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1、,案例研究方法,Case Study,2006年3月,报告架构,案例研究设计,案例研究的程序,执行案例研究：收集证据,案例研究的分析模式,2,3,4,5,案例研究的品质测试,6,案例研究的注意事项,7,案例研究导论,1,2006年3月,案例,K.R Andrews对案例/个案的定义，案例是一项事实或一组事件，它提供一个问题或一连串的问题以供读者思考，并尝试去解决它的一份资料，它被看成一项引发思考、判断、和正确行动的工具。另一定义是：所谓案例者，乃许多相关事实的说明，它提供问题的状况，预寻求解决问题的解决方案。,2006年3月,案例研究的起源,Edwin F Gay，问题方法,Wallance
2、B. Donam从事案例实证研究,Elton Mayo 霍桑实验,哈佛的案例研究委员会,美国五所大学组建案例发展委员会,大学校际案例研究组织,发行案例汇编,得到基金资助，案例研究的范围拓展到其他领域,2006年3月,案例研究的定义,2006年3月,案例研究的定义,2006年3月,案例研究与质化研究的区别,质化研究,案例研究,可采取民族志学的方法,研究者对自然界做接近且详细地观察,在理论模型上尝试避免事前的约束,不一定进行案例研究,不局限于这两个条件,可以混合量化和质化的证据,不需要总是以直接的、详细地观察为证据来源,2006年3月,案例研究的类别,2006年3月,案例研究与其它研究方法的对比,
3、2006年3月,对案例研究的偏见,缺乏严密性,混淆案例研究与案例教学,为科学概化提供较少的基础,耗费时间长,案例研究者常常因为懒散而让模棱两可的观点影响了结论的方向,教学上可以慎重地修改案例的材料，但在研究方法上绝对禁止,如何从一个单一案例做推论？从个案推论到全体,会产生大量且让人没兴趣阅读的文件,2006年3月,案例研究的特性,以五字概括：质、深、准、广、简,质的研究,详尽深入,正确的描写,注重个体的研究,多元化搜集个案资料,注重全面分析,合乎科学原理,2006年3月,案例研究设计,案例研究的程序,执行案例研究：收集证据,案例研究的分析模式,2,3,4,5,案例研究的品质测试,6,案例研究的
4、注意事项,7,案例研究导论,1,2006年3月,案例研究设计,研究的命题,案例研究设计的五个要素,研究的问题,分析单元,资料与命题的连结,解释研究发现的准则,2006年3月,案例研究设计五要素,案例研究对于“如何”和“为什么”的问题可能是最合适的。因此案例研究设计首先要准确地确认所研究问题的本质。,研究的问题,研究中的每个命题，会将你的注意力引导到在研究范围内所应该要审视的事情上。,定义何谓“案例/个案”可能是个人，也可能是一些事件或是个体。,Donald Campbell（1975）提出模式对比（Pattern Matching）：来自同一个案例中一些信息可能会和某些理论的命题有关。,研究的
5、命题,分析单元,资料与命题间的连结,目前并没有明确的方法来设定解释这类发现的准则。可以用比较至少两个对立命题的方式来解释发现。,解释研究发现的准则,2006年3月,分析单元特别说明,分析单元,分析单元的定义与研究开始阶段问题被定义的方式有关,假设你想要研究美国在全球经济中扮演的角色：,分析单元应从所研究现象对研究单元的需求出发,The Soul of a New Machine描述了DGC公司的工程团队如何发明且发展了新型迷你电脑。在上述的组织研究中，混淆了新发明与小群体的研究。,理清分析单元中的其他问题,区分研究目前的主题与背景,定义案例的开始和结束,文献可以成为定义案例和分析单元的指南,你
6、的分析单元可以是一个国家的经济、全球市场中的一个产业、一项经济政策、两个国家间贸易或资金的流动。,2006年3月,Campbell模式对比的例子,1 2 3 4 5 6 7,意外死亡的数目,立法令,1 2 3 4 5 6 7,意外死亡的数目,立法令,有功效的模型,没有功效的模型,51 52 53 54 55 56 57 58 59,意外死亡的数目,立法令,实际观察,325300275250225200,资料来源：COSMOS Corporation,2006年3月,理论发展,完整的研究设计还应包含一个与研究主题相关的理论。对某些主题，目前已有的工作成果可以提供理论架构。某些状况下，适合的理论可
7、能是描述性的理论。对某些主题，现有知识背景与文献都很贫乏，可能被假设有作为“探索性”研究的特征。,实施一个新的管理信息系统（MIS）的案例研究 这个案例研究将会指出，为什么实施MIS系统只有在组织能够自我重新建构时才能成功，而不是只把新的MIS应用在旧的组织结构上。（Markus,1983）,一个简单理论的构成要素,2006年3月,理论说明的类型,在MIS的例子中，说明了MIS实施的理论。而这只是可以作为研究对象的其中一个理论类型。,个人的理论,其他理论类型,群体的理论,组织的理论,社会的理论,个人发展、认知行为、人格、学习、人际互动等,家族、非正式群体、工作团队、管理者与员工协调、人际网络等
8、,科层组织、组织结构和功能、组织绩效、跨组织合作等,都市发展、国际性行为、文化、技术发展等,2006年3月,从案例研究推论至理论,发展适当的理论，也使案例研究结果可以产生概化的层级。理论发展在案例研究中是一种“分析式概化”，并非“统计式概化”。每一个个案并不是抽样单位，而且也不应该是为了要选取抽样单位而被选取成为个案。,2006年3月,两个推论的层级,理论,政策含义,母体特征,样本,实验的发现,对立理论,对立的政策含义,主体,案例研究的发现,案例研究,调查研究,实验法,第一层,第二层,资料来源：COSMOS Corporation,2006年3月,案例研究设计示例,研究主题,研究问题,研究命题
9、,分析单元,资料与命题的连结,组织间的战略联盟,为什么以及如何组织会和其他组织建立联盟？,组织间建立战略联盟的诱因是要取得共同利益,具有战略联盟关系的组织群,模式对比,理论发展,合作战略理论,2006年3月,案例研究的设计类型,单一案例设计,多重案例设计,整体性的(单一分析单元),嵌入式的(多重分析单元),资料来源：COSMOS Corporation,2006年3月,选择单一案例的原因,关键性案例,极端或特例,揭露式案例,关键性案例,极端或特殊案例,反映之前的科学研究无法探究的现象，多用于社会学。,揭露式案例,少见的，任何一个单一案例都值得记录并分析。在医学、临床心理学 应用较广。,选择单一
10、案例的原因,关键性案例在理论上已经具体地说明了一组清楚的命题，以及这组命题使用的条件。,先导案例,作为进一步研究的开场。,先导案例,2006年3月,类型一/二：单一整体性/嵌入式案例,同样的案例可能包含一个以上的分析单元。嵌入式分析单元是比案例本身更小的分析单元。,研究某个经营计划,嵌入式分析单元,计划中的个别专案,“过程”单元：会议、事件节点,计划涉及的人员、角色,如果案例研究只考察一个计划或组织整体的本质，那就是使用整体性设计（类型一）。,2006年3月,单一案例设计易犯之错误,整体性设计进一步的问题是，整个案例研究的本质可能会在研究进行期间有所改变，但研究者却一无所知。嵌入式设计的易犯错
11、误：只注重子单元层级，而无法回到更大的分析单元。,2006年3月,选择多重案例的优缺点,稳健性,资源与时间的耗费,无法替代关键性、揭露式以及例外或少见的案例。,无法满足采用单一案例的原因,执行多重案例研究可能会需要大量的资源，耗费大量的时间。,多重案例得到的证据，通常都被认为是较强有力的，因此，整个研究常被认为是较为稳健的。,2006年3月,多重案例的复现逻辑,复现逻辑,抽样逻辑,原样复现,理论复现,预测类似的结果：某个特定现象在哪些条件下可能被发现？（一种原样复现）,由可预测的理由，产生不同的结果：特定现象在哪些条件下不可能被发现？（一种理论复现）,2006年3月,多重案例复现逻辑示例,Pe
12、ter SzantonNot Well Advised检视了很多大学和研究团体试图要和城市官员合作的经验。,第一组案例,第二组案例,第三组案例,四组案例,第四组案例,显示出不同大学的团体在帮助这些城市时都失败了。,显示出学校以外的团体也失败了。,显示出少数可以帮助市政府的团体不只会帮忙产生新的想法，还会关心如何实施的问题。,显示出大学如何成功地帮助企业、工程公司及市政府以外的其他部门。,原样复现,理论复现,2006年3月,多重案例的复现逻辑,2006年3月,类型三/四 ：多重整体性/嵌入式案例,Ira Magaziner & Mark Patinkin 所著的The Silent War: I
13、nside the Global Business Battles Shaping Americans Future ,其中一个个案韩国的三星公司，这是一个关于使该公司具有竞争力的关键策略的个案。它包含一个嵌入式分析单元以三星在微波炉上的发展作为说明的产品。,另一个个案是关于苹果电脑制造商在新加坡的发展，是新加坡是国家更具竞争力的关键政策的个案研究。苹果电脑公司制造商的经验就是一个嵌入式分析单元。,多重嵌入式案例,类型三与四之间的差异决定于所研究现象的类型。,2006年3月,案例研究设计,案例研究计划与程序,执行案例研究：收集证据,案例研究的分析模式,2,3,4,5,案例研究的品质测试,6,案
14、例研究的注意事项,7,案例研究导论,1,2006年3月,案例研究计划书,案例研究计划书应包括的内容,案例研究计划概述,实地实施程序,案例研究问题,案例研究报告的指引,计划的目标和赞助者，案例研究的议题，以及与调查的主题相关的阅读材料,取得许可并进入案例研究场所，一般的信息来源以及程序的提示,调查者在收集资料时所要记住的特定问题，一系列特定资料的目录架构，以及用来回答每一个问题的可能信息来源,提纲，叙述的格式，参考书目和其他文件的规格,2006年3月,案例研究的程序,叙述目标,设定研究路径,搜集 资料,组织数据,研究单位及其特征、关系、历程等的确定,研究单位如何选取？可用的资料来源有哪些？使用那
15、些方法搜集数据？,确定有关资料的来源,整合成为一个完整结构的研究单位,撰写结果报告讨论结果重要性,注意研究报告的种类、撰写方式、说明结构,2006年3月,案例研究设计,案例研究的程序,执行案例研究：收集证据,案例研究的分析模式,2,3,4,5,案例研究的品质测试,6,案例研究的注意事项,7,案例研究导论,1,2006年3月,六种证据来源,2006年3月,案例研究搜集证据的原则,使用多重数据来源建立案例研究数据库发展一连串的证据链,2006年3月,使用多重数据来源,单独使用一种来源，可能与证据来源被设想的独特方式有关：一般认为调查者应该要选择一种最适合的或最熟悉的证据来源。,使用多重证据来源的原因,三角检定法,资料三角检定,调查者三角检定,理论三角检定,方法论三角检定,2006年3月,收敛的多重证据来源,事 实,文件,档案记录,开放式访谈,事实观察,直接的或参与的,结构化访谈或调查,焦点访谈,资料来源：COSMOS Corporation,2006年3月,未收敛的多重证据来源,结论,访谈,研究发现,结论,文件分析,研究发现,结论,问卷调查,研究发现,资料来源：COSMOS Corporation,2006年3月,
