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1、为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划发布证券研究报告pdf一、单项选择题1.根据发布证券研究报告执业规范第二条的规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。A.包容、客观、平等、审慎B.独立、求索、公平、创新C.包容、客观、正义、创新D.独立、客观、公平、审慎2.根据发布证券研究报告执业规范第十四条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告制度。必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理。A.预先
2、审查B.事后汇报C.合规管理D.工作底稿3.根据发布证券研究报告执业规范第十二条的规定，证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证。A.正义B.公平C.客观D.公正二、多项选择题4.根据发布证券研究报告执业规范第十九条的(转载于:写论文网:发布证券研究报告pdf)规定，在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露等内容的调整计划。A.涉及盈利预测、投资评级、目标价格B.研究对象覆盖范围的调整、制作与发布研究报告的计划C.证券研究报告的发
3、布时间、观点和结论D.监管部门进行合规审查的步骤5.根据发布证券研究报告执业规范第二十五条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当采取下列措施，防止公众媒体或者其他机构未经授权私自刊载或者转发公司的证券研究报告。A.建立跟踪监测机制，发现公司证券研究报告被私自刊载或者转发的，及时采取维权措施B.等待监管机构出台政策C.加强证券研究报告发布环节管理，要求公司相关人员不得将证券研究报告私自提供给未经公司授权的公众媒体或者其他机构，提示客户不要将证券研究报告转发给他人D.加强投资者教育和客户沟通，提示客户及公众投资者慎重使用公众媒体刊载的证券研究报告三、判断题6.根据发布证券研究报告执业规范第十六条的
4、规定，证券研究报告应当由署名证券分析师或者专职质量审核人员进行质量审核。正确错误7.根据发布证券研究报告执业规范第四条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节合并管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。正确错误8.根据发布证券研究报告执业规范第二十二条的规定，证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司不得就已经覆盖的具体股票接受委托提供仅供特定客户使用的、与最新已发布证券研究报告结论不一致的研究成果或者投资分析意见。正确错误9.根据发布证券研究报告执业规范第五条的规定，将上市公司纳入研究对象覆盖范围并作出证券估值或投资评级
5、，或者将该上市公司移出研究对象覆盖范围的，应当由研究部门或者研究子公司独立作出决定并履行内部审核程序。正确错误10.根据发布证券研究报告执业规范第十八条的规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，并有权透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。正确错误【发布单位】中国证券监督管理委员会【发布文号】中国证监会公告XX28号【发布日期】XX-10-12【生效日期】XX-01-01【失效日期】-【所属类别】国家法律法规【文件来源】中国证券监督管理委员会发布证券研究报告暂行规定(中国证券监督管理委员会公告XX28号)现公布
6、发布证券研究报告暂行规定，自XX年1月1日起施行。中国证券监督管理委员会二一年十月十二日发布证券研究报告暂行规定第一条为了规范证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据证券法、证券公司监督管理条例、证券、期货投资咨询管理暂行办法，制定本规定。第二条本规定所称发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资
7、策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。第三条证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。第四条中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。第五条在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协
8、会注册登记为证券分析师。证券分析师不得同时注册为证券投资顾问。第六条发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理。从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。公司高级管理人员同时负责管理发布证券研究报告业务和其他证券业务的，应当采取防范利益冲突的措施，并有充分证据证明已经有效防范利益冲突。第七条证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。第八条
9、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：“证券研究报告”字样；证券公司、证券投资咨询机构名称；具备证券投资咨询业务资格的说明；署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码；发布证券研究报告的时间；证券研究报告采用的信息和资料来源；使用证券研究报告的风险提示。第九条制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎。署名的证券分析师应当对证券研究报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论具有合理依据。第十条证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告发布审阅机制，明确审阅流程，安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。第十一条证券公司、证券
10、投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。第十二条证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突。发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。第十三条证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效管理措施，防止制
11、作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券研究报告前泄露证券研究报告的内容和观点。第十四条证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。第十五条证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序。合规管理部门和相关业务部门应当对证券分析师跨越隔离墙后的业务活动实行监控。证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期
12、间，不得发布与该业务项目相关的证券研究报告。跨越隔离墙期满，证券分析师不得利用公司承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息，发布证券研究报告。第十六条证券公司、证券投资咨询机构从事发布证券研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的，应当根据有关规定，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制，并通过公司网站等途径向客户披露静默期安排。第十七条证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对与发布证券研究报告相关的人员资格、利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控。第十八条证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时
13、间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年。第十九条鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券分析师，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。第二十条证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合证券信息传播的有关规定以及下列要求：由所在证券公司或者证券投资咨询机
14、构统一安排；说明所依据的证券研究报告的发布日期；禁止明示或者暗示保证投资收益。第二十一条证券公司、证券投资咨询机构授权其他机构刊载或者转发证券研究报告或者摘要的，应当与相关机构作出协议约定，明确刊载或者转发责任，要求相关机构注明证券研究报告的发布人和发布日期，提示使用证券研究报告的风险。未经授权刊载或者转发证券研究报告的，应当承担相应的法律责任。第二十二条证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证
15、监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。第二十三条本规定自XX年1月1日起施行。发布证券研究报告暂行规定第一条为规范证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为，防范和控制利益冲突，保护投资者合法权益，依据证券法、证券公司监督管理条例、证券、期货投资咨询管理暂行办法等法律法规，制定本规定。第二条本规定所称发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值或者影响其市场价格的因素进行分析，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。本规定所称证券研究报告，是指含有对具体证券及证券相关产品的价值分析、投资评级意见等内容的文件，主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。对宏
