人不同金额的经济处罚。通过考核办法的严格执行，差错不断减少，切实起到了督促前台人员加强业务学习、规范操作行为、树立风险意识、堵塞风险漏洞的目的。要想规范外汇业
11、务管理，仅靠事后监督的监督检查是不够的，因为网点人员的部分现场操作行为是事后监督看不到的，如柜员号和密码的管理、登记簿的使用情况、重要空白凭证的管理情况等等。为了加强网点外汇业务的全面管理，该行业务部门多次组织外汇业务专项检查，并就存在的不规范行为，结合外汇网点少的特点，采取高密度跟踪整改的方式，一次不行两次，两次不行三次，直到网点人员养成较好的行为习惯。五、积极沟通协调，获得监管支持。在外汇政策执行方面，由于业务种类少、业务量少、交易类型单一等多种原因，管理人员对相关知识和政策的掌握也存在很多不足，在业务管理过程中经常处于被动。为此，太原市分行积极与省外汇管理局沟通，交流学习外汇专业知识，了
12、解外汇政策执行中可能出现的差错以及政策执行的要点和方法，邀请外汇管理局的专家举办培训班，进行系统化的学习。这些工作的开展，不仅提高了从业人员的外汇业务素质，而且通过与外汇管理局交流邮储办理外汇业务的特色和优势，得到了外汇管理局的理解和支持，为该行外汇业务顺利开办创造了条件。六、存在的不足之处及下一步工作思路虽然我行在外汇合规管理方面做了一些工作，也取得了一定的成效，但是仍存在从业人员对规章制度吃得不透，业务量小、相关操作不熟练等不足，需要进一步摸索和积累管理方法。为弥补不足，强化管理，下一步我行将从以下以下方面进一步抓好外汇业务的合规管理：1、梳理并制订外汇业务操作流程，为网点人员提供直观、目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。
