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1、黑黑龙龙江江 2016 年上半年期年上半年期货货基基础础知知识识：期：期货货市市场场的功能考的功能考试试题题一、单项选择题（共一、单项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合个事最符合 题意）题意） 1、以下不属于国际期货市场三级风险监管体系的是。 A：中国证券监督管理委员会 B：中国证券监督管理委员会地方派出机构 C：中国期货保证金控制中心 D：中国期货商会 2、在期货交易中，每次报价的最小变动数值应当是其合约规定的最小变动价位 的_。 A整数倍 B2 倍 C3 倍 D10 倍 3、某套利者使用套利限价指令： “买入 9 月份大
2、豆期货合约，卖出 7 月份大 豆期货合约，价差 150 元/吨”，则下列最优报价情况满足指令执行条件的有 _。 A7 月份合约 4 350 元/吨，9 月份合约 4450 元/吨 B7 月份合约 4050 元/吨，9 月份合约 4 000 元/吨 C7 月份合约 4 000 元/吨，9 月份合约 4 200 元/吨 D7 月份合约 4 300 元/吨，9 月份合约 4450 元/吨 4、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他 非法利益的，没收违法所得，并处_（）万元以下罚款。 A3 B5 C10 D15 5、_是指客户在选择期货公司确立代理过程中所产生的风险。 A可
3、控风险 B不可控风险 C代理风险 D交易风险 6、蝶式套利与普通的跨期套利相比。 A：风险小利润大 B：风险大利润小 C：风险大利润大 D：风险小利润小 7、未来将购入固定收益债券的投资者，如果担心未来市场利率下降，通常会利 用利率期货的_来规避风险。A买进套利 B买入套期保值 C卖出套利 D卖出套期保值 8、期货公司会员应当以_为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。 A中国证监会的有关规定 B股指期货投资者适当性制度实施办法(试行) C交易所制定的投资者适当性制度操作指引 D中国银监会的规定 9、蝶式套利必须同时下达_个指令，并同时对冲。 A：一 B：二 C：三 D：四 10、期货公
4、司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完 善。 A：公司制度 B：人事制度 C：管理模式 D：公司治理 11、目前，拥有世界上交易量最大的黄金期货合约的期货交易所是。 A：CME B：NYMEX C：CBOT D：LME 12、5 月 10 日，某投机者预测英镑期货将进入熊市，于是在 1 英镑=1.4967 美 元的价位卖出 4 手 5 月英镑期货合约。5 月 15 日，英镑期货价格下跌。该投机 者在 1 英镑=1.4714 美元的价位买入 2 手 5 月英镑期货合约平仓。此后，英镑期 货进入牛市，该投资者只得在 1 英镑=1.5174 美元的价位买入另外 2 手 5 月期英
5、 镑期货合约平仓。在不计算手续费的情况下，其盈亏为_元。 A-575 B575 C328 D-502 13、题干：6 月 5 日，某客户在大连商品交易所开仓卖出大豆期货合约 40 手， 成交价为 2220 元/吨，当日结算价格为 2230 元/吨，交易保证金比例为 5%，则 该客户当天须缴纳的保证金为_。 A44600 元 B22200 元 C44400 元 D22300 元 14、董事会秘书行使下列（）职责。 A期货交易所股东大会和董事会会议的筹备 B文件保管C期货交易所股东资料的管理 D组织协调专门委员会的工作 15、期货公司应按照（）原则传递客户交易指令。 A审慎 B保证 C安全交易 D
6、时间优先 16、1982 年，美国堪萨斯期货交易所开发了价值线综合指数期货合约，使（） 也成为期货交易的对象。 A利率 B外汇 C股票价格 D股票价格指数 17、沪深 300 股指期货在_上市。 A上海证券交易所 B深圳证券交易所 C上海期货交易所 D中国金融期货交易所 18、依据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定， 高级管理人员包括（）。 A总经理、副总经理 B财务负责人 C首席风险官 D营业部负责人 19、下列关于对冲基金的说法，正确的有_。 A又称避险基金，是指“风险对冲过的基金” B可以通过做多、做空以及进行杠杆交易等方式，投资于包括衍生工具、外 币和外币证券在内的
7、资产品种 C对冲基金都是高风险的 D经常运用对冲的办法去抵消市场风险，锁定套利机会 20、下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（）。 A召集会员大会，并向会员大会报告工作 B审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过 C选举和更换会员理事 D决定专门委员会的设置 21、关于期货合约描述正确的是_。 A合约条款由买卖双方协商确定 B合约条款中规定了合约的最后交易日 C合约条款标准化 D合约转让无须背书 22、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信 息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价 格有重大影响的信息尚未公开前，买入或
8、者卖出该证券，或者从事与该内幕信 息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金。 A2 B3 C5 D10 23、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下 列行为符合法律规定的是（）。 A甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B甲向乙明确解释期货交易的方式、流程 C甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱 D甲隐瞒了期货交易的风险 24、下列关于期货公司董事会职责的表述，错误的是_。 A审议并决定期货公司风险管理、内部控制制度 B审议并决定期货公司客户保证金安全存管制度 C制定
9、期货公司的业务规则 D期货公司的董事会应当行使公司法规定的职权 25、下列不属于物业管理投诉处理方法的是_。 A耐心倾听，不与争辩 B真诚对待，冷静处理 C提出解决投诉方案 D总结经验，改善服务 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意，至少有合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）分） 1、当交易所经纪会员头寸达到交易所报告界限时，应向交易所提交_材料。 A填写完整的“经纪会员大户报告表”
10、B资金来源说明 C其持仓量前 10 名投资者的名称、交易编码、持仓量、开户资料及当日结算 单据 D交易所要求提供的其他材料 2、在我国，企业法人开户从事期货交易应提供_。 A由法定代表人签署的授权书 B法定代表人的印鉴 C法定代表人身份证 D企业法人营业执照原件 3、题干: 在美国，股票指数期货交易主要集中于_。 ACBOT BKCBT CNYMEX DCME 4、在正向市场中，下列描述正确的有_。 A期货的价格高于现货的价格 B现货的价格高于期货的价格 C在不考虑其他因素影响的情况下，商品期货价格中的持有成本是期货合约时间长短的函数 D正向市场一般在供求状况比较反常的情况下出现 5、张华担任
11、某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有 如下认识，其中，错误的是_。 A为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业 自律标准，但绝不能低于经营成本 B本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向高管人 员或者董事会报告 C客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合 法利益 D如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告， 并注意防范投资者的信用风险 6、除下列（）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。 A依据非结算会员的要求支付可用资金 B收取非结算会员应当交存的保证金 C收取非结算
12、会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形 7、下面对于基本分析法描述正确的有。 A：研究市场处于牛市还是熊市 B：研究市场趋势的持续时间有多长 C：对选择入市时间有很大作用 D：从长期判断价格的涨跌 8、在期货市场竞价交易中，可将公开喊价方式分为_。 A连续竞价制 B计算机撮合成交 C打手势报价 D一节一价制 9、中华人民共和国外汇管理条例中规定的外汇范围包括。 A：外币现钞 B：外币支付凭证或者支付工具 C：外币有价证券 D：特别提款权 10、期货公司会员为客户提供的服务有_ A建立客户资料档案并在任何情况下为客户保密 B为客户提供合理的投诉渠道
13、C与银行建直立业务对接规则 D督促客户依法维护自身权益 11、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资产为 8000 万元， 净资本为 6000 万元中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发 现了以下问题：第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时 仍有 2000 万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申 购新股资金的风险调整比例为 5)；第二，公司资产负债表中的“期货风险准 备金”为 400 万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整，在针 对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为万元A：5900 B：5500 C：6300 D：
14、6100 12、2007 年，位居全球成交量前三名的期货交易所有_。 A芝加哥商业交易所集团 B韩国交易所 C欧洲期货交易所 D东京工业品交易所 13、在套期保值操作中控制基差风险的主要方法有_。 A适当选择期货合约的标的资产 B适当选择交割月份 C充分利用基差套利 D选择流动性较弱的期货合约 14、期货的品种可以分为_。 A股指期货 B外汇期货 C商品期货 D金融期货 15、除（）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。 A依据非结算会员的要求支付可用资金 B收取非结算会员应当交存的保证金 C收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D双方约定且不违反法律、行政法规规定的
15、其他情形 16、基差的变化可具体分为_等。 A在正向市场上基差走强 B在反向市场上基差走强 C在正向市场上基差走弱 D在反向市场上基差走弱 17、以下各项中符合期货从业资格申请条件的有 A：已经被期货公司聘用 B：最近 3 年内未受过刑事处罚 C：最近 2 年内未受过行政处罚 D：未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满 18、公司工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各 种名义的回扣，归个人所有，数额巨大的，可以对其处以。 A：6 年有期徒刑，并处没收财产 B：8 年有期徒刑，并处没收财产 C：3 年有期徒刑，并处没收财产 D：8 年有期徒刑 19、与电子交易相比，公开喊价的交易方式存在着明显的长处，这些长处表现 在_。 A提高了交易速度 B能够增加市场流动性，提高交易效率C能够增强人与人之间的信任关系 D能够凭借交易者之间的友好关系，提供更加稳定的市场基础 20、以下利率期货合约中，不采取指数式报价方法的有_。 ACME 3 个月期国债 BCME 3 个月期欧洲美元 CCBOT 5 年期国债 DCBOT l0 年期国债 21、商品期货合约的履约方式有_。 A现金交割 B实物交割 C私下转让 D对冲平仓 22、期货交易所应当编制交易情况（），并及时公布。 A日报表 B周报表
